모건 스탠리

Morgan Stanley
모건 스탠리
유형일반의
산업금융 서비스
설립.
설립자헨리 스터기스 모건
해럴드 스탠리
딘 G. 위터
리처드 S.레이놀즈 주니어
본사모건 스탠리 빌딩
뉴욕시, 뉴욕, 미국
서비스 지역
국제 서비스
주요 인물
제임스 P.고만
(회장 및 CEO)
테드 픽
(공동 사장)
앤디 새퍼스타인
(공동 사장)
조나단 프루잔
(최고운영책임자)
샤론 예샤야
(CFO)
상품들투자은행, 판매 및 거래, 상품, 프라임 중개, 자산관리, 투자관리
수익.Increase 598억달러(2021년)
Increase197억달러(2021년)
Increase151억달러(2021년)
옴Increase6,495억달러(2021년)
총자산Increase1118억달러(2021년)
총자본Increase1054억4000만달러(2021년)
주인MUFG (21.6%)[1]
종업원수
75,000 (2021)
자회사
자본비율16.0% (FY 2021)
웹 사이트morganstanley.com
각주/참고 자료
[2][3]

Morgan Stanley는 뉴욕시 맨해튼 미드타운 브로드웨이 1585에 본사를 둔 미국의 다국적 투자 관리 및 금융 서비스 회사입니다.41개국 이상에 사무실이 있고 75,000명 이상의 직원이 근무하고 있는 이 회사의 고객은 기업, 정부, 기관 및 개인입니다.[2]모건스탠리는 2021년 포춘지 선정 미국 최대 [4]기업 순위에서 61위에 올랐다.

오리지널 모건 스탠리는 J.P.에 의해 결성되었습니다. Morgan & Co의 파트너인 Henry Sturgis Morgan(J.P. Morgan의 손자), Harold Stanley 등은 상업 및 투자 은행 사업의 [5]분리를 요구하는 Glass-Steagall 법에 따라 1935년 9월 16일에 설립되었습니다.첫해에는 공모 및 개인 사업 부문에서 시장 점유율 24%(11억 달러)로 운영되었습니다.

현재의 모건스탠리는 1997년 [5]오리지널 모건스탠리와 딘 위터디스커버사가 합병한 결과다.Dean Witter의 회장 겸 CEO인 Philip J. Purcell은 새롭게 합병된 "Morgan Stanley Dean Witter Discover & Co"[6][7]의 회장 겸 CEO가 되었습니다.이 새로운 회사는 2001년에 "[8][9][10]모건 스탠리"로 이름을 다시 바꿨다.오늘날 이 회사의 주요 사업 분야는 기관 증권, 자산 관리 및 투자 관리입니다.그 은행은 금융안정위원회에 의해 시스템적으로 중요하다고 여겨진다.

개요

Morgan Stanley는 계열사 및 자회사를 통해 기관, 정부 및 개인에 대한 자본을 조언 및 제공하고 거래, 관리 및 분배하는 금융 서비스 기업입니다.동사는, 다음의 3개의 비즈니스 세그먼트(segment)로 운용되고 있습니다.기관증권, 자산운용, 투자운용.[2]

역사

참고 항목: JP모건체이스 및 J.P.모건&C.

오리지널 모건 스탠리(1935~1997)

모건 스탠리는 그 뿌리를 J.P.로 거슬러 올라갑니다. 모건 주식회사Glass-Steagall 법에 따라, 기업은 더 이상 투자 은행과 상업 은행 사업을 단일 지주 [11][12]기업 하에 둘 수 없었다.J.P.모건은 투자은행보다 시중은행업을 선택했다.그 결과, J.P. Morgan & Co.의 직원들, 특히 Henry S.의 직원들. 모건과 해롤드 스탠리는 J.P.를 떠났어요Morgan & Co.와 Drexel 파트너의 다른 파트너들과 합류하여 Morgan [12]Stanley를 설립하였습니다.그 회사는 1935년 9월 16일 J.P [13]Morgan 바로 아래 거리에 있는 뉴욕시 월가 2번지에 정식으로 문을 열었다.이 회사는 1938년 미국 철강공사를 위해 1억 달러의 사채를 인수하는 [14]데 관여했다.이 회사는 또한 1939년 미국 철도 [citation needed]금융의 선두 기업이라는 영예를 얻었다.그 회사는 1941년에 증권업에 [citation needed]더 많은 활동을 할 수 있도록 조직 개편을 단행했다.

이 회사는 1951년부터 [15]1961년까지 모건 스탠리를 이끈 마지막 창업자인 페리 홀이 이끌었다.이 기간 동안 General Motors의 3억 달러 부채 발행,[citation needed] 2억3천100만 달러 IBM 주식 [citation needed]발행, 2억5천만 달러 AT&T의 채무 [citation needed]발행과 더불어 1952년 [16]세계은행의 3억 A 등급 채권 발행에 대해 공동 관리했습니다.

