SEC 파일링
SEC filing
SEC 서류는 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출되는 재무제표 또는 기타 공식 서류입니다.공기업, 특정 내부자 및 브로커 딜러는 정기적인 SEC 신청을 해야 합니다.투자자와 재무 전문가는 투자 목적으로 평가 중인 기업에 대한 정보를 얻기 위해 이러한 신청에 의존합니다.SEC의 전자 데이터 수집, 분석 및 검색(EDGAR) 데이터베이스를 통해 모든 SEC 파일을 온라인으로 이용할 수 있는 것은 아닙니다.
공통 파일 형식
가장 일반적으로 제출되는 SEC 양식은 10-K와 10-Q입니다.이러한 양식은 4개의 주요 섹션으로 구성됩니다.비즈니스 섹션, F페이지, 리스크 팩터 및 MD&A.비즈니스 섹션에는 회사의 개요가 나와 있습니다.F페이지에는 독립감사인이 감사하거나 검토하는 재무제표가 포함되어 있습니다.
위험 요소에는 회사에 존재하는 모든 잠재적 위험의 목록이 포함됩니다.M&A에는 회사의 재무 결과에 대한 설명이 포함되어 있습니다.이 이야기는 내년에 [1]대한 경영진의 기대도 동반한다.
| 양식명 | 묘사 |
|---|---|
| F-1 | 특정 외국 민간 발행인의 등록 명세서 |
| 폼 D | 규정 D에 따른 유가증권의 면제 제공 |
| 3 | 수익소유권최초계산서(내부거래) |
| 시리즈의 일부 |
| 어카운팅 |
|---|
 |
모든 파일 유형
2011년 11월 현재 SEC에 의해 접수된 신청.
| 양식명 | 묘사 |
|---|---|
| 1-E, 1-E/A | 중소기업투자회사 및 사업개발회사의 규칙 E에 따른 신고(및 그 개정) |
| 1-E AD, 1-E AD/A | 규칙 E에 따라 규칙 607에 따라 제출된 판매 자료(및 이에 대한 수정) |
| 2-E, 2-E/A | 규칙 E에 따라 규칙 609에 따라 제출된 판매 자료(및 이에 대한 수정) |
| 10~12B, 10~12B/A | 제12조 (b)에 의거한 유가증권 종류 등록을 위한 최초 일반양식(및 이에 대한 개정) |
| 10-12G, 10-12G/A | 제12조(g)에 의거한 유가증권 종류 등록을 위한 최초 일반양식(및 이에 대한 개정) |
| 10-D, 10-D/A | 규칙 13a-17 또는 규칙 15d-17에 따른 자산유동화 발행인의 정기 배포 보고서(및 이에 대한 개정) |
| 10-K, 10-K/A | 제13조 및 제15조(d)에 따른 연차보고서(및 이에 대한 개정) |
| 10-KT, 10-KT/A | 규칙 13a-10 또는 규칙 15d-10에 따른 경과보고서(및 이에 대한 개정) |
| 10-Q, 10-Q/A | 제13조 및 제15조(d)에 따른 분기 보고서(및 이에 대한 수정) |
| 10-QT, 10-QT/A | 규칙 13a-10 또는 규칙 15d-10에 따른 경과보고서(및 이에 대한 개정) |
| 11-K, 11-K/A | 종업원주식매입,저축 및 이와 유사한 계획(및 이에 대한 수정)의 연차보고서 |
| 11-KT, 11-KT/A | 규칙 13a-10 또는 규칙 15d-10에 따른 경과보고서(및 이에 대한 개정) |
| 13F-HR, 13F-HR/A | 기관 관리자가 제출한 최초 분기별 양식 13F 홀딩스 보고서(및 이에 대한 개정) |
| 13F-NT, 13F-NT/A | 기관관리자에 의한 최초 분기별 통지서(및 이에 대한 개정) |
| 13H, 13H-Q, 13H-A, 13H-I, 13H-R, 13H-T | 1934년 증권거래법 및 이에 따른 규칙 13h-1에 따라 대형 거래자에게 요구되는 대형 거래자 등록 정보최초 출원(13시간), 수정 출원(13시간-분기), 연간 출원(13시간-A), 비활성 상태(13시간-I), 재활성화 상태(13시간-R) 및 종료 출원(13시간-T) |
