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크리스토퍼 콕스

Christopher Cox
크리스토퍼 콕스
ChrisCox.jpg
제28대 증권거래위원회 위원장
재직중
2005년 8월 3일~2009년 1월 20일
대통령조지 W. 부시
선행윌리엄 H. 도널드슨
에 의해 성공자메리 샤피로
하원 국토안보위원회 위원장
재직중
2003년 1월 3일~2005년 8월 2일
선행딕 아르메이
에 의해 성공자피터 T. 킹
하원 공화당 정책위원회 의장
재직중
1995년 1월 3일 ~ 2005년 1월 3일
지도자뉴트 깅리치
데니스 해스터트
선행헨리 하이드
에 의해 성공자존 샤데그
멤버
미국 하원
캘리포니아에서
재직중
1989년 1월 3일 ~ 2005년 8월 2일
선행로버트 배덤
에 의해 성공자존 B. T. 캠벨 3세
선거구제40구(1987~1993년)
제47구(1993~2003)
제48구(2003~2005)
개인 정보
태어난
찰스 크리스토퍼 콕스

(1952-10-16) 1952년 10월 16일(69세)
세인트 폴, 미네소타, 미국
정당공화당원
배우자레베카 게른하르트
교육서던캘리포니아 대학교(BA)
하버드 대학교(JD, MBA)

찰스 크리스토퍼 콕스(Charles Christopher Cox, 1952년 10월 16일 ~ )는 미국의 변호사이자 정치인으로 미국 증권거래위원회 위원장, 17년 공화당 하원의원, 레이건 행정부에서 백악관 직원 등을 지냈다.워싱턴에서 근무하기 전에는 변호사, 교사, 사업가로 [1]일했다.2009년에 정부로부터 퇴임한 후, 그는 법률 업무에 복귀해, 현재, 복수의 영리 및 비영리 단체의 이사, 수탁자, 어드바이저를 맡고 있습니다.

초기 생활과 교육

콕스는 미네소타주 세인트 폴에서 태어났다.1970년 미네소타주 멘도타 하이츠의 세인트 토마스 아카데미를 졸업한 후, 콕스는 가속화된 [2]3년 과정을 거쳐 1973년 서던 캘리포니아 대학에서 예술 학사 학위를 취득했습니다.그는 Delta Tau Delta 형제회의 회원이기도 했다.1977년 그는 하버드 경영대학원에서 M.B.A.를, 하버드 로스쿨에서 J.D.를 취득했으며, 하버드 로스쿨에서 하버드 법학 [3]리뷰의 편집자였다.

직업

콕스와 로널드 레이건 대통령은 1986년 에어포스원에 탑승했다.

1977년부터 1978년까지 그는 미국 제9순회 [4]항소법원의 허버트 초이 판사의 법률 서기로 일했다.

1978년 10월, 콕스는 하와이 몰로카시 섬의 열대우림에서 심각한 오프로드 지프 사고 이후 하반신이 마비되었다.그는 결국 걸을 수 있는 능력을 되찾았지만 6개월 동안 쇠창살과 가죽 끈으로 된 마구를 착용을 했다.2005년 포춘지의 한 프로필에 따르면, 그는 여전히 등에 두 개의 금속 나사를 가지고 있으며, "지난 27년 [5]동안 매일 고통을 겪어왔다."그는 장시간 앉아 있을 수 없기 때문에 [6]서서 일할 수 있는 특별한 책상이 있다.

NBC-TV 게임 쇼 Password Plus의 참가자로서, 콕스는 여러 [5]번 출연하여 5,000달러 이상을 받았다.케이블 방송사인 GSN을 통해 패스워드 플러스를 재방송한 결과 콕스는 1980년에 출연하여 5,400달러의 현금을 획득했다고 한다.

1977년부터 1986년까지 콕스는 처음에는 Latham & Watkins의 국제 로펌에서 협력자로 근무했습니다.1986년 은퇴할 당시 오렌지 카운티 사무실의 기업 부문 담당 파트너로 회사 국가 [3]경영의 일원으로 근무했습니다.1982-83년 콕스는 하버드 [3]경영대학원에서 연방 소득세를 가르치기 위해 래텀 & 왓킨스를 휴학했다.

1984년 콕스는 콘텍스트 코퍼레이션을 공동 설립하여 소련 국영 신문인 프라브다의 매일 영자 복사를 제작하였다.이 출판물은 주로 미국 대학과 미국 정부 기관에서 사용되었고, 결국 전 세계 26개국의 고객들에게 배포되었다.그 회사는 소련 [7]정부와 아무런 연고도 없었다.

백악관

1986년부터 1988년까지 로널드 레이건 집권 2기 동안 [8]콕스는 대통령의 선임 보좌관을 지냈다.그의 직무에는 3명의 대법관 지명, 1987년 시장 붕괴 이후 브래디 위원회의 설립, 연방 예산 프로세스[9]위한 입법 개혁 제안 초안이 포함되어 있었다.

