LPL 파이낸셜

LPL Financial
LPL 파이낸셜 홀딩스
유형일반의
나스닥: LPLA
러셀 1000 컴포넌트
산업금융 서비스
설립.1989년(1989년)
본사샌디에이고, 캘리포니아, 미국
주요 인물
Dan Arnold (프레지던트 겸 CEO)

Matt Audette (매니징 디렉터 및 CFO)

Sallie Larsen (매니징 디렉터 겸 최고 인적 자본 책임자)

Michelle Oroschakoff (관리 디렉터 및 최고 법무 및 리스크 책임자)

Scott Seese (매니징 디렉터 및 CIO)

Dayton Semerjian (관리책임자 겸 최고고객관리책임자)

Rich Steinmeier (경영책임자 및 사업개발부문 사장)

Burt White (최고투자책임자 및 전무이사, 투자자 및 투자솔루션)
수익.Increase 59억달러(2020년)
옴1조달러
종업원수
4,658 (표준)
자회사LPL 파이낸셜 LLC
LPL Insurance Associates, Inc.
포티젠트 LLC
개인 신탁 회사,
웹 사이트www.lpl.com

LPL 파이낸셜 홀딩스(통칭 LPL Financial)는 1989년에 설립되어 미국 최대의[2] 독립 브로커 딜러로 평가되고 있습니다.2021년 현재 17,500명 이상의 재무 [3]어드바이저를 보유하고 있으며 자문 및 중개 자산은 [4]1조 달러가 넘으며 2020 회계연도에 [5]약 59억 달러의 연간 수익을 창출했습니다.

LPL Financial은 1989년 두 개의 증권사(Linsco(1968년 설립)와 Private Ledger(1973년 설립))의 합병을 통해 설립되었으며, 그 후 유기적으로 그리고 인수를 통해 독립 재무 어드바이저의 수를 늘려왔다.LPL Financial은 보스턴, 포트 밀, 오스틴 및 샌디에이고에 [6]본사를 두고 있습니다.이 회사는 FINRA와 SIPC의 [7]회원이다.

LPL 파이낸셜은 [3]2021년 466위로 포춘 500대 기업에 이름을 올렸다.

LPL의 자회사는 LPL Financial LLC, LPL Insurance Associates, Inc., Fortigent, LLC 및 The Private Trust Company, N.A.[8]입니다.

취득

2018년 12월 3일, LPL Financial Holdings Inc.는 자산 관리 산업에 서비스를 제공하는 디지털 솔루션의 선두 제공업체이자 기술 회사인 Advisory World를 인수했다고 보고했습니다.LPL Financial Advisors는 Advisory World에서 무료로 솔루션을 이용할 수 있으며 Advisory World 제품은 스탠드아론 제품으로 구입할 수 있습니다.Advisory World는 어드바이저가 더 많은 자산을 유치하고 보유할 수 있도록 설계된 일련의 툴을 제공하여 잠재 고객을 클라이언트로 전환함과 동시에 고급 분석 및 모델링으로 기존 고객을 지원합니다.1987년에 설립된 이 회사의 제품에는 제안서 생성, 포트폴리오 및 투자 분석,[9] 포트폴리오 모델링 기능이 포함되어 있습니다.

2020년 8월 18일 LPL 파이낸셜 홀딩스는 E.K.를 인수했다고 발표했다.Riley Investments, LLC, 시애틀에 거점을 둔 브로커/딜러 겸 등록 투자 어드바이저(RIA)E.K. Riley는 20억달러가 넘는 클라이언트 자산을 보유하고 있으며 어드바이저의 약 90%가 LPL에 [10][11]참여할 것으로 예상했습니다.

2020년 8월 20일 LPL Financial Holdings Inc.는 샌디에이고에 본사를 둔 Lucia Securities의 부동산 매입을 완료했다고 발표했습니다.이 거래는 부동산의 취득으로 결정되어 2020년 [12][13]8월 18일에 완료되었다.

2020년 10월 27일 LPL Financial Holdings Inc.는 2010년에 설립된 시카고에 본사를 둔 핀테크 회사인 Blaze Portfolio의 인수를 발표했다.LPL은 계속해서 Blaze Portfolio의 서비스를 독립형 제품으로 제공하고 모든 LPL Financial 어드바이저에게 거래 기능을 제공할 것입니다.거래는 2020년 10월 26일에 체결되어 종료되었다.LPL Financial은 약 1,200만달러를 지불하고 마일스톤 및 관례적인 구매 가격 [14][15]조정에 따라 최대 500만달러의 조건부 지급에 합의했습니다.

통계 정보

LPL Financial에 관한 주요 사실은 다음과 같습니다.

  • 450만 개의 자금 지원[16] 계정
  • 17,287명의 금융 전문가[4]
  • 약 4,500명의 테크놀로지, 보호 및 클리어 서비스[17] 서브스크라이버
  • 약 800개의 금융기관[18] 파트너
  • 2020년 12월[4] 현재 자문 및 중개 자산 9,030억달러

합법적인

2018년 5월 2일 LPL Financial은 미등록 [19][20][21][22]유가증권에서 발생하는 2,600만 달러의 합의금에 합의했다.

