호주 거래 보고서 및 분석 센터

Australian Transaction Reports and Analysis Centre
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호주 거래 보고서 및 분석 센터
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기관의 개요
형성된1989
본사레벨 2, 4 내셔널 서킷, 바튼, 호주 수도 지역
직원들.312(2017~2018년)[1]
주무 장관
에이전시 이그제큐티브
  • Nicole Rose PSM, CEO
웹 사이트austrac.gov.au

호주 거래 보고서 및 분석 센터(Australian Transaction Reports and Analysis Centre, Australian Transaction Reports and Analysis Centre, Australian Transactions and Analysis Centre, Australian Transactions and Analysis Centre)는 자금 세탁, 조직 범죄, 탈세금, 복지 사기 및 테러 자금 [3]조달을 식별하는 금융 거래를 감시하는 역할을 하는 호주 정부의 금융 정보AUSTRAC는 [4]1988년 금융거래보고서법에 따라 1989년에 설립되었습니다.호주에서는 1990년에 호주가 가입한 자금세탁에 관한 금융행동 태스크포스(FATF)의 권고를 실시하고 있다.

AUSTRAC의 존재는 2006년 자금세탁 및 테러방지 자금조달법(Cth)에 의거하여 계속되었다(AML/CTF법).[5]AML/CTF 법은 2006년 [6]12월 12일에 발효되었으며, 테러 자금과 지정된 테러 조직을 포함하도록 기존 감시 체제를 확장했다.1995년 형법 103조(Cth)에 따르면 [7]테러에 자금을 지원하는 것은 불법이다.지정된 테러 조직의 명단은 법무부에서 관리한다.2014년 호주 테러자금조달(Australia Terrism financing in Australia 2014) 보고서를 발표하면서 테러자금조달은 호주인과 호주의 [8]국내외 이익에 심각한 위협이 되고 있다.

AUSTRAC는 Egmont 그룹의 멤버이자 CAMIN(Camden Assets Recovery Interagency Network)의 옵서버이며 FATF 및 조세 목적의 투명성과 정보 교환에 관한 글로벌 포럼의 멤버입니다.또한 Asset Recovery Interagency Network Asia Pacific의 멤버이기도 합니다.

특정 종류의 금융 서비스, 특히 10,000호주달러 이상의 은행 현금 거래(어음 및 동전) 및 의심스러운 거래 및 모든 국제 송금에 대해 AUSTRAC에 보고해야 합니다.보고 요건은 디지털 통화 거래로 확대됩니다.AUSTRAC에 대한 보고는 [9]영업일 기준 10일 이내에 이루어져야 합니다.OSTRAC가 수집하는 정보는 법 집행 기관, 수익, 규제 기관, 보안 기관 및 기타 기관에서 사용할 수 있습니다.

작동

"보고기업"이 OSTRAC에 보고해야 하는 거래에는 다음이 포함된다.

  • 10,000호주달러 이상의 현금 거래 또는 그 가치의 외화
  • 호주로 또는 호주 밖으로의 국제 자금 이체 지시, 금액의 모든 금액
  • 어떠한 종류의 의심스러운 거래도 딜러가 탈세 또는 범죄의 일부라고 합리적으로 의심하거나 기소를 지원할 수 있습니다.

호주의 현금 통제는 여행객이 10,000달러 이상의 현금(또는 이에 상당하는 금액)을 호주 안팎으로 운반할 때, 공항과 항구에서 국경군으로부터 입수할 수 있는 양식에 따라 호주외환관리국에 신고해야 한다.국경군은 이 요건을 회피하는 것을 탐지하려고 한다.항공사는 승객들이 가지고 있는 물건에 대해 책임을 지지 않는다.국경군 또는 경찰관의 요청이 있을 경우, 모든 금액의 무기명 양도 증서의 국경을 초월하여 이동도 보고해야 한다.