Morgan Stanley는 1962년에 재무 분석을 위한 최초의 실행 가능한 컴퓨터 모델을 개발하여 재무 분석 분야에서 새로운 트렌드를 시작했다고 자부합니다.미래의 사장 겸 회장인 딕 피셔는 젊은 시절 IBM에서 [17]FORTRAN 및 COBOL 프로그래밍 언어를 배우며 컴퓨터 모델에 기여했습니다.1967년, 유럽 증권 [18]시장에 진출하기 위해 파리에 Morgan & Cie, International을 설립했습니다.그 회사는 1967년에 브룩스, 하비, 주식회사를 인수하여 부동산 [19]사업에 진출하였다.판매 및 무역 사업은 밥 [20]볼드윈의 아이디어로 여겨진다.

1996년 모건 스탠리는 반 캄펜 아메리칸 [21]캐피탈을 인수했다.

합병 후 모건 스탠리(1997년 ~ 현재)

현재 Morgan Stanley 로고 2013
2000년대 초 모건스탠리가 사용한 역사 로고

1997년 2월 5일 Sears Roebuck의 [22]분사 금융 서비스 사업인 Dean Witter Discover & Co.와 합병했습니다.딘 위터의 회장 겸 CEO인 필립 J. 퍼셀은 새롭게 합병된 "모건 스탠리 딘 위터 디스커버 & Co"에서 같은 역할을 계속했고, 모건 스탠리의 존 J. 맥 사장은 이 회사의 사장 겸 최고 운영 [23]책임자가 되었다.1998년, 그 회사의 이름은 "모건 스탠리 딘 위터"[24]로 바뀌었다.원래 이 이름은 두 [9]회사 사이의 긴장을 피하기 위해 두 이전 회사의 조합으로 선택되었습니다.결국 2001년에 "딘 위터"는 더 떨어졌고 이름은 밝혀지지 [9][10]않은 이유로 "모건 스탠리"가 되었다.합병된 회사는 해외 사업을 확장하기 시작했습니다.Mack은 1999년 현지 파트너인 JM [25]Financial과 함께 인도에 합작 회사를 설립했습니다.

모건스탠리는 세계무역센터 1, 2, 5동 35층에 사무실이 있으며 WTC 단지의 최대 입주자였다.이들 사무실의 대부분은 1980년대 [citation needed]중반부터 자리를 차지하고 있던 딘 위터로부터 물려받은 것이다.이 회사는 2001년[26] 9·11 테러로 13명의 직원을 잃었다(토마스 F).스위프트, 웨슬리 머서, 제니퍼 드 제수스, 조셉 디필라토, 놀버트 살로몬, 고드윈 포드, 스티브 R.스트라우스, 린제이 CHerkness, Albert Joseph, Jorge Velazquez, Titus Davidson, Charles Laencencin 및 보안 디렉터 Rick Rescola)[27][28]가 타워에 있는 동안 2,687명이 Rick Rescola에 의해 성공적으로 대피했습니다.살아남은 직원들은 인근 임시 본부로 이동했다.2005년 모건스탠리는 직원 2300명을 맨해튼 하부로 이전했는데, 이는 당시 가장 [29]큰 규모였다.

Morgan Stanley Children's Hospital of New York-Presbyterian은 뉴욕에서 유일한 독립 소아 병원이며 뉴욕-Presbyterian Hospital의 일부입니다.

2003년 뉴욕 프레즈비테리언 병원은 자선 사업을 [30]통해 건립에 자금을 대준 병원의 후원을 인정받아 모건 스탠리 소아병원을 명명했다.이 이니셔티브는 CEO Philip J. Purcell에 의해 시작되어 John Mack에 의해 완성되었습니다.이 회사의 직원들은 1990년대부터 이 병원에 관여해 왔으며 2003년 [31][32]11월에 문을 연 현재의 어린이 친화적인 건물의 건설에 개인적으로 기부했다.

이 회사는 2005년[33] 3월부터 시작된 경영위기의 한복판에서 직원을 [34]잃었다.전 모건 스탠리 partners[35][36]되는 무척 공공 캠페인은 회사에 손상을 입히는 것과 그의 거부 공격적으로 위험을 증가시킬 수는 서브 프라임 모기지 사업을 시작하다 비싸고 취득하지 영향력을 증대시키도록 촉구했다 위협했다 퍼셀 CEO모간 스탠리의 6월 2005년, 모건 Stanle이 같은 전략을 사임했다.y에서브프라임 모기지(비우량 주택담보대출) 위기와 관련된 대규모 [37]쓰기 대출이 2007년까지 실시된다.