1986년 워런 버거 대법원장이 레이건 대통령에게 재판관직에서 물러날 것이라는 기밀 메시지를 보내자 피터 월리슨 백악관 고문은 콕스 대법관 등 소규모 팀에 차기 대법관 후보들의 의견과 사법 철학을 철저히 조사하라고 지시했다.그 노력은 상당한 판결 기록을 가지고 있는 미국 항소법원 판사에게 집중되었다.범위를 5, 6개로 좁힌 후, 수색은 워싱턴 항소법원안토닌 스캘리아 판사에게 빠르게 정착되었다. 서킷, 대통령이 [10][11]수락한 추천서.

백악관 책임의 일환으로 콕스는 또한 대통령 [12]임명 후보자들의 FBI 파일을 검토했다.

1987년 하워드 베이커가 도날드 리건의 비서실장을 이어받았을 때 아서 B를 데려왔습니다. 대통령의 조언자로서, 낸시 레이건 영부인Culvahouse에게 콕스를 백악관 참모진에 남겨달라고 특별히 요청했다.Culvahouse에 따르면 그녀와 East Wing 직원들은 "크리스에게 많은 호감을 가졌다"고 한다.불과 1년 전만 해도 유명 로펌의 협력관계를 포기하고 백악관 참모진에 합류하겠다는 의지가 강한 [13]인상을 남겼다.Culvahouse의 선임 준고문으로서, Cox는 내부자 거래, 그린메일, 정크본드, 황금 낙하산, 황금 수갑, 공개 제안 및 [12][14]인수관한 법률에 대한 당시 보류 중인 의회 제안을 포함한 시장 문제와 증권 문제에 깊이 관여하게 되었습니다.

1987년 주식시장 붕괴에 대한 백악관의 대응에 관한 그의 작업은 시장 메커니즘에 관한 대통령 특별 위원회의 구성과 그곳에서 교수직을 수행하는 동안 콕스의 학과장이었던 하버드 경영대학원 교수 로버트 글라우버전무이사로 영입하는 것을 포함했다.위원회는 1987년 10월 19일 블랙 먼데이에 시장에 일어난 일과 그 여파에 대한 최종 [15][12]부검을 제공했다.공교롭게도 추락 8개월 전 하워드 베이커 비서실장은 콕스 대통령에게 시장위기에서 대통령이 행사할 수 있는 비상권력에 대한 상세한 메모를 써달라고 요청했다.이로 인해 콕스는 블랙 먼데이 비서실장실에서 긴급회의를 열었고, 베이커는 뉴욕증권거래소 폐쇄 계획을 철회하기 위해 존 펠란 당시 뉴욕증권거래소 [16]회장에게 전화를 걸었다.

Christopher Cox와 PresidentReagan은 1988년 대통령 집무실에서 협의한다.

당시 일부 보수파는 균형예산 개정을 위한 전당대회를 추진하고 있었고 콕스는 이 문제에 대한 연구를 진행했다.그는 힌클리세인트루이스에서 석방하는 것이 적절한지에 대한 청문회에서 백악관을 대표했다. 엘리자베스 병원은 힝클리의 레이건 대통령 암살 미수에 이어 [12]1987년 데이비드 루더 노스웨스턴 로스쿨 학장SEC 회장으로 대통령에게 추천되는 조사와 연구를 주도했다.

USC의 전 축구선수였던 콕스는 백악관 고문으로서 1994년 미국에 월드컵을 유치하자는 제안에 대해 미국 축구 연맹과 함께 일했다.그는 열쇠였다.저주받은 정부의 모든 사람들이 이 일에 손을 댔습니다,"라고 1986년 미국 축구 연맹의 이 행사를 미국으로 가져오기 위한 캠페인을 운영했던 에디 마헤는 말했다."그가 없었다면, 나는 그것이 살아남았을지 모릅니다."로스앤젤레스타임스따르면 축구위원회는 사실상 모든 연방정부 기관으로부터 연방법규의 면제를 요구했으며, "기록적 시간"에 콕스는 각 기관들이 이에 따르도록 지시하는 행정명령을 준비했다.레이건이 [17]서명했다.1988년 7월 5일, 미국은 선정 [18]입찰에 성공했다.감사의 표시로, 미국 팀은 콕스 선수에게 22명 [19][12]전원이 서명할 첫 번째 저지를 선물했다.

미국 하원

콕스는 1988년 당시 캘리포니아의 40번 지역구에서 국회의원으로 선출되었다.그는 오렌지 카운티에 기반을 둔 이 지역구에서 8번 더 재선되었고, 1993년에는 47번 지역구로,[1] 2003년에는 48번 지역구로 번호가 바뀌었다.

그의 의회 경력 초기에 콕스는 헝가리와 리투아니아에서 두 명의 반공주의자와 친구가 되었는데, 그들은 양심의 죄수였고 나중에 소련의 지배가 끝난 후 그들 나라의 대통령이 되었다.콕스는 1989년에 아르파드 귄츠를 만났고, 나중에 콕스가 결혼했을 때, 그는 당시 대통령 Göncz와 그의 부인 Maria Zsuzanna Göntér와 함께 헝가리에서 신혼여행의 일부를 보냈다.콕스는 박사를 만났다.리투아니아 독립이 성공하기 훨씬 전인 1989년 빌뉴스에 있는 음악원의 비타우타스 란즈버그 교수.리투아니아의 대통령으로 선출된 날 , 그는 소련이 오랫동안 [20]동베를린에서 콕스를 억류한 후 빌니우스 공항에서 콕스를 껴안았다.1998년 5월, 콕스는 리투아니아 공화국이 살아있는 [21]비시민에게 줄 수 있는 최고의 영예인 리투아니아 대공 게디미나스 훈장을 수여받았다.

