Earl Jones (투자 어드바이저)

Earl Jones (investment advisor)
얼 존스
태어난
버트람 얼 존스

(1942-06-24) 1942년 6월 24일(80세)
몬트리올, 퀘벡, 캐나다
국적.캐나다어
직종.투자자문업무의 전 소유자
동기돈, 사치스러운 생활 방식
형사 고발사기
패널티징역 11년

버트람 얼 존스(Bertram Earl Jones, 1942년 6월 24일 ~ )는 캐나다 비실천 투자 고문으로, CBC 뉴스가 그의 희생자들에게 "1982년에서 2009년 사이에 약 5,130만 달러의 손해를 입혔다"[1]고 보도한 폰지 계획을 실행한 혐의를 인정했다.2010년 두 건의 사기 혐의를 인정한 후, 그는 11년의 징역형을 [1]선고받았다.4년간의 형기를 마치고, [2]존스는 2014년 3월 20일에 석방되었다.

초기 생활

존스는 1942년 6월 24일 몬트리올에서 태어나 노트르담 드 그라체 근처에서 자랐다.20대에 그는 몬트리올 신탁회사에서 일하며 부동산 계획과 유언장을 다루는 훈련을 받았다.1979년경부터 그는 자신의 투자 자문 [3]사업을 시작했다. 하지만 그는 어떠한 증권 [4]감독 기관에도 재무 고문으로 등록하지 않았다.

폰지 방식

몬트리올 가제트는 그가 버나드 메이도프와 같은 수익을 예상 [5]고객들에게 약속했다고 보도했다.하지만 그는 자신이 [1][4]모금한 5030만 달러 중 어떤 것도 투자하지 않았다.그는 사치스러운 생활방식에 1,300만 달러를 썼고,[6] 그가 약속한 8%의 수익률에 대한 환상을 유지하기 위해 3,700만 달러를 갚았다.158명의[7] 희생자 중에는 100만 [1]달러를 잃은 그의 형제와 처제가 포함되어 있다.

2009년 7월 9일부터 26일까지 그는 실종되었다.CBC 라디오원은 16일 존스가 돌아오지 않으면 퀘벡 당국은 존스가 없는 동안 파산절차를 밟을 것이라고 보도했다.7월 27일, 존스는 경찰에 [8]투항했다.Earl Jones Consultant and Administration Corporation과 Earl Jones는 각각 2009년 7월 29일과 8월 19일에 파산 선고를 받았습니다.The Trustred는 얼 존스와 그의 아내 Maxine(Heyberd) Jones가 사기 기간 동안 4개의 부동산을 취득했다고 보고했다: 퀘벡의 호수변 도발, 콘도미니엄, 퀘벡의 Mont Travlant에 있는 골프 코스에 있는 콘도미니엄, 그리고 미국에 [9]있는 2개의 부동산을.

2009년 12월 3일, CBC Radio One은 그의 도발 퀘벡 [10]콘도가 채권자들에게 일부 상환을 위한 파산 절차의 일부로 $950,000에 팔렸다고 보도했다.모든 부동산은 결국 매각되었고 수익금은 수탁자와 법률 서비스에 지불되었습니다.실제로 존스는 폰지 계획을 유지하기 위해 부동산 3채를 대량으로 저당 잡혔기 때문에 채권자들은 파산 절차를 통해 돈을 회수하지 못했다.

2010년 1월 14일, Global TV Montreal은 Jones가 법정에서 적어도 20년 [citation needed]동안 폰지 음모에 관여했음을 인정했다고 보도했다.1월 15일, 존스는 [6]두 건의 사기 혐의를 인정했다.그리고 2월 15일, 그는 11년의 [1]징역형을 선고받았다.

Jones의 경력을 통해 그는 변호사, 공증인, 담보대출 및 보험 브로커, 은행을 포함한 광범위한 전문 및 금융 관계 네트워크를 개발했습니다.자신의 인정에 따르면, 존스는 등록되지 않은 재정 고문이었고 그의 사기를 저지르기 위해 이러한 사업 관계들에 의존했습니다.크라운 검사와 퀘벡 수사관은 범죄 공모의 충분한 증거를 찾지 못했지만 민사 법원에서 진행 중인 법적 소송은 광범위한 사기 피해자들에 대한 보상을 요구하고 있다.