| 144, 144/A | 규칙 144에 의거한 유가증권의 매각 신청(및 이에 대한 수정) |
| 15~12B, 15~12B/A | 제12조 (b)에 의거한 유가증권 종류 등록 종료 통지(및 이에 대한 보정) |
| 15~12G, 15~12G/A | 제12조(g)에 의거한 유가증권 종류 등록 종료 통지(및 이에 대한 보정) |
| 15~15D, 15~15D/A | 법 제13조 및 제15조(d)에 따른 보고의 직무정지 통지(및 이에 대한 개정) |
| 15F-12G, 15F-12G/A | 제12조(g)에 따른 외국 민간 발행자의 유가증권 종류 등록 종료 통지(및 그 변경) |
| 15F-15D, 15F-15D/A | 법률 제13조 및 제15조(d)에 따른 보고의무의 정지(및 그 개정)에 관한 외국 민간발행자의 통지 |
| 18-K, 18-K/A | 외국 정부 연차 보고서(및 이에 대한 개정) |
| 20-F, 20-F/A | 제13조 또는 제15조(d)에 따른 외국 민간 발행인의 연차 및 경과보고서(및 이에 대한 개정) |
| 20FR12B, 20FR12B/A | 제12조 (b)에 의거한 외국 민간발행자의 유가증권 종류 최초 등록 양식(및 그 개정) |
| 20FR12G, 20FR12G/A | 제12조(g)에 의거한 외국 민간 발행인의 유가증권 종류 최초 등록 양식(및 그 개정) |
| 24F-2NT, 24F-2NT/A | 규칙 24F-2에 의한 규칙 24F-2 통지(및 이에 대한 개정) |
| 25, 25/A | 발행자가 한 종류의 유가증권을 국내증권거래소 상장등록에서 자진철회하는 신고(및 이에 대한 정정) |
| 25 NSE, 25 NSE/A | 만기, 상환 또는 폐기된 유가증권의 상장 및 등록 해제(및 이에 대한 개정)를 신고하기 위한 국가보안거래소의 신고 |
| 3, 3/A | 유가증권의 수익소유최초표(및 그 개정) |
| 305B2, 305B2/A | 「신탁계약법」에 의한 신수탁자의 지정 신청 |
| 4, 4/A | 유가증권의 수익소유변동표(및 그 변경) |
| 40-6B, 40-6B/A | 종업원 증권회사의 투자회사법에 따른 신청 |
| 40~17F2 | 운용투자회사의 보관에 관한 유가증권 및 이와 유사한 투자의 최초 회계증명서 |
| 40~17F2/A | 수정안 |
| 40~17G | 피델리티 채권 |
| 40~17G/A | 피델리티 채권(개정) |
| 40~202A/A | 파일링 40-202A/A |
| 40~206A/A | 수정안 |
| 40~24B2 | 판매 문헌의 파일 |
| 40-24B2/A | 판매 문헌의 파일링(개정) |
| 40-33 | 투자회사 또는 관계기업에 대해 법원에 제기되는 모든 주주파생소송 |
| 40-8B25 | 문서 또는 보고서 |
| 40-8F-2 | 투자회사법 규칙 0-2에 따른 최초 등록 취소 신청 |
| 40-APP | 보험상품청에서 심사한 것 이외의 투자회사법에 의한 신청 |
| 40-APP/A | 보험상품국(개정)이 심사한 것 이외의 투자회사법에 의한 신청 |
| 40층 | 특정 캐나다 발행자가 제출한 연례 보고서 |
| 40F/A | 특정 캐나다 발행자가 제출한 연차 보고서(수정) |
| 40-OIP | 보험상품국이 심사한 투자회사법에 따른 신청 |
| 40-OIP/A | 보험상품국이 심사한 투자회사법에 따른 신청(개정) |
| 40FR12B | 특정 캐나다 발행인의 유가증권 종류 등록 |
| 40FR12B/A | 특정 캐나다 발행인의 유가증권 종류 등록(개정) |
| 40FR12G | 1934년 법률 제12조(g)에 의거한 특정 캐나다 발행인의 유가증권 종류 등록 |