디지털 환전소는 거래를 감시하고 의심스러운 활동이나 10,000달러 이상의 거래를 보고하기 위해 필요합니다.

이 법에 따르면, 주요 목적이 규칙과 문턱값을 보고하는 것을 피하는 것이라면, 누구나 거래를 둘 이상의 부분으로 나누는 것은 위법이다.

특정 종류의 거래는 면제되거나 적용 시 면제될 수 있습니다.예를 들어, 급여, 소매 또는 자판기 매출 등과 같이 합법적 사업에서 전형적인 금액을 거래하는 기존 고객이다.자동차 거래업자는 보트, 농기계, 항공기 거래업자와 같이 특별히 면제를 받을 자격이 없다.

1982년 정보자유법에 따르면, 특정 [10][11]면제를 조건으로, 누구든지 AUSTRAC가 보유한 기록에 접근할 수 있다.

리포트 엔티

AUSTRAC에 거래 보고를 의무화하는 실체를 AML/CTF법에 규정된 보고 실체라고 한다.이러한 기업은 현금, 금괴, 암호 화폐 및 금융 거래를 취급하며, 다음을 포함합니다.

신분증

보고 주체는 100점 체크 시스템을 사용하여 고객을 식별해야 합니다.계좌는 본인 확인 없이 개설할 수 있지만, 특정 고객에 의해서만 운용(인출)할 수 있으며, 신원 미상의 고객은 인출할 수 없습니다.일반적으로 본인 확인을 한 계좌에서 다른 계좌로 이전할 수 있으므로, 예를 들어 동일 기관에 두 번째 계좌를 개설할 때 신원이 확인된 사람이 다시 서류를 제출할 필요가 없다.

은행과 이와 유사한 보고기업의 경우, 식별 요구사항은 위험기준 접근법에 따라 결정되며, 이는 보고기업마다 다를 수 있다.

가명 또는 가명으로 신고주체에 계좌를 개설하거나 운영하는 것은 위법이며, 벌금 또는 2년 이하의 징역에 처해질 수 있습니다.

기타 기관

ASTRAC가 수집하는 정보는 다음을 포함한 다수의 정부 기관에서도 이용할 수 있습니다.

위반 사항

1999년 네덜란드의 TNT(TNT N.V. 참조) 인수 전에 AUSTRAC 규칙을 회피하려는 시도가 있었다.Simon Hannes는 TNT에 자문하고 있던 Macquarie Bank의 이그제큐티브였으며, 입찰이 발표되었을 때 이익을 얻기 위해 "Mark Booth"라는 이름으로 약 9만달러의 TNT 콜옵션을 구입했다.그는 내부자 거래로 유죄판결을 받았지만 각각 10,000달러 한도 바로 밑의 현금 인출과 예금을 했기 때문에 금융거래보고법에 따라 두 가지 범죄로 유죄판결을 받았다.그 거래들에 대한 그의 형량은 4개월 [13][14]징역이었다.

2017년 3월, AUSTRAC는 자금세탁방지법 및 테러방지금융법 위반으로 Tabcorp Holdings Limited에 4,500만 달러의 벌금을 부과했습니다.Tabcorp는 5년 이상 동안 108차례에 걸쳐 수상한 행동을 보고하지 않은 것으로 밝혀졌다.AUSTRAC와 Tabcorp가 연방법원에 제출한 합의된 사실에서 [15][16]Tabcorp 이사들은 2014년 AUSTRAC에 의해 Tabcorp에서 직접 이러한 문제가 제기될 때까지 회사의 AML/CTF 프로그램에 대한 어떠한 중대한 결함도 인식하지 못했습니다.

