CI 파이낸셜

CI Financial
CI 파이낸셜 주식회사
유형공공의
TSX: CIX
NYSE: CIXX
S&P/TSX 복합 부품
산업투자관리
설립됨1965
창시자G. 레이먼드 장[1]
본부
온타리오 주 토론토
,
캐나다
주요인
커트 맥칼핀(CEO)
아미트 무니(CFO)
다리 우르방키(COO)
AUM10억[2] 달러
직원수
1,490[3]
사단
  • CI 글로벌 자산 관리
  • CI 어산떼 자산 관리
  • CI 직접 투자
  • CI 투자 서비스
  • CI 사재
웹사이트공식 웹사이트
토론토의 CI 파이낸셜

CI 파이낸셜은 캐나다에서 관리 중인 자산으로는 가장 큰 투자운용사다.[2] 온타리오주 토론토에 본사를 둔 이 회사는 순자산이 높은 개인투자자를 대상으로 한 투자관리 및 자산관리 서비스는 물론 포트폴리오 관리자와 기관투자자에게 중개 및 거래 서비스를 제공하고 있다. 매켄지 인베스트먼트, 피에라캐피탈과 함께 캐나다 빅3 투자운용사로 꼽힌다.[4][5][6]

2021년 4월 현재 총 2,800억 달러의 자산이 관리·자문 중이다.[2] 토론토 증권거래소에 TSX: CIX, 뉴욕 증권거래소에 NYSE: CIXX로 상장되어 있으며 S&P/TSX 종합지수의 구성요소이기도 하다.

사단

CI 파이낸셜은 많은 사업부문의 배너로 운영되고 있다.

  • CI 글로벌 자산 관리(이전의 CI 투자): 뮤추얼 펀드, ETF, 프라이빗 풀(프라이빗 펀드), 대체 투자(헤지 펀드 및 사모펀드)를 제공하는 CI의 주요 부문
  • CI Assante 자산 관리: 재산관리서비스
  • CI 직접 투자: 온라인 중개, 자산 관리 및 재무 계획 서비스
  • CI 투자 서비스: 브로커와 기관투자가를 소개하며 포트폴리오 관리자에게 중개 및 거래 서비스를 제공하는 브로커 딜러
  • CI 자산: 높은 순자산 투자자를 대상으로 한 개인 자산 관리 서비스

역사

CI 파이낸셜은 1965년 유니버설 저축 기금 관리 주식회사로 설립되었다.[7] 토론토 증권거래소에서 C로 기업공개(IPO)를 열던 1994년까지 소규모 민간투자회사였다.I. 자금 관리(C.I.[8]는 Canadian International의 약자였다.) 이후 9년 만에 10배가량 규모가 커졌다.[8] 1999년 빌 홀랜드가 이 회사의 최고 경영자가 되었는데, 이 직책은 그가 10년 이상 보유하게 되어 있었다.[8] 또한 1999년에는 2억 600만 달러에 BPI 파이낸셜을 인수하여 캐나다 5위의 공적 뮤추얼 펀드 회사를 만들었다.[9] 2003년에 CI는 8억 4600만 달러에 금융회사 아산떼의 캐나다 사업장을 매입했다.[10] 이번 인수의 결과, 그 외 2개의 인수가 동시에 이루어지면서 CI는 캐나다에서 두 번째로 큰 펀드 매니지먼트 회사가 되었다.[10]

2005년부터 2020년까지 CI 재무 로고

2005년에 CI는 활동의 다양성을 반영하기 위해 CI 파이낸셜로 명칭을 변경하였다.[11] 2007년에 2억 5천만 달러에 록워터 캐피탈을 인수했다.[12] 이번 거래로 CI는 투자은행 사업으로 확장될 수 있었다.[12] 2008년 선라이프 파이낸셜은 CI 지분 37%를 스코티아방크에 23억달러에 매각했다.[13] 스코티아뱅크는 상대적으로 취약한 자산관리 사업을 강화하기 위해 이번 매입을 단행했다.[13] 선라이프는 2003년 이전까지 지분을 보유하고 있었다. 2010년 CI는 하트포드 인베스트먼트의 캐나다 사업부를 인수했다.[14] 2014년 스코티아방크는 회사 경영진과의 갈등으로 지분 대부분을 CI에 매각했다.[15]

2015년 6월 CI는 매켄지 인베스트먼트(1360억 달러)를 제치고 1404억 달러의 자산운용 성과를 거둬 캐나다 최대 독립투자운용사가 됐다.[16][17] 11월에 CI는 제일자산자본공사를 인수하여 외환거래로 확장될 수 있게 되었다.[18]

2016년 11월, CI는 호주와 뉴질랜드 시장에서 CI의 입지를 넓히는 호주의 투자회사 그랜트 사무엘 펀드매니지먼트(Grant Samuel Funds Management)의 지분 80%를 취득했다.[19]