크리스토퍼 콕스 국토안보위원회 위원장의 의회 공식 초상화

1989년 폴란드 대통령 레흐 바웬사는 콕스가 폴란드계 미국인 기업 기금을 설립하는 법안의 제정을 기념하는 워싱턴 DC 기념식에서 콕스와 합류하였다.콕스 법률은 발트아메리카기업기금, 헝가리계 미국인기업기금 및 중앙유럽 및 구소련의 7개 기업펀드와 함께 동유럽민주화지원법(SEED)에 포함된 미국의 해외원조와 신규 자유국가의 벤처자본을 일치시켰다.전 바르샤바 조약군.콕스는 러시아어에 [22]능통하다.

1994년 콕스는 클린턴 대통령에 의해 1995년 연방예산의 [23]급증을 계속하는 것을 허용할 수 없다는 만장일치 보고서를 발표한 '특권 및 세제 개혁에 관한 초당적 위원회'에 임명됐다.

하원의원으로서 콕스의 주목할 만한 입법적 성공 중 하나는 인터넷 세금자유법이었는데, 1998년 제정된 법률로 인터넷 접속에 대한 연방, 주 및 지방 정부의 과세와 이메일 세금, 비트 세금 및 대역폭 세금과 같은 인터넷만의 과세를 금지했습니다.콕스는 1997년 바니 프랭크(DMA) 하원의원을 수석 공동 후원자로 두고 당시 납세자에 대한 14억 달러의 부채였던 국가 헬륨 매장량을 민영화하는 법안을 제정했다.2004년 현재, 이것은 1988년 콘레일 [24]민영화의 가치를 능가하는 미국 역사상 세 번째로 큰 민영화였다.콕스 장관은 또 빌 클린턴 대통령의 거부권 행사와 관련해 1995년 민간증권소송개혁법(Private Securities Litation Reform Act)을 제정해 투자자를 사기 [25]및 부당행위로부터 보호하는 것을 목적으로 했다.

데이비드 드레이어 등의 콕스 기려

1995년부터 2005년까지 의회에서 자신의 17년 중 10년 동안, 콕스는 하원 공화당 정책 위원회의 의장으로서 하원 다수당 지도부에서 일하였고, 하원 공화당 회의 의장, 하원 다수당 지도부, 다수당 지도부, 다수당 지도부, 하원 공화당 회의 의장에 이어 5번째로 선출된 지도부 직위를 역임하였다.그는 하원 국토안보위원회 위원장을 역임했으며, 또한 콕스 보고서를 작성미국 국가안보특별위원회의 위원장도 역임했다. 콕스 보고서는 중국의 간첩 혐의와 미국 국립 [1]연구소의 보안 실패에 대한 고발이다.

의회가 1999년 연방 입법을 통한 다자간 수출규제 강화에 관한 초당적 연구 그룹을 설립했을 때 콕스는 공동 의장으로 지명되었다.이 그룹은 2001년 만장일치로 미국 수출 [26]통제의 전면적인 현대화를 권고하는 보고서를 발표했다.콕스는 또한 상설 하원 위원회의 전신인 국토안보 특별위원회의 의장을 역임했습니다.자본시장 태스크포스 의장 및 예산 프로세스 [3]개혁 태스크포스 의장.

2001년 봄, 당시 콕스 대표는 조지 W 부시 대통령에 의해 미국 제9순회 항소법원에서 연방 항소심 판사직을 맡도록 검토되었다.콕스는 그의 고향인 민주당 상원의원 중 한 명인 바바라 복서가 그의 보수주의 [27][28]인식 때문에 그를 반대했기 때문에 지명되기 전에 그의 이름을 철회했다.콕스가 후보로 고려됐던 자리는 결국 카를로스 베아 부시 대통령 후보자에 의해 채워졌다.

미국 증권거래위원회

2005년 콕스와 조지 W. 부시 대통령

콕스는 2005년 6월 2일 조지 W. 부시 대통령에 의해 미국 증권거래위원회(SEC)의 제28대 위원장으로 지명되었고, 2005년 7월 29일 미국 상원에 의해 만장일치로 승인되었다.그는 2005년 8월 3일 취임했다.

그는 SEC 회장이 된 직후 희귀암인 흉선종 진단을 받고 2006년 1월 흉부 종양을 제거하는 수술을 받았다.AP통신[29]따르면 그는 "수술 후 몇 주 후에" 업무에 복귀했다. (암은 10년 후에 재발했지만, 콕스는 수술과 치료 후에 다시 건강 증서를 받았다.)[30]

2008년 5월, 콕스는 매사추세츠 [31] 보스턴에 있는 노스이스턴 대학에서 졸업 연설을 했습니다.2008년 4월, 그는 로스앤젤레스 밀레니엄 빌트모어 [32]호텔에서 열린 시상식에서 서던 캘리포니아 대학의 최고상인 Asa V. Call Achievement Award를 받았습니다.