2017년 8월 3일, OSTRAC는 영연방은행이 요구되는 10영업일 기간 내에 또는 전혀 10,000달러 이상의 현금 거래를 보고하지 않았다고 주장하며 조치를 취했다.위반 혐의는 익명의 현금 예금을 최대 2만 [9]달러까지 허용하는 일종의 ATM을 통해 1만 달러 이상의 53,700건 이상의 거래를 포함했다.2018년 6월, 코먼웰스 은행은 이 소송을 해결하기 위해 7억 달러의 벌금을 내기로 합의했습니다.CBA는 수백만 달러가 마약과 총기 수입업자를 포함한 범죄자들에 의해 ATM을 통해 세탁되었고 CBA가 5만3천 달러 이상의 현금 예금을 호주 측에 제대로 제출하지 못한 것을 포함한 다수의 위반을 인정했습니다.CBA는 또한 149건의 "의심스러운 사건 보고"가 늦게 제출되거나 [17]전혀 제출되지 않았다고 시인했다.

11월 2019년에서, AUSTRAC AML/CTF 23만건과, 제대로 대처하지 못하는 아동 학대와 살아 있는 아이 섹스 쇼에 필리핀과 동남 아시아의 다른 지역에 연계될 수 있는 거래의 수천명 막 포함 110억달러를 거래 피복"체계적인 불만족시 조치"를 주장하며 웨스트 팩에 대한 조치를 취했다.[18]

크라운 리조트 임원은 2017년 1월 50만 달러를 마약 밀매업자 및 나이트클럽 운영자에게 송금할 것을 승인했다.이 금액은 1년간 [19]오스트라크에 보고되지 않았다.

「 」를 참조해 주세요.

레퍼런스

  1. ^ "2017-2018 AUSTRAC Annual Report" (PDF). Australian Transaction Reports and Analysis_Centre. 18 October 2018. Retrieved 12 June 2019.
  2. ^ "Nicole Rose, PSM – AUSTRAC Chief Executive Officer AUSTRAC". www.austrac.gov.au.
  3. ^ "AUSTRAC at a glance". Archived from the original on 28 August 2016. Retrieved 25 November 2015.
  4. ^ 1988년 「금융거래보고법」(ComLaw)
  5. ^ "Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing Act 2006 (Cth)".
  6. ^ "Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing Bill 2006". parlinfo.aph.gov.au. Commonwealth of Australia. Retrieved 21 June 2015.
  7. ^ 1995년 형법(Cth)의 1.1, 1995년 형법(Cth)2015년 1월 20일 취득.
  8. ^ "Terrorism financing in Australia 2014". AUSTRAC. 2014. Retrieved 19 April 2015.
  9. ^ a b Clancy Yeates (3 August 2017). "Austrac alleges CBA in 'serious' breach of money laundering act". The Age. Retrieved 19 August 2017.
  10. ^ 정보의 자유 가이드라인 페이지 2011년 12월 1일 AUSTRAC 웹사이트의 웨이백 머신에 보관
  11. ^ "FREEDOM OF INFORMATION ACT 1982".
  12. ^ "Digital currency exchange providers AUSTRAC". www.austrac.gov.au.
  13. ^ Simon Hannes는 징역 2년 6개월 2005년 7월 21일 Wayback Machine에서 보관, 2002년 12월 13일 호주증권투자위원회에 의한 프레스 릴리즈를 선고받았습니다.
  14. ^ R v Hannes(2002), 호주 뉴사우스웨일스 대법원 보고서LII
  15. ^ "Tabcorp fined $45 million for breaching counter-terrorism financing laws". 16 March 2017 – via www.abc.net.au.
  16. ^ "CHAIRMAN'S ADDRESS AND MANAGING DIRECTOR AND CHIEF EXECUTIVE OFFICER'S ADDRESS" (PDF).
  17. ^ The Age, 2018년 6월 4일 CBA, 자금세탁 사건 해결을 위해 기록적인 7억달러 지불
  18. ^ The Age, 2019년 11월 20일, 웨스트팩은 자금세탁 감시기관에 의한 2300만 건의 위반으로 고발되었다.
  19. ^ McKenzie, Nick (23 February 2020). "Crown Resorts executive authorises transfer to drug trafficker". The Age.

외부 링크