발행인
Issuer |
발행인은 영업 자금조달을 목적으로 유가증권을 개발, 등록, 판매하는 법인이다.
발행자는 정부, 기업 또는 투자 신탁일 수 있다. 발행자는 발행의 의무 및 관할구역의 규정에 의해 요구되는 재무상태, 물질적 발전 및 기타 운영활동을 보고할 법적 책임이 있다.
발행되는 유가증권의 가장 일반적인 유형은 주식: 보통주와 우선주, 부채: 채권, 채권, 사채, 어음이다.
미국에서 "발행자"라는 용어는 1933년 증권법 제2조(4)에 의해 다음과 같이 정의된다.
"발행자"란 예금증서, 의결권신탁증서 또는 담보신탁증서에 관하여 또는 이사회(또는 시밀라를 수행하는 자)가 없는 비법인 투자신탁의 이자 또는 주식에 관하여는 예외로 하며, 유가증권을 발급하거나 발행을 제안하는 모든 사람을 말한다.r 기능) 또는 고정, 제한 관리 또는 단위 유형 중 "당사자"란 신탁 또는 그러한 유가증권을 발행하는 그 밖의 약정 또는 금융상품의 규정에 따라 예금자 또는 관리자의 직무를 대행하고 있는 사람 또는 사람을 말한다. 단, 비법인협회의 경우에는 예외로 한다. 수탁자 또는 그 회원의 전체 또는 전체 회원의 유한책임에 대한 조항 또는 신탁, 위원회 또는 기타 법적 주체의 경우, 수탁자 또는 그 구성원은 장비-신탁 c에 관하여는 제외하고, 협회, 신탁, 위원회 또는 기타 법적 주체가 발행한 유가증권의 발행자로서 개별적으로 책임을 지지 않는다."유전자"란 유가증권을 소유하거나 이와 유사한 유가증권을 사용하는 자를 말하며, 석유, 가스 또는 기타 광물 권리에 대한 미분배적 이익에 관하여 "유권자"란 그러한 권리의 소유자 또는 그 권리에 대한 모든 이익(전부 또는 분권자(전부 또는 분권자)는 그러한 권리(전부 또는 분권자 또는 그 권리에 대한 이익의 소유자를 말한다. 공모를 목적으로 하는 거기에서의 부분적인 이익 1933년 증권법, § 2(a)(4), 15 미국 § 77B(a)(4).[1]
참조
- ^ "Guide to Definitions of Terms Used in Form D". Securities and Exchange Commission. Retrieved 19 May 2017.