2008년 7월에 제정된 2008년 주택경제 회복법은 연방 주택 금융 감독 위원회의 5석 중 하나를 콕스에게 주었는데, 이것은 패니 메이, 프레디 맥, 연방 주택 대출 은행의 안전과 건전성에 관한 전반적인 전략과 정책에 관하여 연방 주택 금융청의 국장에게 조언한다.s. 2008년 9월 미국 의회가 통과되고 부시 대통령2008년 비상경제안정법에 서명했습니다.이 법안으로 Cox는 새롭게 설립된 금융안정감독위원회에 7천억 달러의 부실자산 구제 프로그램을 감독하게 되었습니다.

규제 이니셔티브

그의 재임 기간 동안 콕스는 새로운 임원 보상 규칙을 시행하는 데 위원회를 이끌었다.1990년대 초부터 미국 재무회계기준위원회(FASB) 등에 의해 개혁에 대한 지지가 높아지고 있다.Cox의 개혁은 보상정보의 표시 개선에 대한 FASB의 권고에 부분적으로 의존하여 재무제표이용자들이 공기업 임원이 어떻게 보상받는지를 쉽게 이해할 수 있도록 하였다.새로 필요한 정보에는 퇴직급여의 일시금 비용과 특정 스톡옵션 [33]부여가 승인된 이유에 대한 설명이 포함되었다.NYT위원회가 보상 전문가, 투자자 옹호자, 업계 단체들의 압력 속에서 크게 제자리를 지켰다고 평가했다.콕스는 2만 통이 넘는 코멘트 서한과 함께 "SEC 역사상 그러한 관심을 불러일으킨 [34]이슈는 없었다"고 말했다.

그의 첫 번째 이니셔티브 중 하나는 투자자가 중요한 것에 집중할 수 있도록 하는 명확한 언어를 선호하여 투자자의 의사소통에서 법률 용어를 배제하고 기업의 실적을 밝은 빛으로 유지하는 것이었다.경영진의 보상 [35][36][37]규정뿐만 아니라 미국 가구의 절반 이상이 퇴직 및 대학 저축을 한 투자자문[38] 및 뮤추얼 펀드에 대한 공시 규정도 일반적인 영어 [39]요건을 적용받았다.SEC는 콕스 하에서 10조 6천억 달러 규모의 뮤추얼펀드 업계에 투자자가 그들의 투자설명서를 읽고, 이해하고,[40] 접근할 수 있도록 하는 새로운 규칙을 작성했습니다.

콕스는 2002년 사르베인을 지켰다.옥슬리 법은 폐지하거나 입법적으로 [41][42][43]축소하려는 노력에 저항했다.그의 재임 중 이 법에 대한 가장 큰 불만의 원천은 404항으로 전임자 [44]시절 SEC가 예상했던 것보다 훨씬 높은 준수 비용을 발생시켰다.Cox 산하 SEC기업회계감독위원회와 협력하여 제404조의 원래 감사기준을 보다 합리적이고 비용 효율적인 [45]버전으로 대체하고 불필요한 [46]비용을 절감하기 위한 경영진의 새로운 지침을 제공하였습니다.Cox의 지시에 따라, 동 기관은, 새로운 감사 기준과 관리 가이던스가 의도대로 준수를 저비용으로 하고 있는지 아닌지를 판단하기 위해서, 전국 규모의 스몰 비즈니스 코스트 편익 연구를[47] 실시해,[48] 모든 규모의 기업에 있어서 정말로 중요한 관리 요소에 404 프로세스의 초점을 맞췄습니다.

2007년 6월 위원회는 만장일치로 소위 "업틱 규칙" 또는 "틱 테스트"[49]를 폐지하기로 의결했다.이 조치는 빌 도널드슨 [50]회장 시절인 2003년에 시작된 경제분석국에 의한 다년간의 광범위한 연구 후에 취해진 것이었다.조사 결과, 지금까지 나스닥이나 ECN 및 기타 거래 시스템에 적용된 적이 없는 이 규칙은 십진화(즉,[51] 1938년 이 규칙이 채택되었을 때 유효했던 1/8 또는 12µ에 비해 "틱" 증분을 1페니로 줄임)로 인해 NYSE에서 효과가 없는 것으로 나타났다.그 폐지는 후에 많은 논쟁의 대상이 되었고 일부는 복당을 옹호했다.2008년 7월 15일 콕스는 미 하원 청문회에서 위원회가 "니켈이나 다임 또는 더 의미 있는 [52]금액으로 작동할 수 있는 가격 테스트"의 잠재적 제도를 검토하고 있다고 말했다.