2017년 8월 CI는 7억8천만 달러에 캐나다 최대 독립 투자 관리 회사인 Sentry Investments 중 하나를 인수하여 CI의 총 자산을 16%[20] 늘렸다. CI는 지난 9월 핀테크 투자로 온라인 중개 가상 브로커스의 모회사인 BBS증권을 인수했다.[21]

2019년 10월 CI는 호주의 글로벌 주식회사 Redpoint Investment Management의 지분 49%를 인수하여 호주 시장에서 CI를 더욱 확대하였다.[22] 지난 11월 CI는 미국 거래소 트레이드 펀드 강사인 위즈 트리에 인베스트먼트의 캐나다 법인을 인수했다. CI는 투자목표나 전략의 변경 없이 Wisetree ETF의 라인업을 유지했다.[23]

2020년 CI는 커트 맥칼핀 최고경영자(CEO)의 주도 아래 전략적 구조조정을 거쳤다. CI의 본분할은 구본분할 CI인베스트먼트와 CI제일자산자본의 합병으로 CI글로벌자산운용으로 재편되었다.[24] CI 투자 하에 사내 부티크 브랜딩은 단계적으로 폐지되었고 CI 글로벌 자산 관리 하에 운영될 것이다.[24] 영향을 받은 CI 인베스트먼트 부티크 브랜드는 캠브리지 글로벌 자산 관리, 하버 어드바이저, Sentry Investment Management, 시그니처 글로벌 자산 관리였다.[24] CI의 재산 관리 부문 아산떼 재산 관리는 CI 아산떼 재산 관리 부문으로 명칭이 변경되었다. CI는 새로운 디비전 CI 다이렉트 인베스트먼트(Direct Investment)를 창출할 수 있도록 나머지 소수 그룹인 WealthBar 지분 25%를 취득했다.[25] CI 다이렉트 인베스팅은 WealthBar와 Virtual Brokers의 합병과 함께 도입되었다.[25] CI의 브로커 딜러인 BBS증권은 CI투자서비스로 명칭이 변경되었다.[26] CI의 미국 RIA 사업과 함께 CI의 스톤게이트 프라이빗 카운슬이 CI Private Beach를 구성했다.[27]

메이저 인베스트먼트

  • Samuel 기금 관리(80%): 자금 및 투자 전략을[19] 제공하는 투자 회사
  • Marret Asset Management(65%): 고정수입과 대체투자전략을[28] 전문으로 하는 투자회사
  • Redpoint Investment Management(49%) : 액티브 주식형 펀드 및 인프라 펀드를[22][29] 제공하는 글로벌 주식회사

인수합병

확고하다 설립 연도 합병년 병합 대상
BPI금융공사[9]
1993
1999
CI 글로벌 자산 관리(CI 투자)
아산떼 코퍼레이션[10]
1995
2003
CI Asante Wealth Management(Assante Wealth Management)
시너지 자산 관리[10]
1997
2003
CI 글로벌 자산 관리(CI 투자)
록워터 캐피털[12]
1995
2007
CI 글로벌 자산 관리(CI 투자)
하트퍼드 인베스트먼트[14]
2000
2010
CI 글로벌 자산 관리(CI 투자)
제1자산자본[18]
2000
2015
CI 글로벌 자산 관리(CI 퍼스트 자산)
Sentry Investments[20]
1997
2017
CI 글로벌 자산 관리(CI 투자)
BBS증권[21]
2008
2017
CI투자서비스(BBS증권)
부바[25]
2014
2020
CI 직접 투자
발라사 딘베르노 폴츠[30]
2001
2020
CI 사재
도일 웰스[31] 매니지먼트
2005
2020
CI 사재
로버트슨, 그리지 & 툴 부 자문위원[32]
1985
2020
CI 사재
루즈벨트 투자 그룹[33]
1971
2020
CI 사재
세갈 브라이언트&하밀[34]
1994
2021
CI 사재
배럿 자산 관리[35]
1937
2021
CI 사재

논란

2004년에 온타리오 증권 위원회(OSC)는 CI 인베스트먼트 및 기타 3개 펀드 회사와의 결제 계약을 승인했다. 이번 합의의 일환으로 CI인베스트먼트는 CI인베스트먼트가 관리하는 특정 뮤추얼 펀드에서 제3자 투자자가 수행하는 시장 타이밍 거래에 영향을 받은 뮤추얼 펀드에 대해 투자자에게 4930만 달러를 지급하기로 합의했다.[36][37] 2016년 CI는 자사의 뮤추얼 펀드에 1억5600만 달러를 투자자에게 지급하기로 OSC와 경쟁 없는 합의에 도달했다.[38] 이번 결제는 CI인베스트먼트가 2009년부터 2015년까지 벌어들인 이자를 제대로 회계처리하지 않아 특정 펀드의 순자산가치를 잘못 산정했기 때문이다. CI 인베스트먼트는 또한 수수료에 800만 달러의 자발적인 지불을 지불했다.[39][40] 이번 합의로 온타리오 주의 무경쟁 합의서에 따라 투자자에게 지급되는 배상액이 가장 많았다.[41][38]