2006년 12월 19일, Morgan Stanley는 Discovery Card 유닛의 [38]분사를 발표했습니다.이 은행은 2007년 [39][citation needed]6월 30일에 Discover Financial의 분사를 완료했습니다.

2007년 2월, Morgan Stanley는, 동은행은, 기관 중개 사업의 현지 파트너의 지분을 취득해, 그 외의 [40][41]사업의 지분을 매각하는 것으로, 인도의 합작 사업의 종료를 발표했습니다.그 후, 이 은행은 완전 출자 자회사를 설립했습니다.투자 매니지먼트의 나라얀 라마찬드란(Narayan Ramachandran)이 되었습니다.M&A 그룹의 전무이사 Aisha de Sequeira는 투자 [42]은행 책임자가 되었습니다.

2007년 12월 19일, 서브프라임 모기지 위기 시의 감액에 대처하기 위해,[43][44] 모건 스탠리는 2010년에 주식의 9.9%로 전환 가능한 증권의 대가로 중국투자공사로부터 50억달러의 자본 투입을 받는다고 발표했다.

이 은행의 프로세스 주도형 트레이딩 부문은 월스트리트에 있는 여러 곳 중 하나였으며, 보도에 따르면 하루에 거의 3억 달러의 손실을 입었다고 한다.버블의 후속 붕괴는 [45]2007-2010년 금융위기의 주요 특징으로 간주되었다.

이 은행은 패니메이와 프레디맥에 [46]대한 잠재적인 구제 전략에 대해 정부에 조언하기 위해 2008년 8월에 미국 재무부에 의해 계약되었다.Morgan Stanley는 2008년 9월 중순부터 10월 중순까지 4주 동안 급속히 변화하는 전망, 규제 모델 및 소유권 지분으로 인해 수일 내에 파산 위기에 처했습니다.

모건스탠리는 2007년부터 2008년 사이에 [47]금융위기 당시 시가총액의 80% 이상을 날린 것으로 알려졌다.2008년 9월 17일, 영국의 저녁 뉴스 분석 프로그램 뉴스나이트는 모건 스탠리의 주가가 이틀 만에 42% 하락한 후 어려움에 직면했다고 보도했습니다.CEO인 John J. Mack은 직원들에게 보낸 메모에서 "우리는 두려움과 루머에 의해 지배되고 있는 시장 중이고 공매도들이 우리 주가를 끌어내리고 있다."라고 썼다. 2008년 9월 19일까지 주가는 4일 만에 57% 하락했고, 회사는 CITIC, 와코비아, HSBC, 스탠더드, 뱅코와 합병 가능성을 모색했다고 한다.노무라.[48] 한때 행크 폴슨은 모건 스탠리를 JP모건 체이스에 무료로 제안했지만 JP모건의 제이미 다이몬은 이를 [49]거절했다.

미국의 마지막 양대 투자은행인 모건 스탠리와 골드만 삭스는 모두 2008년 9월 22일 연방준비제도이사회가 규제하는 전통적인 [50]은행 지주회사가 될 것이라고 발표했다.연방준비제도이사회(FRB)의 은행화 승인으로 증권사들은 75년 만에 예금인출 대출업체에서 분리됐고, 리먼브러더스홀딩스를 파산시키고 메릴린치를 뱅크오브아메리카([51]Bank of America Corp.)로 급매각한 혼란은 몇 주 만에 막을 내렸다.

일본 최대 은행인 MUFG은행은 2008년 [52]9월 29일 모건스탠리의 지분 21%를 직접 매입하는 데 90억달러를 투자했습니다.MUFG로부터의 지불은 전자적으로 송금될 예정이었지만, 미국의 은행이 문을 닫은 콜럼버스 데이에 긴급히 지급되어야 했기 때문에, MUFG는 그 [53][54]당시 실물 수표로 작성된 최대 금액인 90억 달러의 실물 수표를 삭감했다.그 신체 검사는 로버트 A에 의해 받아들여졌다. Kindler, M&A 글로벌 책임자 겸 모건스탠리 부회장, Wachtell Lipton 사무실.[55]2008년 10월 미쓰비시 거래의 완성에 대한 우려는 모건스탠리의 주가를 1994년 수준으로 극적으로 떨어뜨렸다.2008년 [56][57][58][59]10월 14일 미쓰비시 UFJ의 모건스탠리 지분 21%가 완성되면서 회복됐다.

블룸버그 통신사가 집계하여 2011년 [60]8월 22일 발행한 자료에 따르면 모건 스탠리는 2008년 위기 당시 FRB로부터 1073억 달러를 빌렸는데, 이는 모든 은행 중 가장 많은 금액이다.

