게리 J. 아기레

Gary J. Aguirre
Gary Jules Aguire, Jr.의 싱어송라이터 Gary Jules는 Gary Jules를 참조하십시오.
게리 J. 아기레
국적.아메리칸
교육B.S., LL.B. M.F.A., LL.M
모교캘리포니아 대학교 버클리
UC 버클리 법학대학원
UC 로스앤젤레스
조지타운 대학교 법학센터
직종.변호사
액티브 년수1967년 ~ 현재
고용주아귀레 로펌
웹 사이트aguirrelawapc.com

Gary J. Aguire는 미국의 변호사이며, 전 미국 증권거래위원회(SEC)의 조사관이자 내부고발자입니다.

로펌에서 잠시 일한 후, 그는 국선 변호사가 되었고, 캘리포니아에서 재판 변호사로 일했다.직업적, 재정적 목표를 달성한 그는 1995년 장기간의 휴식을 취했다.2000년, 그는 공직에 입문하기로 결심하고 국제법과 증권법에 초점을 맞춘 로스쿨로 돌아갔다.

두 번째 법학 학위를 취득한 후 SEC에 지원하여 Pequot Capital Management와 관련된 내부자 거래 사건의 주임 수사관이 되었습니다.유출된 정보가 월가의 거물이자 조지 W. 부시 대통령의 2004년 선거운동에 기여한 존 J. 맥으로부터 나온 것으로 의심하면서 아기레는 맥을 소환하기를 원했지만, 감독관들은 맥이 너무 많은 "정치적 영향력"을 가지고 있고 추구되지 않을 것이라고 그에게 말했다.아기레는 맥에게 특혜를 준 것에 대해 상관에게 항의했고 경고도 없이 해고되었다.상원 조사 결과 그의 사임은 불법적인 [1]보복으로 판명되었다.

2010년 5월, Pequot Capital은 SEC와의 내부자 거래 혐의를 2,800만[2] 달러에 해결했고, 한 달 후 SEC는 Aguirre가 75만 [3]5천 달러에 제기한 부당 해지 소송을 해결했다.Aguire는 2008년 샌디에이고에서 증권법을 전문으로 하는 개인 업무에 복귀했다.그는 SEC를 월가로부터 국민을 보호하기 위해 설립된 기관이라고 부르며 SEC에 [4][5]대한 주요 비판자로 떠올랐다.그는 SEC 내부고발자이기도 한 Darcy Flynn을 대표하고 있으며, 2011년 여름 3개 의회 위원회 직원들과 인터뷰를 가졌다.그는 SEC가 수천 건의 예비조사 기록을 파기했으며, 도이치뱅크 사건을 추진하려던 SEC 조사관들이 리처드 H 워커 당시 SEC 집행국장에 의해 저지당했고, 그는 곧 도이치뱅크에 법률 [6]고문으로 취임했다고 말했다.그는 또한 Sempra Global의 내부고발자인 Rodolfo Michelon 전 감사관을 대표하며,[7] SEC는 Sempra에 대한 조사를 Sempra와 연계된 법무법인에 "위탁"했다고 주장하며 SEC를 상대로 소송을 제기했습니다.

프라이빗 프랙티스를 입력합니다.

아기레는 캘리포니아 샌디에이고의 변호사이다.그는 [8]1966년 12월 23일 캘리포니아 주 변호사 자격을 얻었다.그는 당시 샌프란시스코에서 가장 큰 회사 중 하나인 Brobeck, Phleger & Harrison의 어소시에이트가 되었다.여가 시간에 로버트 F.를 연구했습니다. 케네디 대통령 선거 [9]운동1968년 5월 28일 케네디는 국가에 질서 있는 변화를 가져오는 데 변호사들이 한 특별한 역할에 대해 말하는 편지를 그에게 보냈다.편지를 보낸 지 8일 만에 케네디는 [9]암살당했다.

1년 후, 아귀레는 브로벡을 떠나 프레즈노 카운티에서 국선변호사가 되었고, 그곳에서 그는 재판 경험과[9] 그가 추구하는 공공 서비스를 모두 알게 되었다.이후 샌디에이고에서 개인 업무로 돌아온 그는 1978년 당시 미국 [11]역사상 최악의 항공사고였던 샌디에이고 상공에서 발생한 여객기 추락사고의 책임이[10] 퍼시픽 사우스웨스트 항공에 있다는 것을 증명함으로써 유명해졌다[9].1980년대에 아귀레는 이전에 샌디에이고 변호사들에 의해 원고들이 [9]승소하기에는 너무 어렵다고 여겨졌던 집단 소송의[12] 한 분야인 건설-불량 소송을 주도했다.1983년 샌디에이고 매거진은 PSA의 책임을 증명하는 그의 소송과 국가적 [13][14][15]중요성을 지닌 맨빌사를 상대로 한 그의 소송에 대해 그를 "법적 불덩어리"라고 불렀다.

건설 결함 사건에서 집주인을 대표하여 1994년까지 Aguire와 그의 파트너는 94건 연속 승소하여 원고에게 [9]2억 달러 이상을 배상했다.Aguire는 샌디에이고 재판 변호사 협회로부터 3개의 "뛰어난 재판 변호사" 상을 받았습니다.