| 40FR12G/A | 1934년 법률(개정) 제12조(g)에 의거한 특정 캐나다 발행인의 유가증권 종류 등록 |
| 424A | 정관 |
| 424B1 | 정관 |
| 424B2 | 정관 |
| 424B3 | 정관 |
| 424B4 | 정관 |
| 424B5 | 정관 |
| 424B7 | 정관 |
| 424B8 | 정관 |
| 425 | 1933년 증권법 규칙 425에 의거한 사업결합 거래와 관련된 특정 사업설명서 및 커뮤니케이션 신청 |
| 485APOS | 발효 후의 개정 |
| 485BPOS | 발효 후의 개정 |
| 485BXT | 발효 후의 개정 |
| 486APOS | 발효 후의 개정 |
| 486BPOS | 발효 후의 개정 |
| 487 | 사전 발효된 가격 개정 |
| 497 | 최종 재료 |
| 서기 497년 | 특정 투자회사에 의한 증권법 규칙 482에 의한 증권법 규칙 497에 따른 광고 제출 |
| 497H2 | 규칙 497(h)(2)에 의거한 신청 |
| 497J | 확정 재료 변경 없음 인증 |
| 497K1 | 특정 오픈 엔드 관리 투자 회사 프로필 |
| 497K2 | 특정 오픈 엔드 관리 투자 회사 프로필 |
| 497K3A | 특정 오픈 엔드 관리 투자 회사 프로필 |
| 497K3B | 특정 오픈 엔드 관리 투자 회사 프로필 |
| 5 | 내부자 거래(폼 5) |
| 5/A | 내부자 거래(폼 5) 개정 |
| 6-K | 해외발행자현황보고서 |
| 6K/A | 해외발행자 현황보고서(개정) |
| 8-A12B | 국내 증권거래소에서의 유가증권 종류 등록 |
| 8-A12B/A | 국내증권거래소에서의 유가증권 종류 등록(개정) |
| 8-A12G | 승계발행자의 유가증권의 종류가 등기된 것으로 간주되는 통지 |
| 8-A12G/A | 승계발행자의 유가증권의 종류가 등기된 것으로 간주되는 통지(개정) |
| 8K | 분기 보고서 간의 이벤트 또는 변경 사항 |
| 8K/A | 분기 보고서 간의 이벤트 또는 변경(개정) |
| 8-K12B | 제12조(b)에 따라 승계발행자의 유가증권의 종류가 등록되었다고 간주되는 통지 |
| 8-K12B/A | 제12조 (b) (개정)에 따라 승계발행자의 유가증권의 종류가 등록되었다고 간주되는 통지 |
| 8-K12G3 | 제12조(g)에 따라 승계발행자의 유가증권의 종류가 등록되었다고 간주되는 통지 |
| 8-K12G3/A | |
| 8-K15D5 | 후임자에 의한 보고 의무 인수 신고 |
| 8M | 8M 파일링 |
| 9-M | 9-M 파일링 |
| ADN-MTL | ADN-MTL 파일링 |
| ADV-E | ADV-E 파일링 |
| ADV-H-C | |
| ADV-H-T | |
| ADV-NR | ADV-NR 파일링 |
| 앤 LRPT | 정기개발은행 신청, 매년 제출 |
| 앱 WD | APP WD 파일링 |
| ARS | 보안 보유자에 대한 연차 보고서 |
| ARS/A | 보안 보유자에 대한 연차 보고서(개정) |
| 오. | 증권법에 의거한 등기명세서의 변경 취하 |
| AW WD | 등기명세서 정정 취하 청구의 취하 |
| CB | 특정 공개매수, 사업결합 및 권리제공(주체회사가 외국 민간발행자이며 미국인이 보유하는 유가증권의 10% 미만) |
| CB/A | 특정 공개매수, 사업결합, 권리제공(대상회사가 외국계 민간발행자이며 미국인이 보유하는 유가증권의 10% 미만) |
| CERTAMX | CERTAMX 파일링 |
| CERTNAS | CERTNAS 파일링 |
| 증명하다 | CERTNYS 파일링 |
| CERTPAC | CERTPAC 파일링 |
| 반응 | 서신호 |
| CT 주문 | 기밀 취급 명령서 |
| D | 파일 D |
