뉴질랜드 증권위원회
Securities Commission of New Zealand | |
| 에이전시 개요 | |
|---|---|
| 형성된 | 1978 |
| 용해됨 | 2011년 4월 30일 |
| 슈퍼시딩 에이전시 | |
| 본부 | 뉴질랜드 웰링턴 |
| 직원들. | 51[1] |
| 기관 임원 |
|
| 주요문서 | |
| 웹사이트 | http://www.sec-com.govt.nz/ |
| 각주 | |
| 금융 시장 당국은 더 이상 이 전임 조직을 공식적으로 인정하지 않는다. | |
증권 위원회는 뉴질랜드 정부의 독립된 왕관 기관이었고 주요 투자 규제 기관이었다. 그것은 2011년 5월 1일 금융시장청에 의해 대체되었다.
그것은 증권 시장의 집행, 감시, 시장 감독, 참여자 허가 및 투자에 대한 대중의 이해를 증진시키는 책임을 맡았다. 여기에는 공동규제 모델을 운영한 뉴질랜드 증권거래소를 허가하는 것이 포함되었다.
2010년 4월 27일 사이먼 파워 뉴질랜드 상공부 장관은 증권위원회가 새로운 통합 금융 규제 기관인 금융 시장 당국으로 대체될 것이라고 발표했다.[2]
역사
위원회는 그 권한과 기능을 결정하는 1978년 증권법에 따라 처음 설립되었다.
수수료 역할은 많은 추가 법률에 의해 수정되고 연장되었다. 여기에는 1988년 증권시장법, 1996년 투자자문법, 1983년 증권규제, 1988년 증권법, 1998년 증권(Fees)규정이 포함된다.
2008년 금융자문법은 증권위원회에 금융자문위원의 등록과 최소한의 기준을 정해야 할 새로운 책임을 부여했다. 위원회가 효과적으로 책임을[3] 수행할 수 있는 자원이 없고, 이러한 추가적인 책임이 상황을 더 악화시킬 것이라는 우려가 있었다.
이 기관은 2001년부터 2011년 해체될 때까지 제인 디플록이 이사장을 맡았으며 다수의 금융회사들이 파산한 것을 처리했다는 비판을 받았다.[4] 제인 디플록은 증권위원회 위원장으로 재직할 당시 국제증권위원회(IOSCO)의 회장이기도 했다.
책임 및 기능
증권위원회는 다음과 같은 역할을 맡았다.
- 시행, 모니터링 및 시장 감독
- 법개혁
- 면제
- 권한 부여
- 국제협력 및
- 공공의 이해 증진
주목할 만한 사례
- 1993년 5월에 위원회는 주로 정부가 소유한 뉴질랜드 은행의 보고 이익 조작에 관한 매우 광범위한 보고서를 발표했다. 조작이 타당해 보이도록 하기 위한 "준비금"은 1988년 3월에 시행되었지만, 은행 수익이 5천 5백만 달러가 과대 계상된 1990년까지 사용되지 않은 경우였다.[5]
- 2007년 6월, 미다비아 철도 인베스트먼트를 공동 소유한 회사 중 하나인 미다비아 철도 인베스트먼트를 통해 마이클 페이와 데이비드 리치화이트는 트란즈 철도 관련 내부자 거래 절차를 해결하기 위해 위원회에 2천만 달러를 지불했다. 2004년 10월 위원회는 미다비아를 내부자 거래 혐의로 고발했고 리치화이트가 트란즈 레일이 재정적인 문제에 직면하고 있다는 것을 알면서도 미다비아를 속여 6,300만 달러 상당의 주식을 매각했다고 주장했다. 위원회는 그 지불이 "책임의 인정 없이" 이루어졌다고 지적했다.[6][7]
- 2007년 11월 11일 NZ 증권 위원회는 Feltex Carpets Ltd.에 관한 두 가지 문제에 대한 보고서를[8] 발표했는데, 이 보고서는 당시 모든 주주 자금의 손실로 청산에 들어갔었다. 첫 번째 문제는 2004년 4월 단독 주주가 주식 전량을 2억5000만 달러에 매각한 '초기 공매도[9]'였다. 그 보고서는 이번 IPO가 어떤 중요한 부분에서도 오도되지 않았다고 선언했다. 그럼에도 불구하고, 이 IPO의 8천 명의 가입자 중 3천 명 이상이 그 제안이 오해의 소지가 있다는 이유로 그 제안과 관련된 다양한 당사자들을 상대로 법적 조치를 취했다. 고등법원(Houghton v Sunders)[10]은 주주들에게 불리한 판결을 내렸고 2016년 4월 항소법원에서 이 문제를 검토하고 있다.
- 두 번째 문제에서, 증권 위원회는 펠텍스가 2005년 12월 31일로의 반기보고서에서 그것의 광범위한 은행 부채의 대부분의 존속기간을 과대 계상했다고 보고했다. 경제개발부는 이번 증권위원회 보고 결과 펠텍스 이사 중 5명에 대해 법적 조치를 취했으나 MED v Feeny 판사 M Dogue는 혐의를 기각했다.[11] 가정법정 문제에 전문화된 두그 판사. 이 판결 후 1년도 채 지나지 않아 그녀는 지방법원 부장판사로 승진했다.[12]
- 2010년 6월 20일 증권위원회는 앨런 허버드가 운영하던 금융회사 사우스캔터베리 파이낸스를 다수의 투자자들의 민원이 있은 후 법정관리에 들어갔다.[13] 이는 또한 심각한 사기 사무소(뉴질랜드)의 조사를 촉발시켰다.[14] 8주 뒤인 2010년 8월 31일 사우스캔터베리 파이낸스는 법정관리에 들어갔다.[15]
참고 항목
참조
- ^ 2009년 연례 보고서 – 직원 모집 및 유지
- ^ Bennett, Adam (29 April 2010). "One financial regulator to rule them all". The New Zealand Herald.
- ^ 증권 위원회 직원, 자금 및 IT 필요
- ^ "Diplock defends commission over fin coy failures". Good Returns. 9 September 2009.
- ^ "Report of an Enquiry into Certain Arrangements entered into by Bank of New Zealand in March 1988" (PDF). New Zealand Securities Commission. 24 May 1993.
- ^ "Fay Richwhite money a hard sell". Fairfax NZ News. 24 April 2009.
- ^ "Former Tranz Rail shareholders face insider trading charges". The New Zealand Herald. 5 June 2011.
- ^ "Feltex Carpets Ltd IPO Prospectus Financial Reporting and Continuous Disclosure". Justaccounting. NZ Securities Commission. 11 November 2007.
- ^ "Feltex Carpets Prospectus" (PDF). Feltex Carpets Ltd. April 2004. Retrieved 29 April 2016.
- ^ "Houghton v Saunders" (PDF). Chapman Tripp. High Court.
- ^ "Directors Backsides Exposed" (PDF). Chapman Tripp. Retrieved 29 April 2016.
- ^ "Chief District Court Judge". Justice Department.
- ^ Power, Simon (20 June 2010). "Aorangi Securities, charitable trusts, and Hubbards placed into statutory management". New Zealand Government. Retrieved 11 April 2012.
- ^ BusinessDesk (20 June 2010). "SFO to investigate Hubbards". The New Zealand Herald. Retrieved 21 October 2010.
- ^ Hutching, Chris (31 August 2010). "Some big winners from South Canterbury collapse". The National Business Review. Retrieved 11 April 2012.
- ^ NZPA (15 December 2010). "Hotchin assets frozen by High Court". The New Zealand Herald. ISSN 1170-0777. Retrieved 21 December 2010.