맨빌

1970년대 초 다우존스[16] 회사인 맨빌사는 외벽에 사용하기 위해 회반죽 같은 제품을 팔았다.이 제품은 단기간에 결함이 발견돼 급속히 변질돼 주택과 [17]건물에 큰 피해를 입혔다.맨빌은 [14]이 제품이 출시된 지 불과 4년 만인 1974년에 시장에서 철수했다.

사건을 준비하는 과정에서, Aguirre는 1981년 10월에 Manville을 감시하기 시작했고, 그 때 회사는 자산의 75%를 새로 설립한 [18]5개 회사 중 4개로 옮기는 조직 개편에 착수했습니다.이사회와 임원은 같은 위치에 있었기 때문에 자산이 [18]전용되는 것 외에는 본질적인 변화는 없었다.Aguire는 Manville이 자산을 무담보[19] 채권자들의 손에 닿지 않는 곳에 두려고 한다고 확신하게 되었고, 그가 재판을 받았을 때, 그는 회사가 45일에서 [14]60일 사이에 소송을 제기할 것이라고 정확하게 예측했다.

3개월에 걸친 재판은 아귀레가 맨빌을 상대로 6백만 달러의 상금을 받는 것으로 마무리되었는데, 이는 샌디에이고 상급 법원 [20]역사상 가장 많은 액수이다.이 금액은 나중에 지연 피해까지 [21]더해지면서 750만 달러로 늘어났다.1982년 7월 2일, 맨빌을 상대로 한 소송에서 이긴 다음날, Aguirre는 Manville이 파산신청을 할 때 그의 고객들의 판단을 보장하기 위해 9백만 달러의 채권을 발행하도록 요구하기 위해 법정에 다시 가서 Manville이 [19][note 1]파산신청 직전이라고 주장했다.아귀레의 주장에 동의하며 판사는 맨빌에게 [14][19][22]보증을 서라고 명령했다.

8주 후인 1982년 8월 26일, 맨빌은 다수의 [17]피해로부터 11장 보호를 신청하여 재무 [22]분석가들을 놀라게 했다.1만2천명이 넘는 다른 원고들과 달리, 주로 석면 사건과는 달리, 아귀레의 고객들의 판결은 9백만 달러의 [22]채권에 의해 보험에 들었다.맨빌에 대한 모든 소송은 즉시 중지되었지만, 뉴욕의 연방 파산 판사는 아귀레 사건을 다른 사건들과 분리시켰고, 아귀레의 고객들이 그들의 [23]지불을 받을 수 있는 길을 열어주었다.다른 수천 건의 소송은 1988년 [24]5월까지 동결되었다[17].

SEC 조사관 내부고발자가 되다

2004년 7월, 아귀레는 핵심 부품과 Enforcement[25]워싱턴 DC에 월 스트리트 거래의 GE캐피탈이 그 직후에 사던 한 정기 점검 7월 2001년 피쿼트 말 캐피털 매니지먼튼 헤지 펀드, 헬러 금융에서 이례적으로 많은 주식 매수세를 멈춰 세워, 선임 변호사로, 피쿼트 말 18달러를 버는 공공 서비스에 들어갔다. 공장한 [26]달 안에 이온을 방출합니다.아기레는 이 [27]사건의 수사 책임자가 되었다.

우선, 한 달 만에 1,800만 달러의 수익이 났고, 헤지펀드[Arthur Samberg]의 CEO가 다른 사람의 협력 없이 단독으로 처리했습니다.실제로 다른 사람과 대화하거나 회사를 방문하는 등의 결정을 어떻게 내려야 하는지에 대한 사내 규정에서는 이러한 모든 것이 이루어지지 않았습니다.이메일도, 보고서도, 조사도, 회사와의 연락도, 제3자와의 연락도 없었습니다.아무것도 없었어요.어느 날 샘버그라는 사람이 '헬러 파이낸셜!'이라고 말했습니다.상원 보고서에 나와 있듯이, 샘버그의 주문은 때때로 그날 팔린 재고의 두 배에 달했다.그날 20만주를 팔면 40만주를 사겠다고 했어요조사를 해본 적도 없고, 이 사람들과 이야기한 적도 없고, 주식도 모른 채 왜 이 모든 걸 사려는 거죠?왜 이 남자가 30일 동안 국내 누구보다 많은 주식을 샀는지 합리적 설명이 없었다.그래서 우리는 이 주식에 대해 알 수 있는 것을 구입하기 직전에 누구와 이야기를 나누었습니까?음, 물론, 한 사람뿐이었고, 그건 존 맥이었어요.

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아귀레는 당시 모건 스탠리가 CEO가[28] 되기 위해 고려 중이었으며 2004년 조지 W.[29] 부시 대통령 선거운동의 주요 공신이었던 월가의 최고 경영자인 존 맥을 소환하도록 밀어붙였다.처음에 Aguire는 다른 SEC 직원들과 그의 상사의 전폭적인 지지를 받았다.이는 2005년 6월 23일 Aguirre가 Morgan Stanley의 CEO로 [27][30]Mack을 고용하기로 한 결정에 대한 우려로 인해 SEC가 "Mack에 대해 소송을 진행할 것"인지 알고 싶어한 Eric Dinallo로부터 전화를 받았을 때 바뀌었습니다.같은 날, 아귀레의 감독관인 로버트 핸슨은 맥의 "강력한 정치적 인맥"[31] 때문에 맥을 쫓는 것은 힘든 싸움이 될 것이라고 말했다.