참조

  1. ^ "CI Financial co-founder G. Raymond Chang was a legend". The Globe and Mail. Retrieved 2021-01-30.
  2. ^ a b c "CI Financial Completes Three Previously Announced Acquisitions, Boosting Total Assets to a Record $280 Billion". CI Financial. Retrieved 2021-05-12.
  3. ^ "CI Financial". Bloomberg. Retrieved 2020-03-11.
  4. ^ "IGM Financial Inc". The Globe and Mail. Retrieved 2020-12-20.{{cite web}}: CS1 maint : url-status (링크)
  5. ^ "CI Financial Corp". The Globe and Mail. Retrieved 2020-12-20.{{cite web}}: CS1 maint : url-status (링크)
  6. ^ "Fiera Capital". Linkedin. Retrieved 2020-12-20.{{cite web}}: CS1 maint : url-status (링크)
  7. ^ "About Us CI Financial". CI Financial. Retrieved 2018-01-29.
  8. ^ a b c "From truck driver to deal maker". The Globe and Mail. 2003-08-23. Retrieved 2018-01-29.
  9. ^ a b "BPI and CI merger to create huge mutual fund firm". CBC News. Retrieved 2018-01-29.
  10. ^ a b c d "CI Fund Management snaps up two finance companies". CBC News. Retrieved 2018-01-29.
  11. ^ "CI changing name". The Globe and Mail. 2005-06-27. Retrieved 2018-01-29.
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  13. ^ a b "Scotiabank scores CI stake from Sun Life". www.advisor.ca. Retrieved 2018-01-29.
  14. ^ a b "CI Financial acquires Hartford's Canadian arm". The Globe and Mail. 2010-10-21. Retrieved 2018-01-29.
  15. ^ "Scotiabank unloads its stake in CI to welcoming arms". Financial Post. 2014-05-28. Retrieved 2018-01-29.
  16. ^ "CI Financial 2015 Q2 Report" (PDF). CI Financial. Retrieved 2020-12-19.{{cite web}}: CS1 maint : url-status (링크)
  17. ^ "IGM Financial 2015 Q2 Report" (PDF). IGM Financial. Retrieved 2020-12-19.{{cite web}}: CS1 maint : url-status (링크)
  18. ^ a b "CI Financial scoops up ETF provider First Asset Capital". The Globe and Mail. 2015-10-23. Retrieved 2018-01-29.
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  20. ^ a b "CI buys Sentry for $780 million". Investment Executive. Retrieved 2020-12-20.{{cite web}}: CS1 maint : url-status (링크)
  21. ^ a b "CI Financial buys Virtual Brokers parent BBS". The Globe and Mail. 2017-09-08. Retrieved 2018-03-28.
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  23. ^ "CI Financial to acquire WisdomTree's Canadian ETF business". Newswire. Retrieved 2021-01-03.{{cite web}}: CS1 maint : url-status (링크)
  24. ^ a b c "CI Investments Rebrands as CI Global Asset Management". Financial Post. Retrieved 2020-11-12.
  25. ^ a b c "CI Financial extends ownership of WealthBar to 100%; Firm to be cornerstone of integrated CI Direct Investing platform". Newswire. Retrieved 2020-11-12.
  26. ^ "BBS Securities Rebrands as CI Investment Services". Financial Post. Retrieved 2020-11-12.
  27. ^ "MacAlpine charting ambitious course at CI". Investment Executive. Retrieved 2020-12-19.{{cite web}}: CS1 maint : url-status (링크)
  28. ^ "CI buys majority stake in Marret Asset Management". Investment Executive. Retrieved 2021-04-20.{{cite web}}: CS1 maint : url-status (링크)
  29. ^ "Redpoint Investment Management Pty Ltd". Bloomberg. Retrieved 2021-01-03.{{cite web}}: CS1 maint : url-status (링크)
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  36. ^ "Market timing at heart of class action". The Globe and Mail. 2009-12-01. Retrieved 2018-03-28.
  37. ^ "Regulators assess $203.2 million in penalties over market timing". CBC News. Retrieved 2018-01-29.
  38. ^ a b "CI Investments to pay clients $156-million in OSC settlement deal". The Globe and Mail. 2016-02-10. Retrieved 2018-01-29.
  39. ^ "IN THE MATTER OF THE SECURITIES ACT, R.S.O. 1990, c. S.5, AS AMENDED -AND – CI INVESTMENTS INC" (PDF). Ontario Securities Commission.
  40. ^ "CIBC divisions to repay $73-million to overcharged customers". The Globe and Mail. 2016-10-28. Retrieved 2018-03-28.
  41. ^ "Critics question settlement program for banks that overcharged fees". CBC News. Retrieved 2018-01-29.