2009년 모건스탠리는 씨티그룹으로부터 스미스바니를 인수했고, 새로운 브로커 딜러는 세계 최대의 자산관리회사인 모건스탠리 스미스바니라는 이름으로 운영되고 있다.

2013년 11월, Morgan Stanley는 경제적, 사회적, 환경적 [61]지속가능성을 지원하는 노력에 대한 투자를 장려하기 위한 광범위한 노력의 일환으로 저렴한 주택 개선을 위해 10억 달러를 투자하겠다고 발표했습니다.

2014년 7월, Morgan Stanley의 아시아계 사모펀드는 이 지역의 [62]네 번째 펀드를 위해 약 17억 달러를 조달했다고 발표했습니다.

2015년 12월,[63] 모건 스탠리는 월말 이전에 고정 수입의 약 25%를 감원할 것이라고 보도되었다.2016년 1월, 동사는 43개국 [64]이상에 지사를 두고 있다고 보고했습니다.

이 회사는 2020년 10월 130억 달러에 2020년 2월에 발표된 거래인 E*Trade 인수를 완료했으며, 이는 글로벌 금융위기 [65][66]이후 미국 은행에 의한 최대 규모의 인수였다.

2021년 3월 모건스탠리는 2020년 10월 발표된 거래인 이튼밴스 인수를 완료했다.Eaton Vance가 추가됨에 따라 Morgan Stanley는 자산관리 [67]및 투자관리 부문에 걸쳐 5조 4천억 달러의 고객 자산을 보유하게 되었습니다.

조직

이 회사의 3개 부문은 다음과 같습니다.

기관증권그룹

모건 스탠리의 인스티튜셔널 증권은 가장 수익성이 높은 사업 부문입니다.이 사업부문은 인수합병(M&A) 자문, 구조조정, 부동산·프로젝트 파이낸스, 기업대출 등 자본조달 및 금융자문 서비스를 기관에 제공한다.이 부문에는 기업의 주식 부문과 고정 수입 부문도 포함됩니다.거래는 회사의 [68]"엔진룸"으로서의 위치를 유지할 것으로 예상됩니다.미국의 주요 은행 중 Morgan Stanley는 FY12에 [69]총 수익의 6.0%로 보고된 고정 수익 인수에 의한 수익의 가장 높은 부분을 차지하고 있습니다.

자산 관리

Global Wealth Management Group은 주식 중개 및 투자 자문 서비스를 제공합니다.이 부문은 주로 순자산 가치가 높은 개인인 고객에게 재무 및 부의 계획 서비스를 제공합니다.

2009년 1월 13일 Global Wealth Management Group은 씨티의 Smith Barney와 합병하여 Morgan Stanley Smith Barney를 설립하였습니다.모건 스탠리가 51%의 지분을 소유하고 씨티가 49%[70]를 보유하고 있습니다.2012년 5월 31일, Morgan Stanley는 [71]씨티로부터 조인트 벤처의 14%를 추가로 인수하는 옵션을 행사했습니다.2013년 6월 Morgan Stanley는 Smith Barney의 씨티그룹의 나머지 지분 35%를 인수하기 위한 모든 규제 승인을 확보했으며 거래를 마무리 [72]짓겠다고 밝혔습니다.

투자 관리

Investment Management는 서드파티 소매 유통채널, 중개업체 및 Morgan Stanley의 기관 유통채널을 통해 기관 및 소매 고객에게 자본, 고정 수입, 대체 투자, 부동산 투자 및 사모 주식 자산 관리 제품과 서비스를 제공합니다.모건스탠리의 자산관리 활동은 주로 2009년까지 모건스탠리와 반 캄펜 브랜드로 이뤄졌다.

2009년 10월 19일, 모건 스탠리는 반 캄펜을 인베스코에 15억 달러에 매각하지만,[73] 모건 스탠리 브랜드는 유지한다고 발표했습니다.이 회사는 연금 제도, 기업, 민간 펀드, 비영리 단체, 재단, 기부금, 정부 기관, 보험 회사 및 은행을 포함한 전 세계 기관 투자자들에게 자산 관리 상품과 서비스를 제공합니다.

2013년 9월 29일, Morgan Stanley는 UCITS 헤지펀드 유통을 전문으로 하는 프랑스계 자산관리사 La Francaise AM과 10년간 대체 [74]투자 실적을 보유한 멀티 스페셜리스트 자산관리사와의 파트너십을 발표했습니다.