폰지 계획의 가장 기본적인 수준에서, 존스는 개인과 부동산으로부터 돈을 모았고, 그 돈의 일부를 매달 이자 지급으로 돌려주었다.존스가 법의학 회계사들이 "신선한 돈"이라고 부르는 것을 계속 받아낼 때에만 사기는 효과가 있을 수 있었다.소위 '신선한 자금 계획'이라는 것은 존스가 자신의 직업적, 재정적 관계들의 참여를 활용하도록 요구했습니다.형사법원과 민사법원에서 제출된 증거에 따르면 존스는 고객의 투자계좌를 사기로 청산하고 고객들에게 주택담보대출을 받도록 강요함으로써 대부분의 신규자금을 획득했다고 한다.

얼 존스 피해자 조직위원회

존스의 사기가 밝혀진 직후, 얼 존스 피해자 조직위원회는 존스의 대부분 나이든 이전 [11]고객을 돕기 위해 결성되었다.위원회는 이전 의뢰인의 8명의 아들과 딸로 구성되었고 그들의 노력은 캐나다 [12]총리 스티븐 하퍼의 지원을 받을 것이다.조이 데이비스 위원은 피해자들의 주요 대변인으로 나서 캐나다 전역에 화이트칼라 범죄에 반대하는 국민연합을 출범시키고 조기 가석방법 폐지 법안 C-59를 통과시켜 존스의 범죄에 [13]대해 보다 긴 징역형을 보장하는 데 핵심적인 역할을 할 것이다.또 다른 위원회 위원인 버지니아 넬스는 존스가 폰지 [14]계획을 운영했던 주거래 은행인 캐나다 왕립은행을 상대로 한 집단 소송에서 결국 모든 희생자를 대변하게 될 것이다.

위원회는 웨스트 섬 공동체 지원 센터, 선 청년 조직을 필요로 하는 사람들 대부분에 치료하기 위해 포함한 다양한Montreal-based을 지역 사회의 지원 그룹을 조직했다.이후 존스의 전 고객들의 많은 당국에 대한 정보를 수집한 복잡한 과정을 탐색할 수 없게 되자, 위원회도 또한 희생자들 그리고 존스와 그들의 거래 기록이 조직화하기 위해 동원했다.이 grass-roots 법 의학적 노력이 형사와 법적 절차에서 퀘벡 고등 법원에 존스 그의 사기를 자행하는데 개원과 금융 전문적인 연락 기관도 없었고에 대한 지원과 금융 업무상 과실,의 흔적을 폭로했다.

진행 중인 민사 소송

캐나다 왕립은행(RBC)

7월 15일 2010년에서는, 몇몇 존스의 희생자들의 퀘벡 지방 법원 판사에 의해 그의 은행가, 캐나다 로열 은행(RBC)의에 대한 집단 소송을 시작하도록 하였다.[15]그들은 RBC, 아니면 그 존스 그의 RBC계정들을 오용하는 것을 알아야 한다 및 만회 대책을 해야 하는데 알고 있다고 주장한다.RBC주장은 존스 2009년 구속될 때까지 그의 문제에 있어서 그 역할을 와전하지 있는지 모르는 것.[16]그 양복 때문에 내부 메모 11월 7일 2001년은 RBC존스는in-trust 사업용 계좌로서의 자신의 계정을 통과한 것을 알았어 보여 주고 폭로한 제5계급 조사에 힘입은 것이다.[7]직전에 이 사건의 RBC2008년까지 상업의 계좌를 개설하는 것-그를 묻지 않았다.[7]그 양복에 대해 4000만달러를 회복하기 위해 양은 그 계좌로 1981년과 2008년 사이에 기탁했다.[1]3월 6일 2012년에, CBC뉴스는 이 집단 소송 투자자들이 달러화[17]에 약 30센트를 얻는 것으로 해결되고 있다고 보도했다.

RBC 도미니언 증권

2011년 2월 7일, 이전 의뢰인, 자신과 그녀의 어머니의 단지를 대표해 퀘벡 지방 재판소에 RBC도미니언 증권 소송을 냈다.이 옷은 RBC과 도움을 받아 사기용으로 전달하자 공동 계정은 전 클라이언트와 그녀의 돌아가신 어머니에 의해 억류되어 자금 유용하다 납치해 존스 수 있게 했다고 주장하고 있습니다.그 투자 산업 규제 기관 캐나다의 현재는 RBC도미니언 증권 자문 위원들이 사건, 장 피에르 메나르, 세르쥬 르클레르에 연루된 포함한 문제에 대한 수사를 벌이고 있다.[18]