조사가 탈선했다

아기레와 통화한 지 불과 3일 만에 메리 조 화이트는 린다 챗맨 [27]톰슨에게 전화를 걸었다.톰슨은 당시 SEC 집행국장이었고 아귀레의 상사는 그보다 [32]4단계 위였다.화이트는 모건스탠리가 맥을 조사하기 위해 고용한 법무법인 데베보이즈 앤 플림프턴의 파트너로, 이전에는[30] 월스트리트를 관할하는[33] 뉴욕 남부지구의 미국 검사였다.톰슨은 화이트에게 맥 조사에 대해 아무 말도 할 수 없다고 밝혔지만 상원 보고서는 톰슨이 "연기"는 있지만 "분명히 [27]발포하지 않았다"고 말했다고 전했다.

이후 이틀 동안 아기레는 감독관에게 피쿼트에 대한 증거 분석을 보내 맥을 인터뷰할 것을 제안했다.지난달 28일에는 SEC가 [27]맥의 인터뷰를 거부한 것을 놓고 상사인 마크 크라이트먼 전 조지타운대 교수와 격론을 벌였다.한편, 그는 그의 헌신을 적은 연말 성과 평가를 받았다.핸슨은 "[아귀레]는 일관되게 한 단계 더 나아갔으며, 그 후엔 몇 단계 더 나아갔다"고 썼고, 두 단계의 임금 인상이 [27][34]승인되었다.

한 달 후인 2005년 7월 27일, Aguire는 그의 감독관 Paul R에게 이메일을 보냈다.Berger는 맥 소환장의 중요성을 설명하고 맥을 다르게 다루는 것은 투자자를 보호하고 공정하고 질서 있고 효율적인 시장을 유지하며 자본 [36]형성을 촉진하는 위원회의 [35]임무와 일관되지 않는다고 우려를 표명했다.[27]이 이메일에서 Aguirre는 또한 Hanson이 Mack이 "정치적 연줄이 있다"고 말했다고 Berger에게 보고했다.

보복

피쿼트 사건에 대한 임금 인상과 칭찬이 쏟아졌지만, 아기레가 맥 특별 대우에 대한 우려를 제기하자 버거 감독은 한손에게 아기레와 다른 직원 변호사에 대해 "[27]문제를 일으킬 것으로 보인다"고 말했다.상원 보고서는 그러한 재평가는 SEC 평가 과정의 승인된 부분이 아니며 SEC 관계자들은 다른 직원들을 [37]위해 "보완적 평가"가 작성된 다른 사례를 기억할 수 없었다고 언급하고 있다.아기레는 8월 초 핸슨과 맥에 대한 대화를 계속했다.핸슨은 계속해서 맥의 정치적 인맥에 대해 언급했고 2005년 8월 4일 "맥의 변호인은 내가 어젯밤에 설명한 바와 같이 '주스'를 갖게 될 것이다. 즉, 폴과 린다(그리고 아마도 다른 사람들)[27]에게 연락을 취할 것이다."라고 썼다.선례를 남겼던 것처럼, 아귀레 감독관들은 그의 업무 성과를 [35]재평가했고, 불과 한 달 전에 주어졌던 긍정적인 평가를 뒤집었다.휴가 중, 아기레는 2005년 9월 1일 경고 없이 갑자기 해고되었다[34].그의 해임은 이후 상원 조사와 [35]보고서에 의해 불법으로 판명되었다.

버거는 맥에 대한 수사를 중단하고 피쿼트에 대한 사건을 단 한 건의 [38]기소도 하지 않고 종결시켰다.몇 달 전인 2005년 1월 31일, 버거는 또 다른 변호사 얀 로어로부터 데베보이즈에서 [28]SEC 관계자가 벌 수 있는 200만 달러의 잠재적 수입을 상세히 설명하는 이메일을 받았다.2005년 9월 8일, Aguire가 해고된 지 며칠 후, "Debebevoise"라는 제목의 이메일을 그에게 보냈고, 그가 화이트에게 버거의 "관심"을 언급했고, 몇 주 안에, Berger가 [27]SEC를 떠나 Debevoise & Plimpton에 파트너로 합류할 것이라는 소문이 돌았다.Berger는 2006년 5월 15일에 SEC에 사직서를 제출하고, 2006년 6월 1일에 Debevoise [27][39]& Plimpton의 파트너가 되어,[40] 계속 일하고 있습니다.화이트는 SEC에 어떤 [34]조사도 종결시켜 달라고 요청했다고 부인하고 있다.