| D/A | 파일 D (개정) |
| DEF 14A | 확정 프록시 스테이트먼트 |
| DEF 14C | 최종적인 정보 기술 |
| DEFA14C | 규칙 14(a)(12) 자료를 포함한 최종 추가 정보 진술 자료 |
| DEFC14A | 경합하는 요청과 관련된 최종 프록시 스테이트먼트 |
| DEFC14C | 최종적인 정보 기술 - 경합이 있는 요청 |
| DEFM14A | 합병 또는 인수에 관한 최종 위임장 |
| DEFM14C | 합병 또는 취득에 관한 확정적인 정보 진술서 |
| DEFN14A | 비관리자에 의해 제출된 최종 대리문 |
| DEFR14A | 최종 개정된 대리 권유 자료 |
| DEFR14C | 최종 개정 정보 명세서 자료 |
| 델 AM | 수정 지연을 별도로 신청함 |
| 팬14A | 비경영진에 의해 제출된 최종적인 추가 대리 요청 자료 |
| DFRN14A | 비경영진이 제출한 확정 대리문 수정 |
| DSRBRPT | 주채무의 배분개발은행 보고서 |
| 영향 | 파일링 효과 |
| F-1 | 특정 외국 민간 발행자의 유가증권 등기명세서 |
| F-1/A | 특정 외국 민간 발행자의 유가증권 등록 명세서(개정) |
| F-10 | 특정 캐나다 발행인의 유가증권 등록 명세서 |
| F-10/A | 특정 캐나다 발행자의 유가증권 등록 명세서(개정) |
| F-10EF | 는 1993년 증권 법 하에 특정한 캐나다 발급자의 유가 증권에 대한 자동 효과적인 등록 성명. |
| F-10POS | 한F-10EF 등록에Post-effective 개정안이다. |
| F-1MEF | 새로운 등록 성명 통치 462(b) 앞선 관련된 효과적인 등록 성명 FormF-1에 접수되는 증권을 추가하기에 따른 소송. |
| 재입국 | 특정 외국 민간사들에 의해 지정된 거래를 위한 등록 성명. |
| F-3/A | 특정 외국 민간사들에 의해 지정된 거래를 위한 등록 성명(개정). |
| F-3ASR | 잘 알려 진 노련한 발행 조건 증권의 자동 일괄 등록 성명. |
| F-3D | 외국 민간사들의 배당금이나 이자 재투자 계획 유가 증권에 대한 등록 성명. |
| F-3DPOS | 한 F-3D 등록에Post-Effective 개정안이다. |
| F-4 | 특정 사업결합거래에서 외국 민간발행자가 발행하는 유가증권의 등기명세서 |
| F-4 POS | F-4EF 등록의 발효 후 수정 |
| F-4/A | 특정사업결합거래에서 외국 민간발행자가 발행하는 유가증권의 등록명세서(개정) |
| F-6 | 특정 외국 민간 발행인의 유가증권을 나타내는 미국 예탁증권의 등기명세서 |
| F-6 POS | F-6EF 등록의 발효 후 수정 |
| F-6/A | 특정 외국 민간 발행인의 증권을 나타내는 미국 예탁증권의 등록 명세서(개정) |
| F-6EF | 특정 외국 민간 발행인의 유가증권을 나타내는 미국 예탁증권의 자동 유효 등록 명세서 |
| F-7 | 기존 증권 보유자에게 부여된 권리 행사 시 현금으로 제공되는 특정 캐나다 발행인의 유가증권에 대한 등록 진술서 |
| F-7 POS | F-7 등록의 발효 후 수정 |
| F-7/A | 수정안 |
| F-8 | 교환신청 또는 사업결합으로 발행되는 특정 캐나다 발행인의 유가증권에 관한 등록서 |
| F-8/A | 교환신청 또는 사업결합으로 발행하는 특정 캐나다 발행인의 유가증권에 관한 등록서(개정) |
| F-80 | 1933년 증권거래법에 의거한 교환신청 또는 사업결합으로 발행되는 특정 캐나다 발행인의 유가증권 등록 |
| F-9 | 특정 캐나다 발행자의 특정 투자 등급 채무 또는 투자 등급 우선 증권 등록 |
| F-9/A | 특정 캐나다 발행사의 특정 투자 등급 채무 또는 투자 등급 우선 증권 등록(수정) |
