수출통제

Export control

수출통제는 상품, 소프트웨어, 기술의 수출을 규제하는 법률이다. 일부 품목은 잠재적으로 수출국의 이익에 반하는 목적에 유용할 수 있다. 이 항목들은 통제되는 것으로 간주된다. 통제 품목의 수출은 금지되거나 유해한 방법으로 사용될 경우 규제될 수 있다.[1] 많은 정부가 수출 통제를 시행한다.[2] 일반적으로, 법률은 통제 품목의 수출을 규제하고 수출업자가 원하는 수출을 평가하고 면허를 부여하거나 거부할 지방 정부 부서에 면허를 신청하도록 요구한다.

군사 잠재력이 있는 상품, 암호 해독기, 화폐, 귀석이나 금속 등 광범위한 상품이 수출 통제를 받아 왔다. 일부 국가는 우라늄, 멸종위기에 처한 동물, 국가 농약, 의약품 등 국내에 부족한 물품의 수출을 금지하고 있다.

역사

비록 현대의 수출 통제 체제는 1917년의 적과의 무역법으로 거슬러 올라갈 수 있지만, 미국은 미국 혁명 이후 수출 통제권을 가지고 있었다. 중요한 법률은 1940년의 수출관리법이었는데, 이 법은 전후 일본으로의 자재 반출을 제한하기 위한 것이었다. 영국에서는, 1939년의 수출입 관세국법이 제2차 세계 대전 이전의 주요 입법이었다.[3]

원칙

대부분의 수출 통제 제도에서, 법률은 '통제'라고 여겨지는 항목을 열거하고, 어떤 식으로든 수출이 제한되는 목적지를 열거한다. 통제되는 것들의 목록은 종종 어떤 조화로운 정권에서 나온다.

분류

상품은 다양한 분류 체계를 사용하여 분류할 수 있다. 미국은 수출통제분류번호(ECCN), [4]인도는 특수화학물질, 유기물[5], 소재, 장비기술(SCOMET), 일본은 경제통상산업성(METI) 목록을 사용한다.[6]

일부 품목은 "군사용 설계 또는 개조"로 분류될 수 있으며, 일부 품목은 이중 사용으로 분류될 수 있으며, 일부 품목은 수출 통제가 되지 않을 것이다.[7] 이중 사용이란 기기가 민간 목적과 군사 목적 모두를 가지고 있다는 것을 의미한다.[8]

여러 국가에서 분류는 상품, 장비, 재료, 소프트웨어 및 기술을 구별한다. 마지막 두 가지는 종종 무형자산으로 간주된다. 암호화, 레이저, 음파탐지기 및 고문 장비를 포함한 목적지에 따라 분류할 수도 있다.

목적지

수출국은 자국의 수출 통제 정책이 다른 나라와의 관계에 미치는 영향을 고려할 것이다. 때때로 국가는 특정 상품에 대해 라이선스가 요구되지 않는다고 명시하는 다른 국가 그룹과 무역 협정이나 협정을 맺을 것이다. 예를 들어, EU 내에서 민간 물품을 다른 회원국으로 운송하는 데 면허가 필요하지 않지만,[9] 제한된 군사 물품에 대해서는 면허가 필요하다.[10]

수출국의 법률은 목적지 국가에 다른 분류의 상품에 대해 일정한 처리를 요구할 것이다. 여기에는 다음이 포함될 수 있다.

  • 목적지는 제재 대상, 어쩌면 경제 제재 대상이다. 그 종류의 상품은 수출이 허용되지 않을 것이다.
  • 상품을 배송하려면 정부의 면허가 필요할 수 있다. 이러한 면허는 기록 보관이 필요할 수 있으므로 수출업자는 품목과 목적지를 기록해야 한다. 기록을 보관하는 경우, 감사가 있을 수도 있고, 주기적으로 거래를 보고해야 하는 요건이 있을 수도 있다.
  • 몇몇은 아무런 제한이 없고, 수출 통제 법률의 방해 없이 상품 종류는 선적될 수 있다.

상품 또는 일부 중개업자의 최종 사용자는 일반적으로 선언되며, 국가별로 유사한 제한이 적용된다.