수상과 영예우

  • 모건 스탠리는 워킹 마더에 의해 2004년에 워킹 마더 [75]100대 기업 중 하나로 선정되었습니다.
  • 패밀리 다이제스트는 2004년 [76]6월 모건 스탠리를 "흑인을 위한 최고의 기업" 중 하나로 선정했다.
  • 타임스는 모건 스탠리를 2006년 [77]가장 일하기 좋은 20대 기업 중 5위로 선정했습니다.
  • 2007년, Great Place to Work Institute Japan은, 종업원의 의견과 기업 [78]문화에 근거해, 모건 스탠리를 일본에서 일하기 좋은 기업 2위로 선정했습니다.

소송

2000년대

2003

2003년 모건스탠리는 엘리엇 스피처 뉴욕 법무장관, 전미증권거래자협회(현 금융산업규제청), 미국증권거래소(SEC)가 제기한 소송의 14억달러 합의금 중 1억2천500만달러를 지불하기로 합의했다.대상 [79]기업과 함께 투자은행 사업을 따내려는 욕망에 의해 의도적으로 오해를 불러일으키는 연구와 관련된 주 증권 감독 기관.

2004

2004년 6월 뉴욕증권거래소(NYSE)는 고객의 증권을 현금관리 [80]대출의 담보로 잘못 사용한 것에 대해 문책과 벌금 140,000달러를 부과했다.

2004년 모건스탠리는 평등고용기회위원회가 제기한 성차별 소송을 5,400만 달러에 [81]해결했다.2007년 이 회사는 8명의 여성 [82]브로커가 제기한 집단소송을 해결하기 위해 4600만 달러를 지불하기로 합의했다.

2004년 7월, 동사는,[83] 브로커에 관한 보고 정보의 공개가 늦어져, NASD에 220만달러의 벌금을 지불했습니다.

2004년 9월, 동사는 NYSE로부터 등록된 오퍼링에 있어서의 고객에게의 안내서 전달의 실패, 특정의 프로그램 거래 정보의 부정확한 보고, 공매도 위반, 신입 사원의 지문 채취의 실패, 및 적시에 파일 교환 [84]폼의 미실시에 부과된 1900만달러의 벌금을 지불했습니다.

2004년 12월, 이 회사는 NASD에 10만 달러의 벌금을, 지방 채권 투자자에게 적절한 공시를 하지 않은 고객에게 211,510달러의 배상금을 지불했습니다.NASD의 조사 과정에서 모건스탠리가 정보 요청에 제때 대응하지 않아 비난과 함께 2만5000달러의 벌금을 [85]부과받았다.

2005

뉴욕증권거래소는 2005년 1월 12일 규제 및 감독상의 과실로 1900만 달러의 벌금을 부과했다.당시 뉴욕증권거래소가 [86]부과한 벌금 중 가장 많았다.

2005년 5월 16일 플로리다 배심원단은 모건 스탠리가 로널드 페렐먼에게 선빔에 대한 적절한 정보를 주지 못하여 그를 사취하고 그에게 6억 4백만 달러의 손해를 입혔다고 판결했다.또한, 총 피해액 14억 5천만 달러에 대한 징벌적 손해배상액이 추가되었다.이 평결은 모건스탠리의 변호사들이 서류를 제출하지 않고,[87] 특정 서류가 존재하지 않는다고 허위 진술해 법원이 격분하자 판사가 모건스탠리에 대한 제재로 내린 것이다.그 판결은 2007년 3월 21일에 뒤집혔고 모건 스탠리는 더 이상 15억 7천만 달러의 [88]평결을 지불할 필요가 없었다.

2006

모건 스탠리는 2006년 3월 2일에 집단 소송을 해결했다.그것은 캘리포니아에서 현재와 전 모건 스탠리 직원들에 의해 재정 고문 교육 프로그램에 있는 사람들에게 시행된 불공정한 노동 행위로 인해 제기되었다.이 프로그램의 직원들은 훈련생들이 추가 수당 없이 야근을 하고 그들의 예상 업무로 인해 각종 관리 비용을 처리할 것으로 기대했다고 주장했다.4천250만 달러의 합의가 이루어졌고 모건 스탠리는 [89]과실이 없음을 인정했다.

5월에 그 회사는 1500만 달러의 벌금을 내기로 합의했다.SEC는 이메일을 삭제하고 SEC [90]조사관들과 협조하지 않았다고 비난했다.

2009년 9월 25일 씨티그룹은 모간스탠리를 상대로 신용부도스와프 협정에 따라 2억4천5백만 달러를 지불하지 못했다며 연방 소송을 제기했다.계약위반 소송은 맨해튼 연방법원에 제기됐으며 불특정 [91]손해배상을 요구하고 있다.