| F-N | 특정 외국 기관에 의한 대리인 선임 신고 |
| F-X | 유가증권등기발행자에 의한 절차대행 선임 |
| F-X/A | 유가증권을 등록한 발행인에 의한 처리대행 선임(개정) |
| 포커스 | FOCUSN 파일링 |
| 포커스 | FOCUSN 파일링 (개정) |
| FWP | 증권법 규칙 163/433에 의거한 자유작성설명서 제출 |
| G-405 | G-405 파일링 |
| G-405N | |
| G핀 | G-FIN 파일링 |
| G핀/A | G-FIN/A 파일링(수정) |
| MSD | |
| MSD/A | MSD/A 파일링(수정) |
| MSDW | MSDW 파일링 |
| N-14 | 오픈엔드투자회사초기등록명세서 |
| N-14 8C | 비공개 투자회사(사업결합)에 의한 양식 N14에 의한 최초 등록 명세서 |
| N-14 8C/A | 비공개투자회사(사업결합)에 의한 양식 N14에 의한 최초 등록명세서 개정 |
| N-14/A | 오픈엔드투자회사초기등록명세서(개정) |
| N-14AE | N-14 파일링AE |
| N-14AE/A | N-14AE(개정) |
| N-18F1 | 양식 N-18F-1에 의해 제출된 규칙 18f-1에 따른 선출의 최초 통지 |
| N-18F1/A | 양식 N-18F-1(개정)에 의해 제출된 규칙 18f-1에 따른 선출의 최초 통지 |
| N-1A | 개방형 운용투자사 최초 등록 명세서 |
| N-1A/A | 개방형 운용투자사 최초 등록 명세서 |
| N-2 | 비공개 투자회사의 양식 N-2에 의한 최초 등록서 제출 |
| N-2/A | 비공개 투자회사용 양식 N-2에 의한 최초 등록명세서 제출(개정) |
| N-23C-2 | 비공개 투자회사의 자사 유가증권 호출 또는 상환의사 통지 |
| N-23C-2/A | 비공개 투자회사의 자사 유가증권 소집 또는 상환의사 통지(개정) |
| N-23C3A | 규칙 23c-3(b)에 따라 제출된 정기 환매 신청 통지 |
| N-23C3A/A | 규칙 23c-3(b)에 따라 제출된 정기환매신청 신고(개정) |
| N-23C3B | 파일링 N-23C3B |
| N-23C3C | |
| N-23C3C/A | N-23C3C/A 파일링 |
| N-2MEF | |
| N-3 | 별도계정(운용투자회사)에 대한 양식 N-3의 최초 등록명세서 |
| N-30B-2 | 투자회사 주주에게 보내는 정기 및 중간 보고서 |
| N-30D | 투자회사 주주에게 발송되는 최초 연차 및 반기 보고서 |
| N-30D/A | 수정안 |
| N-4 | 별도계정(단위투자신탁)에 대한 양식 N-4의 최초 등록명세서 |
| N-4/A | 별도계정(단위투자신탁)에 대한 양식 N-4의 최초 등록명세서 개정 |
| N-54A | 사업개발회사 선정신고 |
| N-54C | 사업개발회사 선정신고 |
| N-54C/A | 사업개발회사 선정신고(개정) |
| N-6 | 별도계정등록명세서 |
| N-6/A | 별도계정등록명세서(개정) |
| N-6F | 양식 N-6F에 제출된 1940년 법률 제55조부터 제65조까지의 적용을 선택하기 위한 사업개발회사의 의향서 |
| N-8A | 양식 N-8A에 의해 제출된 제8조(a)에 의거한 등록의 최초 통지 |
| N-8A/A | 양식 N-8A(수정)에 의해 제출된 제8조(a)에 근거한 등록의 최초 통지 |
| N-8B-2 | 단위투자신탁초기등록명세서 |
| N-8B-2/A | 단위투자신탁초기등록명세서 |
| N-8F | 양식 N-8F에 의한 등록 취소 신청 |
| N-8F/A | 양식 N-8F에 의한 등록 취소 신청(개정) |
| N-CSR | 등록운용투자회사 인증연차주주보고서 |