일부 개인이나 기업은 일반적으로 해당 품목을 라이선스 없이 해당 국가로 수출할 수 있더라도 해당 개인이나 기업에는 추가 제한이 적용될 수 있다.[11]

면허증

수출되는 특정 품목의 경우, 분류는 일반적으로 '라이센스가 필요하지 않음'(No License Required, NLR) 또는 '라이센스가 필요함'[7]과 같은 특정 목적지에 대한 다른 처리로 이어진다.

항목에 대해 목적지까지 라이선스가 필요한 경우, 라이선스 발행자는 일반적으로 다음을 포함하는 정보를 라이선스 신청서의 일부로 요구할 것이다.

  • 수출업자의 이름, 주소, 사업자번호(예: EORI )
  • 제품 설명서, 부품 번호 및 사용 가능한 용도를 포함하여 내보낸 품목의 기술적 세부 정보
  • 발송할 품목 및 수량 값 이는 무형 자산(예: 소프트웨어 또는 기술)으로 평가하기 어려울 수 있다.
  • 종종 의도된 수령인으로부터 이러한 효과에 대한 선언과 함께 해당 품목이 다른 곳에서 사용되지 않을 것임을 보장하는 항목의 실제 목적.
  • 발송 경로, 수취인 주소, 브로커, 에이전트 및 기타 관련 제3자.

선언 최종 사용자는 EUU([12]최종 사용자 계약), 최종 사용자 진술(EUS)[13] 또는 최종 사용자 인증서가 될 수 있다. 이러한 EUU는 일반적으로 의도된 용도를 포함하며, 예를 들어 미사일 내에서 사용되지 않도록 재화의 용도에 대한 보장을 한다.

라이선스는 이후 수출업자의 관할 구역에 있는 해당 정부 부서에서 취득할 수 있다.

라이선스는 일반적으로 다음과 같은 조건을 가진다.

  • 선적 서류에 면허 번호를 포함시키다.
  • 항목에 동봉된 설명서와 함께 일부 텍스트를 포함시키다.
  • 일부 당국에 통보하고 선적 전에 검사할 수 있도록 하다.
  • 선적 건에 대한 기록을 보관하고, 잠재적인 감사를 허용하다.
  • 일정 기간 내에 어떤 기관에 선적된 것을 보고하다

우회술

미국은 록히드 SR-71 블랙버드 초음속 정찰기를 개발하는 과정에서 항공기용[14] 티타늄을 만들기에 충분한 광석을 얻기 위해 '제3세계 국가 및 유령 작전'을 활용했다.

월드와이드

통제 품목의 조화를 위한 조직

이를 다자간 수출통제체제라고 한다.

미국

조정기관은 수출집행조정센터(E2C2)이며,[15] 웹기반 라이선스 시스템은 SNAP-R이다.[16] 미국 산업안전국(BIS)의 몇 가지 기능은 수출통제국(Office for Export Execution)을 포함한 수출통제국(BIS)과 관련이 있다.

수출에 종사하는 기업은 수출 관리 및 준수 프로그램을 구축해야 할 수 있다.

암호 수출에 대한 몇 가지 특별한 처리가 있는데, NSA는 암호 소프트웨어 발행 의향의 별도 고지를 요구할 수 있다.[17]

유럽 연합

EU에서 적용되는 수출통제법은 2021-09-09를 강제하기 위해 도입된 EU규제 2021/821이다. 2009년 428/2009년 재방송. [18] 이 규정은 민감한 품목을 특정 장소에 수출할 경우 허가를 받도록 규정하고 있다.

각 EU 회원국의 관할 당국은 독일의 BAFA, 프랑스의 SBDU, 이탈리아의 UAMA와 같은 면허 서비스를 제공한다.[19]

수출을 수행하는 조직은 내부 준수 프로그램(ICP)이 있어야 한다.

"이중 사용" 체제는 2000년에 수립되었다.[20]

영국

주요 법안은 EU 탈퇴법 때문에 여전히 적용되는 EU 규제 428/2009이다.[21] 이 규정은 수출 통제 명령과 일치한다.[22] 브렉시트 이후 나온 EU 규제 2021/821은 적용되지 않는다. 국무 장관에게 그러한 규칙들을 부과할 권한을 부여하고 이것이 여전히 적용되는 것처럼 들리는 2002년의 수출 통제법이 있다.[23]

브렉시트 이후 북아일랜드 의정서는 북아일랜드를 영국 세관영토에 두지만 사실상 북아일랜드가 EU 세관과 일치한다는 것을 의미한다. 결과적으로 북아일랜드로부터의 수출은 EU의 규제를 받는다.[21] 영국과 북아일랜드 사이의 이중 사용 상품 이동에 대한 면허는 필요하지 않다.[21]

품목은 "영국 전략 수출 통제 목록"[24]에 기재되어 있다.