기술 현대화

SEC의 기술 현대화는 그의 재임 기간 내내 콕스의 최우선 과제였다.그는 투자자 공개,[53] 컴플라이언스 분석,[54] 전국적인 조사 업무 분담,[55] [56]투자자를 위한 회수 자금 관리 등의 신기술을 도입했다.2008년 8월, SEC의 폼 베이스의 공개 데이타베이스 EDGAR를 eXtensible Business Reporting Language([57]XBRL)의 컴퓨터 태그 부착 데이터를 사용하는 새로운 인터랙티브 공개 시스템으로 대체하기 위한 계획을 발표했습니다.새로운 시스템은 미래의 투자자들이 정보를 쉽게 검색, 분류 및 재결합하여 수십만 개의 회사와 수백만 개의 [58]양식으로부터 보고서와 분석을 생성할 수 있도록 설계되었다.SEC는 콕스 하에서 11,000개가 넘는 XBRL 데이터 태그의 분류법 작성을 감독했습니다.이 태그는 미국의 General Accepted Accounting [59]Principle의 모든 요소를 카탈로그로 만듭니다.2008년 위원회는 미국에서 상장된 모든 기업 및 뮤추얼 펀드에 재무 정보에 [60]태그를 부착하도록 요구하는 규칙을 발표했다.

또 다른 Cox 테크놀로지 이니셔티브는 전자 주주 포럼을 이용할 수 있도록 프록시 규칙을 자유화했습니다.즉, 인터넷상의 가상 회의 장소에서는 주주 이니셔티브를 촉진하고, 여론조사를 실시하며, 회사의 임원이 주주에게 중요한 주주 문제에 대해 알리고, 경영진과 임원의 경쟁에 대해 알릴 수 있습니다.[WS][61]를 클릭합니다.

2006년 SEC는 인터넷 금융 스팸과의 전쟁을 일으켜 투자자들의 인박스를 막아서 주식을 선전하던 기업들의 거래를 중단시켰다.이 관행에 대한 투자자들의 불만은 2006년 12월 월 220,000건 이상에서 2007년 2월 월 70,000건으로 떨어졌습니다.인터넷 소프트웨어 및 서비스 회사인 Symantec은 SEC가 금융 스팸을 30% [62]줄인 것으로 보고 있습니다.

이러한 기술 이니셔티브는 널리 지지를 받았으며, 한 관찰자는 Cox가 "기업 보고서의 기술, 투명성 및 이해 가능성을 현대화하고 기업 경영진 [63]보상에 대한 완벽한 비교를 제공하기 위한 노력에 대해 사실상 보편적인 찬사를 받았다"고 지적했습니다.

개인투자자 및 시니어

콕스 CEO는 콕스 CEO가 급성장하고 있는 시니어 투자자들의 특별한 요구에 초점을 맞췄다.2006년 4월 SEC는 AARP, 금융산업규제청, 북미증권관리자협회 및 여러 주 규제당국과 협력하여 제1회 "시니어 서밋"을 개최하였으며,[64] 현재는 매년 회의를 개최하고 있습니다.SEC와 7개 주 당국이 실시한 전국 일제 조사 결과 퇴직자들이 대거 몰리는 '무상급식' 투자 세미나가 관행적으로 상당한 사기 [65][66]행각을 벌인 것으로 드러났다.많은 사람들은 은퇴 자금을 주식 지수형 연금에 투자하도록 권고받았는데, 여기서 그들은 돈을 "안전"하게 유지하면서 주식 시장 수익을 얻을 수 있었다.그러나 이러한 투자나 판매 대리점 모두 주정부나 연방정부의 증권 감독당국에 등록되어 있지 않았으며, 투자자들은 엄격한 [67]위약금 없이 15년 동안 돈을 돌려받는 것이 불가능하다는 것을 종종 알지 못했습니다.SEC는 2008년에 노인 및 기타 투자자들을 연금 [68]판매에 있어 부정적이고 남용적인 행위로부터 보호하기 위한 규칙을 제정했다.

국제적 통합

콕스 재임 기간 동안 SEC는 국제 활동을 크게 확장했습니다.2005년부터 2008년까지 Cox는 영국, 프랑스, 네덜란드, 벨기에, 포르투갈, 호주, 독일, 불가리아 및 노르웨이 [69]규제당국과 집행 및 규제협력을 포함하는 감독협정에 서명했습니다.그는 국제증권위원회 기술위원회 위원장으로서 미국 GAAP과 국제회계기준융합을 위한 국제적인 노력을 주도했습니다.2007년 12월에 SEC는 해외발행자가 US GAAP에 따라 조정하지 않고 IFRS를 사용할 수 있도록 허용하는 규칙을 채택하였다.또한 2008년 11월 SEC는 로드맵을 발표하였으며, 이는 미국 공기업의 IFRS [70]사용을 의무화해야 하는지 여부에 대한 위원회의 결정을 이르면 2014년에 이끌어 낼 것입니다.콕스는 또한 다른 나라의 증권 규제 시스템이 [71]집행 분야를 포함하여 투자자들에게 비교적 높은 품질의 결과를 가져다 주는지에 대한 평가에 기초하여 외국 규제 기관에 대한 상호 인정 프로세스를 개시했다.2008년 8월에는 호주증권투자위원회(SEC)와 계약을[72] 체결하여 SEC에 등록하지 않아도 호주증권거래소가 미국에서 영업할 수 있는 면제를 승인하고 미국증권거래소는 [73]호주에서도 같은 특권을 갖는다.2008년 현재,[74] SEC는 캐나다에서 규제 기관과 상호 인정 논의를 진행 중이며, 유럽 증권 규제 [75]기관 위원회와도 예비 논의를 진행 중이다.