| N-CSR/A | 등록운용투자회사 인증연차 주주보고서(개정) |
| N-CSRS | 등록운용투자회사의 반기 인증주주보고서 |
| N-CSRS/A | 등록운용투자회사 반기 인증주주보고서(개정) |
| N-MFP | 머니마켓펀드의 포트폴리오 보유 월표 |
| N-PX | 등록운용투자회사의 위임투표기록 연차보고서 |
| N-PX/A | 등록운용투자회사의 위임투표기록 연차보고서 |
| N-Q | 등록운용투자회사의 포트폴리오 보유 분기별표 |
| N-Q/A | 등록운용투자회사의 포트폴리오 보유 분기별표 |
| 동작하지 않다 | 무ACT 파일링 |
| NSAR-A | 관리회사 반기보고서 |
| NSAR-A/A | 관리회사 반기보고서(개정) |
| NSAR-AT | |
| NSAR-B | 관리회사 연차보고서 |
| NSAR-B/A | 관리회사 연차보고서(개정) |
| NSAR-BT | 양식 NSAR에 제출된 경과 연차 보고서 |
| NSAR-BT/A | |
| NSAR-U | 단위투자신탁연차보고서 |
| NSAR-U/A | 단위투자신탁 연차보고서(개정) |
| NT 10-K | 규칙 12b25에 따라 양식 10-K, 10-KSB 또는 10KT의 전부 또는 일부를 적시에 제출할 수 없는 경우 통지 |
| NT 10-K/A | 규칙 12b25에 따라 양식 10-K, 10-KSB 또는 10KT(개정)의 전부 또는 일부를 적시에 제출할 수 없음을 통지한다. |
| NT 10-Q | 규칙 12b25에 의거하여 양식 10-Q 또는 10-QSB의 전부 또는 일부를 적시에 제출할 수 없음을 통지한다. |
| NT 10-Q/A | 규칙 12b25에 따라 양식 10-Q 또는 10-QSB(개정)의 전부 또는 일부를 적시에 제출할 수 없다는 통지 |
| NT 11-K | 규칙 12b25에 따라 양식 11-K의 전부 또는 일부를 적시에 제출할 수 없다는 통지 |
| NT 15D2 | |
| NT 20-F | 규칙 12b25에 의거한 양식 20-F의 연차보고서의 전부 또는 일부를 적시에 제출할 수 없는 통지 |
| NT 20-F/A | |
| NT-NCSR | 교환법 규칙 12b-25에 따라 양식 N-CSR을 적시에 제출할 수 없는 통지(연차 또는 반기 보고서) |
| NT-NCSR/A | 교환법 규칙 12b-25에 따라 양식 N-CSR(연차보고서 또는 반기보고서)의 개정을 적시에 제출할 수 없는 통지 |
| NT-NSAR | 교환법 규칙 12b-25에 따라 양식 N-SAR를 적시에 제출할 수 없다는 통지 |
| NT-NSAR/A | |
| NTFNCSR | |
| NTFNSAR | |
| NTN 10K | NTN 10K 파일링 |
| NTN 10분기 | NTN 10Q 파일링 |
| NTN 20F | NTN 20F 파일링 |
| POS 8C | 클로즈드 엔드 투자회사의 사후 개정 |
| POS AM | 출원 즉시 효력이 발생하지 않는 등록 명세서의 효력 발생 후의 보정 |
| POS AMI | 발효 후의 개정 |
| POS EX | 등록 명세서에 증빙 자료를 추가하기 위해 제출된 효력 발생 후의 보정 |
| POS462B | 증권법 규칙 462(b)의 개정 후의 등록 성명 |
| POS462C | 규칙 462(c)에 따라 제출된 등록 진술서의 효력 발생 후 보정 |
| POSASR | 폼 S-3ASR 또는 폼 F-3ASR의 자동 선반 등록 스테이트먼트에 대한 사후 유효 개정 |
| 14A 이전 | 쟁점사항 또는 합병/취득과 관련되지 않은 예비대리 진술 |
| 14C 이전 | 분쟁사항 또는 합병/취득과 관련되지 않은 예비정보 기술서 |
| 프리크14A | 경합 중인 요청과 관련된 예비 대리 성명 |