2018년 10월 30일 LPL Financial은 275만달러의 벌금을 납부하고 주로 자금세탁방지(AML) 보고서 및 고객 불만 [23]보고서와 관련된 특정 불만 사항을 재검토하기로 합의했습니다.

2019년 6월 26일 LPL Financial은 110만 달러의 비용과 특정 내부 통제에 대한 검토 비용으로 매사추세츠 연방과 합의했습니다.매사추세츠 증권부(MSD)는 어드바이저/슈퍼바이저의 허가와 늦은 [24]보고에 관한 컴플라이언스 문제에 대해 LPL을 조사하고 기소했다.

2019년 12월 26일 LPL Financial은 FINRA와의 합의의 일환으로 주로 미성년자에 대한 균등 증여법(UGMA)과 미성년자에 대한 균등 양도법(Uniform Transfer Act)과 관련된 시스템과 절차와 관련된 30만 달러의 벌금을 납부했다.이 합의는 내부통제에 기초한 것이었으며 투자자의 [25]위해와는 관련이 없었다.

2020년 12월 30일 LPL Financial은 금융산업규제청(FINRA)과의 합의의 일환으로 650만 달러의 벌금을 납부했습니다.합의의 일환으로 LPL Financial은 감독에 실패했고 적절한 기록을 유지하지 못했다는 결과에 동의했습니다.FINRA는 부적절한 기록관리가 자사의 대표 [26]중 한 명이 만든 폰지 스킴을 통해 고객들에게 손실을 입혔다고 주장했다.

레퍼런스

  1. ^ "Corporate Snapshot". LPL Financial. September 30, 2020. Retrieved November 2, 2020.
  2. ^ "Our History". www.lpl.com. Retrieved 2020-11-02.
  3. ^ a b "LPL Financial Holdings 2021 Fortune 500". Fortune. Retrieved 2021-06-14.
  4. ^ a b c "Corporate Snapshot". www.lpl.com. Retrieved 2021-02-12.
  5. ^ "LPL Financial Announces Fourth Quarter and Full Year 2020 Results". Retrieved 2021-02-11.{{cite web}}: CS1 maint :url-status (링크)
  6. ^ "LPL Financial Work Locations". www.lpl.com. Retrieved 2020-11-02.
  7. ^ "LPL Financial". www.lpl.com. Retrieved 2021-02-12.
  8. ^ "Exhibit". www.sec.gov. Retrieved 2021-02-12.
  9. ^ "LPL Financial Acquires Fintech Firm AdvisoryWorld". www.lpl.com. Retrieved 2020-11-02.
  10. ^ "LPL Financial Closes E.K. Riley Asset Acquisition". www.lpl.com. Retrieved 2020-11-02.
  11. ^ Research, Zacks Investment. "LPL Financial (LPLA) Closes Deal to Buy Assets of E.K. Riley". Zacks Investment Research. Retrieved 2020-11-12.
  12. ^ "LPL Financial Closes Lucia Securities Asset Acquisition". GlobeNewswire. 20 August 2020. Retrieved 25 August 2020.
  13. ^ "LPL Financial Closes Lucia Securities Asset Acquisition". finance.yahoo.com. Retrieved 2020-11-12.
  14. ^ "LPL Acquires Fintech Firm Blaze Portfolio". finance.yahoo.com. Retrieved 2020-11-12.
  15. ^ "LPL Financial snaps up trading platform Blaze Portfolio". InvestmentNews. 2020-10-27. Retrieved 2020-11-12.
  16. ^ "LPL Financial LLC Past Performances and Asset Under Management". www.gurufocus.com.
  17. ^ Publishing, Value Line. "Value Line – The Most Trusted Name in Investment Research". www.valueline.com.
  18. ^ "The Financial Advisor's Journey From the Founding of LPL". www.lpl.com. Retrieved 2021-02-12.
  19. ^ Kelly, Bruce (May 2, 2018). "LPL agrees to $26 million settlement with states over unregistered securities". Investment News. Retrieved April 12, 2019.
  20. ^ "Order No. IC19-CAF-01" (PDF). Texas State Securities Board. Mar 28, 2019. Retrieved April 11, 2019.
  21. ^ "2019 Division of Securities Enforcement Actions". Washington State Department of Financial Institutions. Mar 28, 2019. Retrieved April 12, 2019.
  22. ^ "LPL Financial Reaches $26 Mln Settlement over Brokers' Sale of Unregistered Securities". AdvisorHub. 2018-05-02. Retrieved 2020-11-12.
  23. ^ "LPL agrees to settlement with FINRA over historical compliance matters". www.lpl.com. Retrieved 2020-11-02.
  24. ^ "LPL Announces Settlement with Massachusetts". www.lpl.com. Retrieved 2020-11-02.
  25. ^ "LPL Agrees to FINRA Settlement Over UGMA/UTMA Practices". www.lpl.com. Retrieved 2020-11-02.
  26. ^ "Letter of Acceptance, Waiver, and Consent Re: LPL FInancial" (PDF). finra.org. Retrieved 2021-02-01.