웰스 공지
Wells notice웰스 고시는 미국 증권거래위원회(SEC)가 이들에 대해 강제 조치를 취할 계획일 때 사람이나 기업에 보내는 서한이다. SEC가 증권법 위반으로 기소해야 한다는 결론을 SEC가 내린 사실을 SEC 조사 결과 해당 인물이나 회사에 통보하는 것으로 한다.[1] 이 고시는 SEC 직원이 개인이나 기업에 대해 민사소송을 제기할 수 있다고 판단하여, 해당 개인이나 기업에게 집행조치가 취해져서는 안 되는 이유에 대한 정보를 제공할 수 있는 기회를 제공한다는 것을 나타낸다.[2] 개인이나 기업은 왜 자신들에 대해 어떠한 혐의도 적용되어서는 안 되는지에 대해 법적, 사실적 주장을 고려한 법적 요약의 형태로 이 답변을 제출할 수 있는 기간이 일반적으로 30일 주어진다.[1] 조사는 비밀리에 이뤄지지만 이번 고시는 대응뿐 아니라 향후 공청회에서 활용될 수 있는 공공정보다.[2][3]
감독기관은 법적으로 고시를 제공할 의무가 없지만, 그러한 고시를 제공하는 것은 SEC와 금융산업규제청(FINRA)의 관행이다.[3] 또 2011년부터 2013년까지 웰스 고시를 받은 사람의 80%가 증권법 위반 혐의로 기소됐다.[4]
"웰스 공지"라는 명칭은 1972년에 이 과정을 제안한 SEC의 웰스 위원회에서 유래되었다. 이 SEC 위원회는 존 A의 이름을 따서 명명되었다. 웰스, 의자. [5]위원회의 다른 위원들은 전 SEC 회장 마누엘 F였다. 코헨과 랄프 뎀머.[6]
위원회의 권고안 중에는 다음과 같은 것들이 있었다.
사건의 성격상 배제되는 경우를 제외하고, 피고의 예정자 또는 피신청자는 피고의 내용 및 피고의견서 제출의 가능한 권고를 위원회에 미리 통지하여 집행행위의 개시를 권고하고 서면 제출의 기회를 부여받아야 한다. 스태프 메모와 함께 위원회에 전달될 스태프에게 보내는 [3]진술서
참조
- ^ a b 베트먼, 로널드 S. (2016년 3월 1일) "SEC 집행부의 동향: CPA가 알아야 할 사항". CPA 저널.
- ^ a b 미국 증권거래위원회(2014년 10월 22일) "투자자 게시판: SEC 조사" 고프 보안관님
- ^ a b c Mark J. Astarita, Esq. (n.d.). "The Wells Notice in SEC/FINRA Investigations". seclaw.com (operated by VGIS Communications, LLC). Retrieved October 6, 2017.
- ^ 이글스햄, 진 (2013년 10월 9일) "SEC Dropps After After 'Wells Notice''" 월스트리트 저널.
- ^ "Joshua A. Naftalis, "Wells Submissions" to the SEC as Offers of Settlement under Federal Rule of Evidence 408 and Their Protection from Third-Party Discovery, 102 Colum. L. Rev. 1912 (2002)".
- ^ 코바, 마크 (2012년 11월 28일) "글쎄요.CNBC 설명" CNBC