| 프리크14C | 예비 정보 진술 - 경합 대상 요청 |
| 프리엠14A | 합병 또는 취득에 관한 예비 대리 진술 |
| 프리엠14C | 합병 또는 취득에 관한 예비 정보 진술서 |
| 프리온14A | 비경영진이 제출한 예비대리명세서 |
| PRER14A | 대리 모집 자료 예비 개정 |
| PRER14C | 예비 개정 정보 기술서 |
| PRRN14A | 비경영진이 제출한 예비대리명세서 수정 |
| PX14A6G | 면제 권유 통지 |
| PX14A6N | |
| 불규칙하게 | 정기개발은행 신청, 분기별 제출 |
| REG-NR | REG-NR 파일링 |
| 레지스 | 규칙 D 면제 신청 |
| 레지덱스/A | REGDEX 파일링 (개정) |
| RW | 등록 취소 요청 |
| RW WD | 등록 말소 청구의 취하 |
| S-1 | IPO 등록 |
| S-1/A | IPO 등록(개정) |
| S-11 | 부동산 회사가 발행하는 유가증권의 등기명세서 |
| S-11/A | 부동산회사가 발행하는 유가증권의 등기명세서(개정) |
| S-11MEF | 규칙 462(b)에 따라 제출되는 새로운 등록명세서 양식 S11에 제출된 이전의 관련 유효 등록명세서에 증권을 추가하기 위해 제출되는 것 |
| S-1MEF | 규칙 462(b)에 따라 제출되는 새로운 등록명세서 양식 S1에 제출된 이전의 관련 유효 등록명세서에 증권을 추가하기 위해 제출되는 것 |
| S-3 | 특정 발행인이 지정한 거래에 대한 등록 명세서 |
| S-3/A | 특정 발행인에 의한 특정 거래 등록 명세서(개정) |
| S-3ASR | 유명 숙련 발행사의 유가증권 자동 선반 등록 명세서 |
| S-3D | 배당 또는 이자 재투자 계획에 따라 발행된 유가증권의 자동 유효 등록 명세서 |
| S-3DPOS | S-3D 등록 스테이트먼트의 발효 후 수정 |
| S-3MEF | 규칙 462(b)에 따라 제출되는 새로운 등록명세서 양식 S3에 제출된 이전의 관련 유효 등록명세서에 증권을 추가하기 위해 제출되는 것 |
| S-4 | 사업결합거래에서 발행된 유가증권의 등기 |
| S-4 POS | S-4EF 등록 스테이트먼트의 발효 후의 수정 |
| S-4/A | 사업결합거래에서 발행된 유가증권의 등록(개정) |
| S-4EF | |
| S-4EF/A | |
| S-4MEF | 규칙 462(b)에 따라 제출되는 새로운 등록명세서 양식 S-4에 제출된 이전의 관련 유효 등록명세서에 증권을 추가하기 위해 제출되는 것 |
| S-6 | 단위투자신탁에 대하여 양식 S-6에 제출된 최초 등록명세서 |
| S-6/A | 단위투자신탁에 대하여 양식 S-6에 의한 최초 등록명세서(개정) |
| S-8 | 종업원급여제도에 따라 종업원에게 제공하는 유가증권의 최초 등록명세서 |
| S-8 POS | S-8 등록 스테이트먼트의 발효 후의 수정 |
| S-B | 외국정부 및 지방정부의 유가증권 등기명세서 |
| S-B/A | 외국정부 및 지방정부의 유가증권 등기명세서(개정) |
| S-BMEF | 규칙 462(b)에 따라 제출되는 새로운 등록명세서 양식 SB-1에 제출되는 이전의 관련 유효 등록명세서에 증권을 추가하기 위해 제출되는 것 |
| SB-1 | |
| SB-1/A | |
| SB-2 | |
| SB-2/A | |
| SB-2MEF | |
| SC 13D | 5% 이상의 주식종류 수익소유권 취득을 보고하기 위해 제출된 일정 |
| SC 13D/A | 주식종류 5% 이상의 수익소유권 취득을 보고하기 위해 제출된 일정(개정) |
| SC 13E3 | 진행 중인 개인 트랜잭션을 보고하기 위해 제출된 일정 |
| SC 13E3/A | 진행 중인 개인거래를 보고하기 위해 제출된 일정(개정) |