상원에 의한 정당화

아기레는 피쿼트에 대한 자신의 주장을 상세히 설명하는 18페이지 분량의 편지를 다양한 관련 위원회와 소위원회 위원들에게 보냈다.상원의원 찰스 E. 그래슬리와 리처드 C. 공화당 소속인 셸비 의원은 SEC 관계자들에게 이 [34]문제에 대한 기밀 브리핑을 요청했다.Aguire는 SEC가 조지 W.[41] 부시의 주요 기금 모금자로서 맥의 정치적 연줄 때문에 맥을 추적하지 못했다고 비난했다.2006년까지 상원 재무위원회와 상원 법사위원회 모두 이 문제를 조사했고, 결국 포브스지는 이를 "스캐싱"[42] 보고서라고 불렀다.증언에서, Aguire는 위원회에서 [41]대중을 보호하기 위해 헤지펀드에 대한 더 나은 규제가 필요하다고 말했다.그는 "오늘날 규제받지 않는 헤지펀드가 다른 시장 참여자들을 조종하고 속이는 관행을 발전시키고 개선했다는 증거가 증가하고 있다"고 말했다.헤지펀드가 다른 시장 참가자에게 미칠 수 있는 잠재적 피해에는 실질적인 [43][44]한계가 없습니다.그는 강력한 월 스트리트에 있는 투자 은행 것을 너무나 좋아해로 그들은 그는 삼성 전자와 법무부 적절하게 헤지 funds,[41][44]에 의한 학대 행위를 기소하는 것과 그는 그것은 바로 이 주식에 앞섰습니다에 상황과 비교했다 실패했다고 전했다 are[41][44]은 것도 투자와 자본 시장 보호할 것이 SEC를 고치고 m은 쉽지 않을 것이다라고 경고했다의arket 충돌 1929년[44]

상원 감독역할에서는 맥이 SEC로부터 불법 특혜를 받았는지 여부와 아귀레가 이 대우에 반대해 불법 해고됐는지 여부를 광범위하게 조사했다.상원은 1만 쪽 분량의 서류를 검토했고 30여 차례 증인 인터뷰를 했다.게다가 2006년 [45]6월, 9월, 12월에 상원 법사위원회 청문회가 3회 있었다.공동 보고서는 2007년 [1]8월 3일 공식적으로 발표되었습니다.상원은 아귀레가 SEC의 맥에 대한 부정 행위, 맥이 특혜 대우, 그리고 아귀레가 [35]보복으로 불법 해고된 것에 대해 의문을 제기하기 전까지 좋은 평가를 받아왔다고 판단했습니다.

법원의 정당성 및 해결

이어 정보자유법(FOIA)에 따라 피쿼트와 [45]맥에 대한 SEC의 조사뿐만 아니라 자신의 고용과 해고와 관련된 서류를 요구하며 SEC를 고소했다.SEC는 법률에 따른 몇 가지 면제를 주장하며 수정된 문서를 공개했고, 이에 따라 정보를 보류했다.그들은 또한 아귀레의 원본 인사 [45]파일을 만드는 데 실패했다.Aguire는 소송에서 SEC가 충분한 문서수색을 하지 않았고 SEC가 자신에게 [46]주어진 버전에서 누락된 기록이 포함된 원본 인사파일을 [45]작성하지 못한 것에 이의를 제기했다고 주장했다.2008년 4월 28일 미국 콜롬비아 특별구법원은 상원 보고서를 광범위하게 인용하며 그의 손을 들어주었고, SEC는 Aguirre에게 [45]서류를 넘겨야 했다.법원은 SEC가 주장하는 면책특례에 따라 "당사자 간의 분쟁 이해의 중요성 및 보류된 기록의 공개에 대한 공공의 이익이 사생활의 이익보다 중요하다는 원고의 법적 논거"[45]에 대해 썼다.그것은 SEC가 맥을 기소하는 것에 저항했고 뉴욕 타임즈의 1면 기사가 탈선한[34] 수사를 폭로한 후 민형사상 처벌의 시효가 [45][note 2]만료될 때까지 그를 기소하지 않을 때까지 그를 잠재적인 팁으로 간주하지 않았다고 언급했다.

SEC에서 함께 일했던 팀이 피쿼트 조사를 완료하지 못한 것이 유감입니다.금융위기 이전인 2005년 또는 2006년에 이 사건을 접수하는 것은 월스트리트의 엘리트들에게 적절한 시점에 적절한 메시지였을 것이다. 즉, SEC는 대어를 쫓는다는 것이다.

—Gary J. Aguirre

2007년 척 그래슬리 상원의원과 알렌 스펙터 상원의원은 SEC에 피쿼트에 대한 소송을 재개할 것을 촉구했지만 미결로 남아 있었다.SEC가 그에게 공개한 문서를 광범위하게 사용하여 Aguire는 Pequot이 마이크로소프트의 내부자 거래에 관여했음을 입증하는 유죄를 입증하는 증거를 발견했으며 2009년 [35][47]1월 2일 SEC의 Christopher Cox 회장에게 보낸 16페이지 분량의 편지에서 SEC와 이 증거를 공유했다.SEC는 수일 내에 조사를 [47]재개했지만 몇 주 또는 몇 달 동안 아무런 혐의도 제기되지 않았다. 하지만 마침내 기소되었을 때 그들은 아귀레 [35]서한에 기재된 증거를 면밀히 따랐다.

2009년 4월 1일, Aguirre는 1974년 프라이버시법에 의거한 자신의 기록의 불법 공개, 제5조 개정안의 정당한 절차 조항 위반 및 프라이버시법과 [25]FOIA에 의거한 명령적 구제 혐의로 SEC를 상대로[8] 두 번째 소송을 제기했다.2009년 12월 2일, 아귀레의 FOIA 사건에 대한 중간 결정에서, 법원은 다시 그의 [25]손을 들어주었다.2010년 5월 26일, Aguirre는 FOIA 하에서 SEC가 Pequot 또는 다른 [35]사람을 상대로 소송을 제기하지 않았기 때문에 그에게 레코드를 넘겨야 한다는 이유로 SEC에 추가 피쿼트 레코드를 공개하도록 지시하는 명령을 요구하며 이 사건에 대한 서류를 제출하였다.다음 날 아침, 2010년 5월 27일 [35]SEC는 Pequot,[38][48] Samberg 및 Zilkha를 고소하고 Pequot과의 합의를 발표했다.