국제무역부 소속 수출통제조인트유닛(ECJU)이 웹 기반 관리시스템 SPIRE로 관리하고 있으며,[25][26] ECJU는 라이선스 준수에 대한 집행과 감사도 관리한다.[27] 수출과 관련된 기업은 직원을 지명하고, 교육을 실시하고, 기록을 유지하고, 내부 감사를 실시하고, 준수를 다짐하는 것이 좋다.[28]

라이선스에는[29] 2013년 이전에 OGL(Open General License)으로 알려진 SIEL([30]Standard Personal Export License), OIL([31]Open Individual Export License) 및 OGL([32]Open General Export License)이 포함된다.

참고 항목

참조

  1. ^ Department Of State. The Office of Electronic Information, Bureau of Public Affairs (March 8, 2011). "Overview of U.S. Export Control System". state.gov.
  2. ^ "Information Note 15th Export Control Conf Prague" (PDF). un.org.
  3. ^ "Historical Background of Export Control Development in Selected Countries and Regions" (PDF). cistec.or.jp.
  4. ^ "Flexport Glossary Term Export Control Classification Number (ECCN)". www.flexport.com.
  5. ^ "Special Chemicals, Organisms, Materials, Equipment and Technologies (SCOMET) export of which is regulated" (PDF). dgft.gov.in. Retrieved 2020-03-10.
  6. ^ "Overview" (PDF). www.cistec.or.jp. Retrieved 2020-03-10.
  7. ^ a b "But Export Controls are nothing to do with ME" (PDF). www.egad.org.uk. 2015. Retrieved 2020-03-10.
  8. ^ Stockholm International Peace Research Institute. "Dual-use export controls". SIPRI. Retrieved 2020-03-10.
  9. ^ "Dual-use trade controls - Trade - European Commission". ec.europa.eu.
  10. ^ "NOTICES FROM MEMBER STATES" (PDF). trade.ec.europa.eu. Retrieved 2020-03-10.
  11. ^ "Denied Persons List". www.bis.doc.gov.
  12. ^ "End-user undertaking (EUU) form". GOV.UK.
  13. ^ "export.gov". www.export.gov.
  14. ^ 록히드 SR-71 블랙버드#티타늄 획득
  15. ^ https://2016.export.gov/e2c2/index.asp
  16. ^ https://snapr.bis.doc.gov/
  17. ^ https://www.eff.org/deeplinks/2019/08/us-export-controls-and-published-encryption-source-code-explained
  18. ^ "setting up a Union regime for the control of exports, brokering, technical assistance, transit and transfer of dual-use items (recast)". eur-lex.europa.eu.
  19. ^ "National authorities empowered in the member states to grant export licences... 2021-01-07" (PDF). EU. Retrieved 27 October 2021.
  20. ^ "Council Regulation (EC) No 1334/2000 of 22 June 2000 setting up a Community regime for the control of exports of dual-use items and technology". eur-lex.europa.eu.
  21. ^ a b c "Exporting controlled goods". GOV.UK.
  22. ^ Participation, Expert. "The Export Control Order 2008". www.legislation.gov.uk.
  23. ^ "The Export Control Act 2002". www.legislation.gov.uk.
  24. ^ "UK strategic export control lists". GOV.UK.
  25. ^ "Export Control Joint Unit". GOV.UK.
  26. ^ https://www.spire.trade.gov.uk/
  27. ^ https://www.gov.uk/government/publications/compliance-visits-explained
  28. ^ "Export control: compliance code of practice". GOV.UK.
  29. ^ "Licence types: FAQs". GOV.UK.
  30. ^ "Standard Individual Export Licences". GOV.UK.
  31. ^ "Open individual export licence (OIEL) undertaking template". GOV.UK.
  32. ^ "Open general export licences (OGELs)". GOV.UK.