자율규제조직

Self-regulatory organization

자율규제조직(SRO)은 산업이나 직업에 대해 어느 정도 규제 권한을 행사하는 조직이다. 규제 당국은 정부 규제 대신 존재하거나 정부 규제 외에 추가로 적용될 수 있다. 규제 권한을 행사할 수 있는 SRO의 능력은 반드시 정부로부터의 권한 부여에서 비롯되는 것은 아니다.

미국

미국 증권법에서 자율규제 조직은 정의된 용어다. 주요 연방 규제 당국인 증권거래위원회(SEC)는 1934년 연방 증권거래법에 의해 설립되었다. SEC는 원래 미국증권거래소협회(NASD, 현재 FINRA)와 국가증권거래소(예: NYSE)에 증권거래 및 증권거래와 관련된 특정 산업표준과 요건을 강제할 권한을 위임했다. 2007년 7월 26일 SEC는 NYSE와 NASD의 집행 암의 통합을 승인하여 새로운 SRO인 FINRA를 구성하였다. 또한 의회는 증권거래위원회(MSRB)를 조세 면제 채권, 529개 대학 저축 계획 및 기타 유형의 지방증권을 발행, 거래 및 판매하는 중개업자와 은행을 지배하는 투자자 보호 규칙을 채택한 혐의로 SRO(MSRB).

예

미국 중재 협회는 또한 공식적인 법적 지위를 가진 SRO이다.

증권업계에서 SRO가 두각을 나타내기 때문에, SRO라는 용어는 종종 산업의 특정 측면에 대한 통제권을 행사하기 위해 법령이나 정부 기관이 인가한 조직을 좁게 묘사하기 위해 사용된다.

NAR(National Association of Realtors, National Association of Realtors)는 정부의 감독이나 규제의 부재로 남겨진 공백을 메우는 SRO의 사례다. NAR는 복수의 상장 서비스에 대한 규칙과 중개인이 이를 사용하는 방법을 정한다. 또 다른 예는 의학의 윤리, 갈등, 징계, 인가를 위한 규칙을 정하는 미국의학협회다.

러시아

2007년에 러시아는 SRO를 규제하는 법을 채택했다.[1][2]

참고 항목

참조

  1. ^ "Federal Law of the Russian Federation "About self-regulatory organizations"". cis-legislation.com. Retrieved 2021-06-23.
  2. ^ "Закон "О саморегулируемых организациях"". Российская газета (in Russian). Retrieved 2021-06-23.