한 달 후, SEC는 아귀레에게 4년 10개월의 급여 손실과 변호사 [note 3][38]수임료에 해당하는 75만 5천 달러를 지급하기로 합의했다.이 금액은 Merit Systems Protection [35][49]Board에 의해 공개된 것 중 가장 큰 금액으로 보인다.아귀레 감독은 SEC와의 부당 종료 합의에 대해 SEC에서 함께 일했던 팀이 피쿼트 조사를 완료하지 못해 아쉽다.금융위기 이전인 2005년 또는 2006년에 이 사건을 접수하는 것은 월가 엘리트들에게 적절한 시점에 적절한 메시지였을 것입니다. SEC는 [49]큰 물고기를 쫓는다는 것입니다.

개인 업무로 돌아가다

Aguirre는 현재 증권법을 전문으로 하고 있으며, 투자자들의 사기 피해자와 [61]악용 행위를 폭로하기 위해 나서기를 원하는 사람들을 변호하고 있다.2008년, 그는 [62]승소로 명성을 얻고 샌디에이고로 돌아왔다.

Pequot 내부자 거래 조사, [35]증거 수집 및 수집, 정보자유법(FOIA) 요청을 통해 정보 수집을 계속했습니다.2008년 4월, 그는 법원 명령 삼성 전자는 그를 그 다음 문을 닫피쿼트 말 조사와 나중에 그 해의 주요 기록물 포기하라고 강요함 얻은 그는 증거 피쿼트 족, 설립자 아더 샘버그와 그의 전 직원인 데이비드 Zilkha[35]에 1월 2일 2009년, 내부자 거래 혐의 확인이 꼭 필요한 내용을 발견했다, 아귀레톤으로 한16-page 편지를 보냈다그당시 [35]SEC 회장이었던 크리스토퍼 콕스에게 증거를 제시했습니다이 글에서 그는 이 사건을 재심리할 충분한 증거가 있다고 주장하면서 미국 법무부가 피쿼트, 샘버그, 질카에 대한 증인 조작, 뇌물수수, 사법방해, 공갈조직법 [63]위반 등의 수사를 개시할 것을 권고했다.2010년 5월 26일, SEC가 계속 돌담에 빠졌기 때문에, Aguire는 SEC에 Pequot 레코드를 추가로 발매하도록 지시하는 명령을 구했다.그는 SEC가 FOIA에 따라 피쿼트나 다른 사람을 고발하지 않았기 때문에 SEC가 기록을 넘겨야 한다고 주장했다.다음 날 아침, 2010년 5월 27일, SEC는 아귀레의 1월 서한과 밀접하게 일치하는 혐의를 사용하여 피쿼트, 샘버그, 질카를 [35]고소했다.

Aguire씨는, 그래슬리 상원의원의 스탭이, 은행이나 그 외의 [64]금융기관에 분배된 납세자의 자금에 관련되는 21,000건의 연방준비제도(Fed)의 거래를 조사하는 것을 돕고 있습니다.연준은 블룸버그통신과 폭스뉴스의 정보자유법([64]FOIA) 요구와 함께 월가 개혁입법에 포함된 조항을 공개해야 했다.투명성에 대한 FRB의 발표에도 불구하고 공개된 정보는 불완전하다.구체적인 내용이 없어 수익자가 얼마인지 알[64] 수 없고 수익자의 이름과 액수만 알 수 있다.Aguire는 3조 달러에서 4조 달러 사이의 현금 이체가 이루어졌으며, 납세자 자금이 실패한 [64]투자 비용을 충당하겠다는 또 다른 9조 달러에서 11조 달러의 약속이 이루어졌다고 말한다.그는 FRB에서 돈을 빌린 뒤 달러당 70센트로 FRB에 90센트로 환매하는 것 같다.연방정부가 우리에게 말해주지 않을 것이기 때문에 우리는 확실히 말할 수 없다."연준은 정보를 공개하지만 무슨 일이 일어났는지 알아내기에는 충분하지 않습니다."라고 Aguirre는 말했다.[64]