2007

FINRA는 2007년 9월 27일에 Morgan Stanley와 1,250만달러의 합의를 발표했다.이로써 이 회사의 전 계열사인 Morgan Stanley DW, Inc.(MSDW)는 여러 차례 중재 절차에서 청구인 및 감독당국에 이메일을 제공하지 못한 혐의를 해소했다.이 회사는 2001년 9월 11일 테러로 이 회사의 이메일 서버가 파괴되고 뉴욕 세계무역센터에 대한 테러 공격이 그 날짜 이전에 모든 이메일이 손실되었다고 주장했었다.실제로 [92]이 회사에는 공격으로 파괴되지 않은 다른 장소에 저장된 백업 복사본에서 검색된 수백만 개의 이전 이메일이 있었습니다.Morgan Stanley DW Inc.에 대한 중재 소송에서 패소한 고객들은 Morgan Stanley의 부정행위를 입증하기 위한 이메일을 입수할 수 없었기 때문에 합의의 결과로 상당한 액수의 돈을 받았다.

2007년 7월 모건스탠리는 집단소송을 해결하기 위해 440만 달러를 지불하기로 합의했다.그 회사는 고객에게 [93]귀금속 보관료를 부당 청구했다는 비난을 받았다.

2007년 8월, Morgan Stanley는 벌금 150만달러를 부과받아 2,800건의 과도한 가격인상과 관련된 고객에게 460만달러를 배상했습니다.한 직원은 4만 달러의 기소와 15일간의 [94]정직 처분을 받았다.

2008

뉴욕 검찰총장 앤드류 M과 합의중이야Cuomo는 약 45억 달러 어치의 경매금리 증권을 환매하기로 합의했다.그 회사는 그들의 판매와 [95]마케팅에 경매 금리 증권을 잘못 기재했다는 비난을 받았다.

2009

2009년 3월 FINRA는 Morgan Stanley가 뉴욕 지역 은퇴자 90명의 계좌 처리 과정에서 발생한 부정행위에 대해 700만 달러 이상을 지불할 것이라고 발표했습니다.[96]

2009년 5월, 동사의 한 트레이더는, 3시간 30분간의 [97]점심 식사중에 술에 취해 부정 상품 거래가 잇따랐기 때문에, 금융청으로부터 영업정지 처분을 받았다.일주일 후, 그 회사의 또 다른 트레이더는 고객들의 [98]동의 없이 거래를 '사전 헤지'함으로써 고객에게 고의로 불이익을 준 혐의로 금지되었다.

금융당국은 거래 데스크 중 한 곳에서 악덕 거래자의 행위에 대한 통제를 제대로 사용하지 않은 것에 대해 140만 파운드의 벌금을 부과했다.Morgan Stanley는 2008년 6월 18일,[99] 이것이 회사에 1억 2천만 달러의 손실을 초래했다고 인정했습니다.

모건스탠리 두준 상무는 홍콩에서 열린 형사재판 후 내부자 거래로 유죄 판결을 받았다.두 씨는 씨티크 리소스 홀딩스 주식 2670만 주를 사들인 혐의로 기소됐다.그는 이 정보를 이 회사와 함께 채권 발행 및 카자흐스탄 유전 매입에 관해 일하는 모건 스탠리 팀의 일원으로서 입수했다.모건 스탠리의 컴플라이언스 부서는 두 씨의 불법 [100]거래를 적발하지 못했다는 비난을 받았다.

2010년대

2010

지난 4월 상품선물거래위원회는 석유 [101]선물거래 금지 행위를 숨기기 위한 시도에 대해 1400만달러를 지급하기로 합의했다고 발표했다.

2011

모간 스탠리의 한 트레이더는 증권업계에서 퇴출당해 수백만 달러의 손실을 [102]입히기 위해 가짜 거래를 한 혐의로 벌금을 부과받았다.

법무부는 전기요금 담합 스캔들에 연루된 모건 스탠리에게 480만 달러의 벌금을 청구했다.Con Edison은 이 범죄로 인해 뉴욕주 소비자들이 약 3억 달러를 잃었다고 추정했다.모건 스탠리는 이 [103]사기극으로 2,160만 달러의 수익을 올렸다.

2012

4월 3일 연방준비제도이사회(FRB)는 주택담보대출 서비스 및 압류처리의 위법행위와 과실패턴에 대한 동의명령을 발표했다.동의명령에서는 회사가 실시한 압류절차를 검토하도록 했다.그 회사는 또한 금융 제재에 대한 책임이 있었다.[104]

가스 R.모건스탠리의 중국 최고 부동산 임원 중 한 명인 피터슨은 4월 25일 미국 연방 반부패법 위반에 대해 유죄를 인정했다.그는 자신과 중국 정부 관리를 위해 수백만 달러 상당의 부동산 투자를 비밀리에 취득한 혐의로 기소되었다.그 공무원은 사업을 [105]모건 스탠리로 인도했다.