| SC 13G | 수동적 투자자 및 특정 기관이 5% 이상의 주식종류 수익소유권 취득을 보고하기 위해 제출한 일정 |
| SC 13G/A | 수동적 투자자 및 특정 기관의 지분 종류 5% 이상의 수익소유권 취득을 신고하기 위해 제출된 일정(개정) |
| SC 14D9 | 규칙 14d-9에 따라 제출된 공개매수 권유/권장 진술서 |
| SC 14D9/A | 규칙 14d-9(개정)에 따라 제출된 공개매수 권유/추천서 |
| SC 14F1 | 규칙 14f-1에 따른 이사 과반수 변경에 관한 진술 |
| SC 14F1/A | 규칙 14f-1(개정)에 따른 이사 과반수 변경에 관한 진술 |
| SC TO-C | 발행자 또는 제3자 공개매수에 관한 서면 통지 |
| SCTO-I | 발행자공개매수명세서 |
| SC to-I/A | 발행자공개매수명세서(개정) |
| SC TO-T | 서드파티 공개매수명세서 |
| SC-TO/A | 제3자 공개매수명세서(개정) |
| SC13E4F | 외국 발행인이 규칙 13(e)(4)에 따라 제출한 발행인 공개매수서 |
| SC13E4F/A | 외국 발행인이 규칙 13(e)(4)에 따라 제출한 발행인 공개매수서(수정) |
| SC14D1F | 외국 발행인이 규칙 14d-1(b)에 따라 제출한 제3자 공개매수서 |
| SC14D1F/A | 규칙 14d-1(b)에 따라 외국 발행인이 제3자 공개매수서(수정) |
| SC14D9C | 제3자 공개매수에 관한 대상 회사의 서면 통지 |
| SC14D9F | |
| SC14D9F/A | |
| SE | SE 파일링 |
| SP 15D2 | |
| 서플플릿 | 외국 발행인이 1933년 「증권법」 제11조(a)에 따라 제출한 임의 보충 자료 |
| T-3 | 최초 신탁계약자격심사신청 |
| T-3/A | 최초 신탁계약자격심사신청(개정) |
| TA-1 | 1934년 증권거래소법에 따라 제출된 양도대리인 등록 신청 |
| TA-1/A | 1934년 증권거래소법에 따라 제출된 양도대리인 등록 신청(개정) |
| TA-2 | 1934년 증권거래법에 따라 제출된 양도대리인 활동 연차보고서 |
| TA-2/A | 1934년 증권거래소법에 따라 제출된 양도대리인 활동의 연차보고서(개정) |
| TA-W | 1934년 증권거래소법에 따라 제출된 양도대리인 등록철회 통지 |
| TTW | TTW 파일링 |
| 아래 | |
| 업로드 | 파일 업로드 |
| WDL-REQ | WDL-REQ 파일링 |
| X-17A-5 | X-17A-5 파일링 |
| X-17A-5/A | X-17A-5/A 파일링 |
「 」를 참조해 주세요.
서식 접미사
| 서픽스 | 묘사 |
|---|---|
| SB | 스몰 비즈니스 신청(폼10K가 폼10K/SB가 되는 경우) |
| A | 이전 출원에 대한 보정(즉, 부칙 13D는 부칙 13D/A가 된다) |
| T | 경과 - 회계연도 변경 시(10KT가 10KT가 됨 |
폼 검색
모든 양식은 SEC에 제출되며, 많은 양식은 SEC의 EDGAR [2]데이터베이스에서 무료로 찾을 수 있습니다.금융 검색 엔진인 AlphaSense와 같이 개별 형태로 발견된 정보를 분류하는 전문 포털도 몇 개 있습니다.
EDGAR에서 찾을 수 없는 양식에는 민간 자금에 사용되며 도드-프랭크 법에 [3]따라 기밀로 유지되는 양식 PF가 포함된다.
레퍼런스
- ^ "The Sections Of The 10-Q And 10-K - Public Company Community". Public Company Community. 2018-04-06. Retrieved 2018-04-24.
- ^ EDGAR 데이터베이스
- ^ 메모: SEC는 Form PF를 채택.