Aguire는 2011년 5월 18일 Robert Khuzami가 의뢰인을 대리하는 변호사 측의 의심스러운 행동을 보고하도록 직원들에게 요청한 후 내부고발자가 된 SEC 변호사 Darcy Flynn을 대표한다.Khuzami는 SEC 외부의 변호사를 의미했지만 Flynn은 [6]SEC 내에서 일어난 활동을 보고했다.플린은 SEC에서 13년간 근무하면서 수사관들이 도이치 뱅크를 상대로 한 명백한 사기 증거를 가지고 있다고 생각하는 사건을 담당했습니다.슈피겔과의 인터뷰에서 브뢰어 CEO는 뱅크스 트러스트 인수 협상에 관여한 사실을 부인하면서 뱅크스 트러스트의 주가가 하락하고 합병 비용이 낮아질 가능성이 있다고 말했다.SEC 수사관들은 브레이어가 거짓말을 했다는 것을 입증하는 선서 증언과 서류를 수집하면서 이 문제를 조사하기 시작했다.도이치뱅크는 [6]SEC가 상급자의 승인을 받아야 하는 이 사건을 진행하지 않도록 설득하기 위해 게리 린치 전 SEC 집행이사를 고용했다.사건 진행에 대한 승인은 모든 단계에서 승인되었으며 당시 SEC 집행 책임자로 재직했던 리차드 H. 워커 씨의 서명만 누락되었습니다.2001년 7월 10일, 그는 그 사건을 승인하는 대신, 자신을 변호했다.2001년 7월 23일, 도이치뱅크에 「상기의 건에 대한 조회가 [6]종료되었습니다」라고 하는 서신이 송신되었다.SEC는 사건 종결 결정에 대한 관례적인 설명 없이 사기 수사를 중단했다.2001년 10월 1일, 워커는 도이치 [6]뱅크에 의해 법률 고문으로 채용되었습니다.2004년 그는 Khuzami를 은행에 고용하고 몇 년 후 SEC 집행 [65]책임자로 추천했습니다.Flynn은 2011년 여름, 3개의 의회 위원회 직원으로부터, 도이체방크 사건 및 SEC가 실시한 수천 건의 예비 조사 사건의 파일 파괴에 대해 청취 조사를 받았습니다.그래슬리 상원의원은 SEC에 문서 파괴에 대한 서한을 보냈고 SEC의 데이비드 코츠 감찰관은 [66]이 문제를 조사했다.

2008년 금융붕괴 예측

2006년 알렌 스펙터 상원의원과 상원 법사위원회에서 맥, 피쿼트 캐피털, SEC의 감독 부족에 대해 증언하면서 그는 SEC의 집행이 위험할 정도로 [44][67]느슨하다고 경고했다.그는 SEC가 1년 동안 헤지펀드 내부자 거래에서 겨우 11만 달러를 회수했다고 말했다.이때 위원회는 1년 동안 10억 달러 이상의 모든 인수합병 중 41% 이상이 [67]내부자 거래와 관련이 있다는 증거를 발견했다.아귀레는 만연한 부패에 대한 효과적인 감독 부재가 월스트리트에 1929년 [44]월스트리트의 붕괴를 야기했던 것과 같은 규제 없는 시장 남용과 레버리지 사용을 허용하고[67] 있다고 경고했다.2008년에는 비엔나에서 열린 시보스 회의에서 비슷한 메시지를 전달하기도 했다.베어스턴스 파산 직전 그는 상원 은행위원회에 서한을 보내 미국의 은행들, 특히 베어스턴스가 서브프라임 채무 노출과 신용부도 스와프 때문에 위험에 처했다고 밝혔다.2008년 9월 부실자산구제프로그램(TARP) 논의에서 납세자 구제금융 비용에 대한 Aguirre의 예측이 미 [68]하원 의원회의에서 인용됐다.

계속 비평가

Aguire는 금융 및 증권법 및 내부고발자와 [69]관련된 문제에 대해 언론에서 자주 인용되고 인터뷰된다.Aguire는 SEC가 임무를[28] 완전히 상실했다면서, SEC가 더 이상 월스트리트에서 [70]안식년을 보내고 있는 변호사들에 의해 운영되지 않을 때까지 정신력과 문화는 변하지 않을 것이라고 말했습니다.

2010년 7월 22일, 버락 오바마 대통령은 월스트리트의 개혁 법안인 도드-프랭크 월스트리트의 개혁과 소비자 보호법에 서명했다.이 법에는 SEC가 대중의 [71]FOIA 요청으로부터 면제되는 조항이 포함되어 있다.Aguire는 FOIA의 요청을 이용하여 SEC 상사가 왜 그의 피쿼트 조사를 방해했는지에 관한 기록을 입수했다. 이 혐의는 두 개의 미 상원 위원회로 하여금 조사를 [71]하게 만들었다.SEC의 희망에 반하여 공개된 문서는 대규모 합의를 [35]이끌어낸 증거 발견으로 이어졌다.Aguirre는 이 면제에[72] 대해 가장 먼저 말하고 Darrell Issa 하원의원이 Mary Schapiro에게 보낸 편지에 대해 말했다.SEC 의장은 월스트리트의 [73]변호사로부터 받은 그의 기고 "도드-프랭크 법: SEC 부정행위에 대한 FOIA 면제?"에 크게 의존했다.이 문제에 대처하기 위한 입법제안에 대한 청문회에서 정부기관의 [74]공공감시가 절대적으로 필요한 예로서 아귀레 사건을 언급했다.아기레는 새 법안이 SEC의 기록에 대한 대중의 접근을 막고 감독을 방해할 것이라고 말했다.다른 비평가들은 이 법안을 SEC의 [71]실패를 은폐하기 위한 SEC와 미국 의회 사이의 "뒷거래"라고 불렀다.

모든 대리점은 어느 정도 회전문을 가지고 있다.하지만 SEC에서는 엄청난 연봉 상승이 순환됩니다.SEC 매니저는 20만 달러를 벌 수 있다.그 사람은 겉으로는 초봉으로 200만 달러를 벌 수 있고 거기에서 올라갈 수 있다.그가 떠날 때, 변호사로서 2백만 달러의 가치가 있는지는 모르겠지만, 그는 롤덱스를 가져가고, 롤덱스는 금이다.남아 있는 사람은 게임을 하면 차례가 오기 때문에 시스템은 스스로 유지된다.