해결된 민사 소송

공증인 린다 프레이저

2010년 8월 2일 퀘벡 상급법원에서 산업 제휴 보험 및 금융 서비스 주식회사를 상대로 한 소송에서 또 다른 이전 의뢰인을 대표하는 변호사들은 [19]Jones의 오랜 동료 공증인인 Linda Frazer를 포함하도록 Institute Procedings에 대한 이의신청을 수정했습니다.이 소송은 피고인들이 서명에 [20]대해 전혀 알지 못한 고령의 고객의 집에 대한 담보대출을 집행할 때 매우 경솔하고 태만하게 행동했다고 주장하고 있다.그녀의 몬트리올 타운하우스는 그 후 [19]매각되었다.

프레이저는 이후 2012년 [21]5월 18일 상급법원의 판결에 의해 정당성을 입증받았다.

「 」를 참조해 주세요.

레퍼런스

  1. ^ a b c d e f "Earl Jones gets 11 years for $50M fraud". CBC News. February 15, 2010. Retrieved 2010-02-15.
  2. ^ "Earl Jones, Quebec Ponzi-scheme fraudster, gets out of prison CBC News".
  3. ^ Bruemmer, Rene (2009-07-19). "Uncle Earl: Is Earl Jones our Madoff?". Canwest News Service. National Post. Retrieved 2009-07-19.[영구 데드링크]
  4. ^ a b Philip Authier (May 14, 2010). "Feds use Earl Jones's victims to push for securities regulator". Montreal Gazette. Archived from the original on 2010-07-26. Retrieved 2010-08-16.
  5. ^ Sutherland, Anne; Gyulai, Linda (July 15, 2009). "Jones a smooth-talking flirt, friend says: Charmed 'little old ladies' out of their money with promise of an eight-per-cent return". Montreal: The Gazette. Retrieved 2009-07-19.
  6. ^ a b 등록되지 않은 금융업자 Earl Jones, CTV.ca에서 5천만 달러 사기 인정
  7. ^ a b c "RBC knew of Jones account oddity, memo shows". CBC News. February 4, 2010.
  8. ^ "Financial adviser Earl Jones surrenders". CBC News. July 27, 2009. Retrieved 2009-07-27.
  9. ^ RSM Richter Inc, 파산관재인 "Insolability Files" 2009년 7월 29일 및 8월 19일 웨이백 머신에 2012-04-02 아카이브 완료
  10. ^ "CBC News — Montreal — Earl Jones condo for sale". CBC News. December 3, 2009. Retrieved 2009-12-04.
  11. ^ 얼 존스 피해자 조직위원회 유튜브 채널
  12. ^ 세귄, 레알(2009년 8월 27일)."전국 연합을 출범시키는 사기꾼 피해자", "글로브 앤 메일"
  13. ^ Woodhouse, Kevin(2011년 2월 23일)."C-59 만장 일치로 하원의-얼 존스 사고 희생자 위원회는 승리로 본다."는 승객을 머신, 그 교외, 몬트리올에서의 2012-06-02 Archived.
  14. ^ "금융 피해자들 RBC에 대한 집단 소송을 허가 결재를 받다"CTV뉴스, 몬트리올.7월 14일, 2010.
  15. ^ Nicolas Van Praet (July 15, 2010). "Earl Jones lawsuit given go-ahead". National Post. Retrieved August 16, 2010.[영구적인 죽은 링크]
  16. ^ "Earl Jones victims apply to sue Royal Bank". CBC News. February 5, 2010.
  17. ^ "RBC settles Earl Jones fraud victims lawsuit". CBC News. March 6, 2012.
  18. ^ 후안, 에블린(2월 11일 2011년)."RBCEx-Earl 존스 Client부터 또 다른 소송에 직면한", 다우 존스 Newswires.
  19. ^ a b 피시 먼 Flanz Meland 파킨, LLP(8월 2일 2010년).퀘벡 주 구 몬트리올 고등 법원의, 아니 500-17-055257-094.
  20. ^ 서덜랜드, 앤(8월 13일 2010년)."Ex-client 존스 scam 후 몬트리올 금융 서비스 회사를 고소하고", 몬트리올 가제트.
  21. ^ "Archived copy". Archived from the original on 2012-07-14. Retrieved 2012-06-27.{{cite web}}:CS1 maint:제목(링크)로 보관 시 복사본입니다.