법 집행

국제 경찰 또한 [76]콕스 치하에서 상당히 강화되었다.2008년 SEC는 556건의 외국 감독당국에 SEC 조사에 대한 지원을 요청했으며, 그 중 상당수는 서브프라임 [77]시장의 잠재적 부정행위와 관련이 있다.이 기간 동안 위원회가 제기한 중요한 국제적 사례로는 뉴스코퍼레이션[78]인수되기 전 다우존스의 홍콩 소재 내부자 거래에 대한 2008년 고발이 있었다.콕스 하에서, SEC는 또한 외국 부패 관행법에 따라 기업들과 그 임원들에게 외국 뇌물수수 혐의를 씌운 역사상 가장 많은 사건들을 가져왔고 이러한 [79]사건들에 대해 기록적인 벌금을 부과했다.

전반적으로, 집행은 2005년부터[80] 그의 의장직 [81]내내 콕스의 최우선 사항이었다.그는 SEC가 "이사회에서 [82]많은 사람들이 희망했던 기업 친화적인 장소가 아닌 것으로 판명되고 있다"는 것을 분명히 하는 정책을 채택하면서 기업들에 대한 벌칙을 부과하는 것이 정당한지에 대한 논쟁을 재빨리 해결하려고 움직였다.SEC 예산 내에서, 2008년 현재, 그는 집행에 [83]전념하는 비율을 20년 만에 최고 수준으로 늘렸습니다.그럼에도 불구하고, SEC의 전반적인 세출은 그의 예산 연도 중 두 해 동안 안정적이었고, 처음에는 공화당에 의해, 그 다음에는 민주당 의회에 의해 이루어졌고, 3년 [84]만에 2% 증가하는데 그쳤다.이러한 하위 인플레이션 기관의 예산과 직원들에 대한 성과급 인상으로 인해 총 집행 인력은 [85]감소했습니다.비평가들은 SEC의 자금 부족에 대해 공격했고 [86]콕스를 비난했지만 의회와[87] 행정부는[88] 책임을 공유했다.2008 회계연도에 기관의 예산이 최종적으로 증가했을 때, 그는 집행 인원을 4% [83]늘렸습니다.

회장직 초기에 그는 2002년 사르베인 이후 드러난 불법 관행인 스톡옵션 뒷거래에 기관의 집행 노력을 집중했다.옥슬리법스톡옵션 [89]부여 보고에 관한 규정을 변경했다.SECCox 하에서 스톡옵션 공시를 위한 보고양식이 "대화형 데이터"[91] 형식으로 의무화된 첫 번째 사례 중 하나라는 사실에 힘입어 160개 이상의 스톡옵션 뒷거래 [90]사례를 조사하였다.이러한 사례 중 일부는 그 규모에서 주목할 만한 것이었는데, 2007년 12월에 이 기관은 United Health Group의 [92]전 회장 및 CEO와의 경쟁에서 스톡옵션 합의금으로 4억6800만 달러를 획득했습니다.

콕스는 또 증권법 위반자로부터 회수된 자금을 피해를 입은 [93]투자자들에게 직접 분배하기 위해 기관의 "페어 펀드" 권한을 공격적으로 사용했다.2008년 2월까지 SEC는 부당 투자자들에게 35억 달러 이상을 돌려주었으며, 여기에는 2007년 한 [94]해에만 20억 달러 이상이 포함되어 있습니다.자금의 회수를 촉진해, 형식적인 절차를 삭감해, 코스트를 삭감하기 위해서, Cox는 새로운 수집 [95]및 유통 사무소를 설립했습니다.몇 주 후인 2008년 5월, 새로운 사무국은 SEC의 금융 [96]사기 혐의해결American International Group, Inc.(AIG)의 피해 투자자들에게 8억 달러 이상의 페어 펀드를 보내기 시작했습니다.2006년 위원회분식회계 혐의Fannie Mae로부터 3억 5천만 달러의 벌금을 받았습니다.그 벌금은 위원회 [97]역사상 가장 큰 액수 중 하나였습니다.이듬해 위원회Freddie Mac을 회계부정 혐의기소하고 5천만 달러의 [98]위약금을 회수했다.

2008년 신용경색이 시 재정으로 확산되면서 경매금리 증권시장이 얼어붙어 투자자들이 현금을 [99]구할 수 없게 됐다.SEC는 즉시 시장 내 최대 규모의 기업을 조사하고 SEC 사상 최대 규모인 300억 [100]달러 규모의 합의를 이끌어냈다.