모건 스탠리는 나스닥 OMX로부터 3건의 교환 규칙 위반으로 55,000달러의 벌금을 부과받았다.Morgan Stanley 클라이언트 알고리즘이 실수로 엄청난 양의 매매를 시작했습니다.게다가 거래소가 에러를 검출한 후,[106] 담당 사원과 연락을 취할 수 없었다.

모건스탠리는 FINRA로부터 청구서를 받아 총 240만 달러에 가까운 배상금을 지불했다.Morgan Stanley는 비전통적인 ETF 상품 사용에 대해 재무 어드바이저를 부적절하게 감독하고 훈련시켰다는 비난을 받았다.이로 인해 몇몇 소매 [107]중개 고객에게 부적절한 권고가 이루어졌습니다.

모건 스탠리는 페이스북 IPO를 둘러싼 소송과 정부 조사에 직면해 있다.모건스탠리가 기업공개(IPO) 로드쇼를 진행하면서 실적 전망치를 하향 조정했다는 주장이 제기됐다.보도에 따르면, 그들은 이 정보를 소수의 기관 투자자들에게만 전달했다고 한다.리처드 케첨 [108]FINRA 회장은 FINRA와 SEC에 대해 "만약 사실이라면 그 혐의는 규제상의 우려 사항"이라고 말했다.

모건스탠리는 상품선물거래위원회에 500만달러의 벌금을, CME와 시카고상품거래소에 175만달러의 벌금을 더 내기로 합의했다.모건스탠리 직원들은 유로달러와 재무부 채권 선물 [109]계약으로 허위 매도를 부적절하게 수행했다.

2012년 8월 7일, 모건 스탠리는 지금까지 뉴욕 시민들에게 3억 달러의 비용이 들 것으로 추정되는 가격 담합 스캔들을 해결하기 위해 480만 달러의 벌금을 낼 것이라고 발표했다.모건 스탠리는 어떠한 잘못도 인정하지 않았지만 법무부는 이것이 "은행업계에 메시지를 전달하기를 바란다"[110]고 말했다.

2013

모건 스탠리 대 사건 스코우론, 989FMorgan Stanley의 헤지펀드 자회사와 관련된 사건에 뉴욕의 불성실한 하인 독트린을 적용하면서, 미국 지방법원 판사 Shira Sheindlin은 헤지펀드의 직원이 회사의 행동 강령을 위반하여 내부자 거래에 관여하고 있으며, 이 또한 그가 자신의 비행을 다시 보고해야 한다고 판결했다.그의 [111][112][113][114]불성실 기간 동안 그의 고용주가 보상금으로 지불한 3,100만 달러 전액을 그의 고용주에게 지급한다.Sheindlin 판사는 내부자 거래를 "포트폴리오 매니저 [112]직위의 궁극적인 남용"이라고 규정했다.판사는 또 이렇게 썼다.Morgan Stanley를 정부의 조사와 직접적인 재정적 손실에 노출시키는 것 외에도 Scowron의 행동은 귀중한 기업 [112]자산인 회사의 평판을 손상시켰습니다."

2014

지난 2월 모건스탠리는 연방주택금융청([citation needed]Federal Housing Finance Agency)과 모기지 증권에 관련된 모든 위험을 은폐한 데 대한 벌금으로 미국 정부에 12억5000만 달러를 지급하기로 합의했다.

2014년 9월, Morgan Stanley는 미시시피주 공무원 퇴직 시스템(MissPERS)과 웨스트 버지니아 투자 관리 위원회의 소송을 해결하기 위해 9500만 달러를 지불하기로 합의했습니다.모건 스탠리는 모기지 증권 [115]투자자들을 현혹시킨 혐의로 기소되었다.

2015

2015년 5월 Morgan Stanley는 FINRA에 [116]의해 6년 이상 단기 보고 및 규칙 위반으로 200만 달러의 벌금을 부과받았습니다.

FINRA는 지난 6월 고객 자금의 제3자 계좌 송금을 감시하는 합리적인 감독 시스템을 도입하지 않은 Morgan Stanley Smith Barney, LLC(Morgan Stanley)에게 65만달러의 벌금을 부과했다고 발표했습니다.[117]

2016

2016년 2월 모건스탠리는 금융위기 [118]전 모건스탠리의 주택담보대출채권 발행에 대해 주 및 연방당국과 합의하기 위해 32억 달러를 지불할 예정이다.

2016년 8월, Morgan Stanley Hong Kong Securities Ltd.는 홍콩의 행동 강령 위반으로 홍콩의 증권 및 선물 위원회로부터 1850만 홍콩 달러의 벌금을 부과받았다.모건스탠리는 원금거래와 대리거래의 [119]이해충돌을 피하지 못했다.