—Gary J. Aguirre

그 다음 주, 먼저 상원과 하원이 만장일치로 [75][76][77]면제안을 폐지하는 법안을 통과시켰다.오바마는 2010년 [75][78]10월 5일 면제를 철회하는 법안에 서명했다.

Aguirre는 SEC를 월가로부터 대중을 보호하기 위해 만들어진 기관이라고 묘사하고 있지만,[4] 지금은 월가를 대중으로부터 보호하고 있으며, 사람들이 SEC의 위치에서 월가의[28] 매우 수익성이 높은 위치로 이동하는 회전문이라고 부르고 있다."모든 기관은 어느 정도 (공무원들이 민간 부문으로 이동해 더 많은 돈을 벌 수 있는) 회전문을 가지고 있습니다.하지만 SEC에서는 엄청난 연봉 상승이 순환됩니다.SEC 매니저는 20만 달러를 벌 수 있다.그 사람은 겉으로는 초봉으로 200만 달러를 벌 수 있고 거기에서 올라갈 수 있다.그가 떠날 때, 변호사로서 2백만 달러의 가치가 있는지는 모르겠지만, 그는 롤덱스를 가져가고, 롤덱스는 금이다.남아 있는 사람은 게임을 하면 차례가 오기 때문에 시스템은 스스로 유지된다.그들은 이사나 부소장이 월가의 법률회사에서 2백만 달러짜리 일을 하는 것을 보게 된다.그랬더니 돌아가신 직원이 다시 예전 동료들에게 전화를 걸어 '내가 정말 아무개씨한테나 불리한 소송이 별로 없는 거 알잖아요. 한번 봐주셨으면 좋겠어요.그리고 이 사건은 사라지게 되고,[28] 이 시스템은 영구적으로 계속됩니다."아귀레의 감독관 중 두 명은 SEC를 떠나 민간 로펌에서 돈벌이가 되는 직책을 맡았다.Paul Berger는 Debevoise and Plimpton에서 [39]일한다.버니 메이도프 폰지 계획을 조사하는 데 실패한 후, 린다 채트먼 톰슨은 SEC 집행 이사직을 떠나 데이비스 폴크 & 워드웰의 파트너가 되었다.월스트리트 저널에 따르면 그녀는 "백인 방어 그룹"[58]의 일원이 될 것이다.그녀의 뒤를 이은 로버트 쿠자미는 뉴욕 남부 맨해튼에 있는 미국 검찰청에서 검사로 일했고, 이후 몇 년 동안 도이치뱅크에 있다가 SEC 집행국장으로 [79][note 4]복귀했다.

SEC는 헬러 파이낸셜에 대한 Pequot의 1,800만달러의 이익에 대한 조사를 실시해, 헬러에서 훨씬 작은 거래를 한 하급 GE 직원과 쿵푸 강사를 적극적으로 추적해,[note 5][28][42][49][80][81] 15만달러가 조금 넘는 이익을 얻은 것과 큰 대조를 이루고 있다.Aguirre에 따르면, 작은 사건을 추구하고 금융 엘리트들과 관련된 훨씬 큰 사건을 무시하기로 한 결정은 예외보다 덜한 규칙이며, 왜 버니 메이도프가 오랫동안 [28]무시당했는지를 설명해준다.

2012년 4월 내부고발자 로돌포 미셸슨을 대표하여 Aguire는 SEC를 상대로 [7]Sempra Global이 프로젝트를 진행하기 위해 멕시코 정부 관계자들에게 뇌물을 주었다는 Michelson의 주장과 관련하여 FOIA를 제소했다.미켈론은 SEC의 뇌물수수 조사 결과 혐의가 해결된 것으로 결론나자 SEC를 상대로 소송을 제기했다.소송은 SEC가 Sempra와 관련된 법무법인에 조사를 "외주"했고 SEC가 [82]조사를 어떻게 수행했는지 보여주는 SEC 기록을 찾아냈다고 주장한다.Baker & McKenzie와 Jones Day는 뇌물수수 혐의를 조사했다.Sempra의 부사장 겸 제너럴 카운셀러는 이전에 Jones [83]Day의 파트너였습니다.Aguire는 "Fortune 500대 기업, 월스트리트의 은행과 월스트리트의 일반적인 기업 계층이 마음에 드는 로펌을 통해 자체 조사를 할 수 있다는 생각은 SEC가 중립적이고 공평하며 모든 [82]사람을 동등하게 대우해야 한다는 규정을 혐오한다"고 말했다.

교육

아귀레는 [84]1962년 캘리포니아 버클리 대학에서 이학사 학위를,[84] 1966년 보얼트 홀에서 법학 학위를 받았으며, 그곳에서 포드 재단 [68]조성금을 받았다.

1987년 러시아 여행 중, 아귀레는 모스크바 영화제에서 몇몇 영화 제작자들을 만났고 영화에 대한 관심을 발견했다.직업적, 재정적 목표를 달성한 아기레는 [44]1995년에 변호사 일을 그만뒀다.그는 [9][84]UCLA에서 영화학 석사 학위를 취득하며 대학으로 돌아왔다.

2000년 스페인에 거주하던 중 부시 대 고어[26] 사건에 사로잡혀 로버트 F.로부터 받은 편지에 대해 생각하기 시작했다.케네디는 그에게 [9]영감을 주었기 때문에 그것을 간직하고 있었다.이 편지를 다시 읽으면서 그는 변호사가 건설 결함 사례 [9]이상의 역할을 할 수 있다는 것을 상기시켰다.