콕스는 또한 시 당국증권 사기를 노렸다.2008년 4월 SEC샌디에이고공무원 5명을 수십억 명의 미공개 연금부채와 관련된 증권사기 혐의로 기소했으며, 이로 인해 샌디에이고 시와 납세자들은 심각한 재정적 [101]위험에 처하게 되었다.그는 의장직 내내 SEC가 [102]규제하지 않는 지방증권 투자자에 대한 공개의 부적절성에 대해 맹비난하며 의회에 이를 [103]위한 명시적 권한을 요청했다.2008년 12월 SEC는 시 재정 공개를 위한 [104]인터넷 접속이 가능한 무료 저장소의 설립을 승인했습니다.그는 지방 경매금리 증권의 유동성 문제와 지방 채권보험사의 신용등급 강등으로 지방 시장의 공개와 투명성이 어느 때보다 중요하다고 말했다.[105]

2008년 12월 하순, 뉴욕 투자 어드바이저 Bernard Madoff의 자백과 500억달러의 사기 혐의에 대한 SEC 고발에 이어, Cox는 적어도 10년간에 걸친 "특정하고 신뢰할 수 있는 증거"가 위원회에 회부되지 않은 것에 대해 "심각한 우려"라고 말했다.정식 조사 개시를 위한 소송.그는 기관 감찰관의 [106]내사를 지시했다.보고서에 따르면 메이도프에 관한 실질적인 혐의는 1992년 [107]SEC에 처음 제출됐다.

2008년 미국 경기 침체의 시작에 대한 대응

콕스, 행크 폴슨, 벤 버냉키, 조지 W. 부시 대통령이 2008년 경제에 대한 성명을 발표하는 을 지켜본다.

SEC는 2008년 9월 17일과 18일 유동성 [108]위기에 대응해 공매도에 대해 다양한 영구적, 긴급적 규제를 가했다.에서 판매자가 의도적으로 주식을 짧은 정착을 위해 시간에서 매각을 지키지 학대하는 벌거벗은 짧은 판매, 전면, 곳에 몇년 동안 옵션 시장 제조 업체들에 대한 예외였습니다 eliminated,[109]고 새로운anti-fraud 제공 규칙 10b-21, suc의 특정한 집행 권한을 부여하는 채택되었다h2008년 [110]9월에는 주요 금융기관의 주식 공매도 활동이 활발해지면서 금융주 799주에 대한 공매도가 일시적으로[108] 축소되었다.

2008년 9월 26일, 콕스는 SEC 회장 William Donaldson과 당시 시장 규제 책임자(이후 SEC 커미셔너)인 Annette Nazareth 아래에서 시작된 투자 은행 지주회사의 자발적 규제를 위한 2004년 프로그램을 종료했습니다.콕스는 "투자은행들이 자발적으로 감독에 참여하거나 감독에서 손을 뗄 수 있기 때문에 이 계획은 처음부터 결함이 있었다"고 말했다.[111]2008년 3월 베어스턴스가 거의 실패했을 때 프로그램을 평가한 SEC 감사원의 비판적인 보고서에 따르면 베어스턴스는 인수 당시 자본 및 유동성 요건에 준거하고 있었지만, 그 붕괴는 이러한 요건의 적절성에 대해 심각한 의문을 제기하고 있다.그러나 감사관에 따르면, 그의 보고서는 "베어스턴스의 붕괴 원인에 대한 결정을 포함하지 않았다"거나 "이들 문제들 중 어느 것이 베어스턴스의 붕괴에 직접적으로 기여했는지를 판단한다"고 한다.이에 대해 보고서는 "우리는 이러한 중대한 결함이 베어스턴스의 [112][113]붕괴 원인과 관련이 있다는 증거를 갖고 있지 않다"고 밝혔다.콕스는 감독계획의 자발적 성격과 SEC의 제한된 법적 권한 때문에 감독당국이 할 수 있는 대로 골드만삭스, 모건스탠리, 메릴린치, 리먼브러더스, 베어스턴스수백 개의 대형 투자은행 자회사를 강제로 변경할 수 없다고 비판했다.o 은행지주회사와의 거래그는 2008년 여러 차례 의회 증언에서 투자은행 지주회사를 [114]규제할 법적 권한을 요청했다.

그램-리치-블레이리 법률이 SEC에 대형 투자은행 지주회사를 규제할 권한을 부여하지 않았다는 사실 외에 Cox는 투자자들이 60조 달러의 신용부도스와프 시장이 완전히 규제되지 않았다는 사실 등 다른 규제 격차에 취약하다고 지적했다.그는 SEC도 감독기관도 최소한의 공개를 요구할 권한이 없다고 말했다.[111]증언과 공개 성명에서 그는 의회에 교정 [115]법안을 제정할 을 촉구했다.

콕스는 신용위기가 고조될 때 신용평가사들이 여전히 규제를 받지 않을 때 위험대출을 포장한 금융상품에 최고 신용등급을 부여해 신용위기의 부정적 영향을 시장 전체에 [116]더 광범위하게 확산시켰다고 말했다.2007년 9월, 새롭게 제정된 입법기관으로 SEC가 처음으로 신용평가기관을 등록한 후, 그는 3개의 주요 신용평가기관에 대해 10개월간의 심사를 지시했는데, 이는 모기지담보부증권에 대한 신용평가 관행의 현저한 약점을 발견하고 t의 형평성에 의문을 제기하는 것이었다.상속인 등급그 결과는 2008년 [117]7월에 의회에 보고되었다.SEC는 즉시 2008년 12월 3일, 신용평가기관의 이익상충, 공시, 내부정책 및 업무관행을 규제하는 일련의 조치를 승인하고, 룰 제정을 개시했다.이 규제는 기업들이 담보부 채무와 주택담보부 [118]증권에 관해 투자자들에게 더 의미 있는 등급을 제공하고 더 많은 정보를 공개하도록 하기 위한 것이었다.