2016년 12월, Morgan Stanley의 또 다른 사업부는 [120]고객 보호 규정 위반을 해결하기 위해 750만 달러를 지불했습니다.

2017

2017년 1월, 주식회사는 과다청구 및 투자자 자산 보호 관리 규정 위반으로 1300만 달러의 벌금을 부과 받았다.모건 스탠리는 혐의에 [120]대한 언급 없이 벌금을 내기로 동의했다.

2018

2018년 스코틀랜드 글래스고 국제금융서비스지구 모건스탠리 사무실

더글러스 E.브로커 그린버그는 오리건주 오스위고 호수에서 온 여성 4명이 15년 동안 괴롭힘, 협박, [121][122][123][124]폭행 등의 혐의로 경찰의 보호를 요청했다는 보도가 나온 뒤 2018년 해고됐다.보도에 따르면 모건스탠리 경영진은 이 같은 사실을 알고 있었으며 최소 2건의 체포와 그에 대한 연방 소환을 알고 있었지만 아무런 [121][125]조치를 취하지 않았다.이 이야기는 포틀랜드 금융 서비스업계에 [123]#MeToo의 순간이라고 불렸습니다.그는 수천만 달러를 관리했고,[121][126] 2018년 포브스 선정 오리건주 최고 자산 고문 명단에 이름을 올렸다.

2018년 12월 FINRA는 자금세탁 방지 규정 준수 위반으로 Morgan Stanley에 1,000만 달러의 벌금을 부과했다고 발표했습니다.모건 스탠리는 5년 [127]동안 은행 비밀법을 위반했다.

2019

2019년 4월 모건스탠리는 모기지담보부증권의 위험에 대해 캘리포니아의 대형 공적연금기금 [128]2개를 오도했다는 혐의를 해결하기 위해 1억5000만 달러를 지불하기로 합의했다.자비에르 베케라 캘리포니아 검찰총장은 "모건 스탠리는 제품의 위험에 대해 거짓말을 했고 이익을 조언에 의존한 교사들과 공무원들에게 돌렸다"고 말했다.모건 스탠리는 잘못을 [129]부인했다.

2019년 11월 모건스탠리는 증권 불일치 의심으로 4명의 트레이더를 해고 또는 휴직시켰다.이 회사는 [130]1억~1억4000만달러의 손실이 유가증권 가치의 불일치로 인해 은폐된 것으로 의심했다.

모건 스탠리는 또한 4년 동안 [131]브로커의 거래 활동을 감독하지 않은 것에 대해 38만2천500달러를 지불했다.이 회사는 고객이 하나의 지방 채권을 팔고 다른 지방 채권을 구입하는 거래에 대해 225,000달러를 지불했으며, 이는 판매된 채권과 거의 동일하거나 고객에게 명백한 경제적 이익을 제공하지 않았다.이러한 거래로 모건 [132]스탠리의 수수료와 수수료는 34만 달러에 달했다.

Morgan Stanley는 가장 비용이 적게 드는 [133]옵션을 찾기 위해 도구를 사용했다는 주장에도 불구하고 더 저렴한 옵션이 제공되었을 때 SEC가 고객 자금을 더 비싼 뮤추얼 펀드 주식 클래스에 투자했다는 주장을 해결하기 위해 150만 달러의 벌금을 지불했다.

2020년대

2020

Morgan Stanley는 2020년 5월, SEC에 의해 제기된 거래 이행 서비스와 [134]거래 비용에 관한 소매 포장 수수료 프로그램에서 일부 고객에게 잘못된 정보를 제공했다는 주장을 해결하기 위해 500만 달러의 위약금을 지불하기로 합의했습니다.

현직 및 전직 최고 경영자

최고 경영자의 직책은 1991년까지 사장 직책으로 알려져 있었지만, 모건 스탠리가 이 기간 동안 파트너십이었기 때문에 1961년에서 1970년 사이에는 사용되지 않았다.[135]

  1. 해럴드 스탠리(1935년-1951년)
  2. 페리 홀(1951-1961)
  3. 사무엘 B.페인(1970-1971)
  4. 체스터 라셀(1971년-1972년)
  5. 로버트 볼드윈(1973년-1982년)
  6. S. 파커 길버트(1983-1984)
  7. 리처드 B. 피셔 (1984년 ~ 1997년)
  8. 필 퍼셀(1997~2005)
  9. 존 맥(2005~2009)
  10. 제임스 P. 고먼(2009년~현재)[136]

글로벌 및 기타 본사

Morgan Stanley 월드 본사는 뉴욕에, 유럽 본사는 런던에, 아시아 태평양 본사는 홍콩과 캐나다 토론토에 있습니다.[137][138]

저명한 졸업생

「 」를 참조해 주세요.

메모들

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