61세의 나이로, Aguire는 [26]국제법과 증권법을 공부하기 위해 Georgetown University Law Center에 있는 로스쿨로 돌아갔다.Aguire는 2003년에 법학[8][84] 석사 학위를 받았고 2004년 1월에 법학 석사 학위를 받았습니다.M 논문은 증권거래위원회 동창회 연례 증권법 쓰기 대회에서 2위를 차지해 델라웨어 기업법 [85]저널에 게재되었습니다.그의 교수들 중 4명은 SEC의 [9]감독관이 된 Mark Kreitman을 포함하여 SEC의 직원으로 있었다.Kreitman은 Aguire를 "그가 가진 학생 중 최고의 학생"[86]이라고 묘사했다.졸업 후 그는[26][68] 공직에 입문하기를 원했고,[26] 한 조언자는 SEC에 있던 사기 수사관 자리에 지원하라고 제안했다.

개인적인

아기레 씨의 아들은 음악가 게리 [87]줄스 씨이고, 동생 마이클 씨는 2004년부터 2008년까지 샌디에이고 시 검사였습니다[26].

선택한 출판물

「 」를 참조해 주세요.

각주

  1. ^ 지난 3월 재판이 시작될 때 아기레는 맨빌이 45~60일 안에 파산을 선언할 것이라고 예상했고 당시 판사에게 의뢰인의 판단을 보장해 달라고 요청했다.이 요청은 당시 맨빌이 22억 달러의 자산을 보유하고 있는 것으로 보였고, 다우존스 회사도 파산 선고를 한 적이 없었기 때문에 거절되었다.(Raymond A 참조).조셉, "Rescon Walls Cause Trouble for Manville", 월스트리트 저널, 1982년 12월 28일, 그리고 마이클 A.Hiltzik, "A Hunch Can Pay Off in Manville Case", LA Times, 1982년 12월 15일)
  2. ^ 지방법원은 "이 사건에서 증거 기준은 쉽게 충족된다.상원 보고서는 SEC 직원들에 의한 몇 가지 잠재적인 부정을 밝혀냈다.첫째, 위원회는 SEC 관계자가 존 맥의 저명성 때문에 지나치게 존 맥에게 경의를 표한다고 결정했다. (S. Rep. 37.) SEC가 저명인사들에 대한 특별대우를 할 때, 그것은 "조사의 무결성을 훼손하고" "규제포획"과 관련된 문제를 악화시킨다." (Id.)생략).둘째, 위원회는 SEC가 존 맥을 조사하려는 그의 노력에 대해 원고에게 보복했다는 믿을 만한 증거를 발견했다.SEC 경영진은 원고에 대한 정기평가가 한 달 전에 끝났는데도 의심스러운 재평가를 실시했고 상원 보고서에 따르면 "부적절하고 보복적인 것으로 보인다"며 "부적절한 것으로 보인다"고 부정적인 의견은 "지지되지 않는다"고 답했다(Id 74).위원회는 원고의 해고는 존 맥을 조사하려는 그의 노력과 밀접하게 관련되어 있다고 결론지었다.(의원 78). 게리 아기레 대 증권거래위원회, 민사소송 06-1260(ESH) 페이지 35.
  3. ^ SEC는 2009년 5월 Aguirre와 거의 합의할 뻔했지만 양측이 합의의 세부사항과 금액에 합의하기 직전인 것처럼 Forbes 기사가 발표된 지 2시간 만에 Aguirre가 SEC를 비판한 것을 인용한 이메일에서 SEC의 마크 칸 부고문은 "검토 후 우리는 합의할 수 없다"고 말했다.제안된 조건에 동의합니다." ("휘파람 불기, SEC의 새로운 보복 요구" 참조).Forbes지, 2009년6월 2일)
  4. ^ 민간 부문으로 이전한 다른 SEC 집행 디렉터로는 2001년에 도이치 뱅크로 간 Richard H. Walker와 1996년에 SEC에서 직접 Davis Polk로 간 Gary Lynch가 있습니다(뉴욕타임스 기사: "Deutsche Bank Huiles First S.E.C Official at Archive at 2012-07 참조).1996년 9월 3일, 기업의 옹호자 Y 린치에게 비평가들이 있다.)Lynch는 현재 Morgan Stanley와 함께 있으며, John Mack은 그를 "사업가의 사고방식을 가진 변호사"라고 묘사했다. (2005년 7월 19일자 New York Times의 Landon Thomas, Jr.의 "Mack Heys ex-Collegue as as as Legal Officer" 참조)
  5. ^ 피쿼트는 1천800만 달러의 수익을 몰수당하고, 1천만 달러의 벌금을 내야 했으며, 샘버그는 투자 고문으로 일하는 것이 금지되었다.그는 형사 고발에 직면하지 않았고 2006년에 거래의 공소시효가 만료되었다.전 GE 직원과 쿵푸 강사는 법정에서 재판을 받고 각각 15개월과 8개월의 징역형을 선고받았다.그들은 또한 15만7259달러의 이익을 돌려줘야 했다.또한 SEC에 의해 해고되기 전에 Aguire는 Pequot의 내부자 거래 사례를 12건 이상 조사했습니다.(2003년 4월 14일 SEC 웹사이트에서 SEC 소송 릴리즈 번호18086을 참조).

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외부 링크