2008년 12월 말 워싱턴포스트와의 인터뷰에서 콕스는 "현재 혼란 속에서 우리가 한 일은 침착하게 있는 것입니다. 이것은 우리의 가장 큰 공헌이었습니다 - 충동적이지 않고, 규칙들을 변덕스럽게 바꾸지 않습니다. 그러나 의도하지 않은 결과를 고려하고 많은 것을 주는 매우 전문적이고 질서 있는 과정을 거칩니다.시장 참가자에게 통지할 수 있습니다.콕스 장관은 금융회사 주식의 공매도를 3주간 금지하기로 한 위원회의 결정은 마지못해 받아들여졌지만 헨리 폴슨 재무장관과 벤 버냉키 연방준비제도이사회(FRB) 의장을 포함한 당시 견해는 우리가 그 순간에 행동하고 행동하지 않으면 이들 금융기관이 움직일 수 있다고 덧붙였다.결과적으로 실패하게 되고 더 이상 [119]구할 수 있는 것이 없게 됩니다.그는 2008년 12월 로이터 통신과의 인터뷰에서 SEC의 경제분석국이 일시적 금지에 따른 데이터를 여전히 평가하고 있으며, 예비 조사 결과는 의도하지 않은 시장의 결과 및 부작용을 지적하고 있다고 설명했다."이 일시적인 조치의 실제 효과는 앞으로 몇 개월 동안 완전히 이해되지 않을 것입니다만, 몇 년은 아니더라도...현재 우리가 알고 있는 것을 알고 있기 때문에, 나는 위원회가 그것을 다시 [120]하지 않을 것이라고 믿는다."

콕스는 2009년 1월 20일 부시 행정부 말기에 SEC 의장직에서 물러났습니다.

차후 경력

SEC에서의 자신의 재임에 이어, 콕스는 남부 캘리포니아에 있는 자신의 자택과 워싱턴 이전의 직업이었던 변호사 개업으로 돌아왔다.그는 보스턴에 본부를 둔 Bingham McCutchen LLP의 국제 로펌에 입사하여 오렌지 카운티 사무실에 상주하고 있으며, 2014년 The Best Lawers in the Year in the Corporate Governance Categunance([121]미국 최고의 변호사) 부문에서 올해의 변호사로 선정되었습니다.또, 동사의 글로벌 전략 컨설팅 [122]사업인 Bingham Consulting LLC의 사장도 역임했습니다.2014년 11월 Bingham과 필라델피아에 본사를 둔 Morgan, Lewis &[123] Bockius의 국제 로펌이 합병한 후, Cox는 Morgan Lewis의 파트너이자 Morgan Lewis Consulting [124]LLC의 사장이 되었습니다.모건 루이스 고문의 다른 최근 몇명, 애리조나와 샌 디에이고 파드리스 주인 제프 Moorad,[125]전 국가 노동 관계 위원회 회장 필립 Miscimarra 전 뉴 햄프셔 주 지사 스티브 메릴 전 캘리포니아 주지사와 미국 상원 의원 당시 피트 윌슨 전 클린턴 백악관 내각 장관서 굿을 포함한다.3월Jr. 전 우크라이나 주재 미국 대사, 조지 부시 대통령 도서관 관장 Roman Popadiuk[126]임명한다.모건 루이스에 있는 동안, 콕스는 The Best Laws in America에 의해 Orange County의 올해의 변호사로 다시 선정되었고,[127] 이번에는 2016년 기업법 부문에서 선정되었습니다.2020년 2월, 콕스는 Morgan Lewis의 파트너로서, Morgan Lewis Consulting의 사장으로서 퇴직하고,[128] 법무법인에서 변호사의 직책을 맡았습니다.

Cox는 안과 기술 메이커 RxSight, Inc.[129][130]와 거버넌스, 리스크 및 컴플라이언스 회사인 ACA Compliance [131]Group의 이사회 멤버입니다.그는 서던캘리포니아[132] 대학의 종신관재인이며, 노벨상 수상자인 조지 A가 설립한 사모펀드 Starr Investment Holdings,[133] RevOZ Capital,[134] 미국 에너지보안위원회 [135]및 Loker 탄화수소연구소 자문위원입니다. Olah.[136] 이전에는 의료회사 Alphaeon Corporation[137][138] Calhoun Vision, Inc., 포토닉스 제조업체 Newport Corporation [140]및 거버넌스, 리스크 및 컴플라이언스 회사 Thomson [131][141]Reuters의 이사회에서 근무했습니다.[139]10년 동안,[142] 그는 민주주의를 위한 국립 기금 이사회의 이사와 채프먼 대학의 [143][144]이사회 이사로 있었습니다.

Forum for Corporate Directors는 2019년 3월 Cox를 Corporate [145]Governance 부문에서 "올해의 디렉터"로 선정하였습니다.2014년 6월, 콕스는 아버지의 날 위원회와 [146]미국 당뇨병 협회에 의해 "올해의 아버지"로 선정되었다.

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