등록대표자(증권)

일반 증권 대표, 증권 중개인 또는 계정 중역이라고도 불리는 등기대리인은 미국에서 증권 판매 허가를 받고 대리인의 법적 권한을 가진 개인이다.

등기대리인은 보통 미국 증권거래위원회(SEC)와 뉴욕증권거래소(NYSE)와 금융산업규제청(FINRA)의 자체규제기구(SRO)가 면허한 브로커/딜러에서 일한다.

미국에서 등록 대리인이 되려면 브로커/딜러 회사의 후원을 받아야 하며 FINRA 주관 시리즈 7 시험(일반증권 대표 시험으로 알려져 있음) 또는 다른 한정 대리 자격 시험에 합격해야 한다.일부 주법과 브로커/딜러 정책도 시리즈 63 심사(일률 증권 에이전트 주법 시험으로 알려져 있음)를 요구한다.^{[citation needed]}^[1]

등록된 대표자("RR" 또는 "rep" 또는 "브로커")는 주식, 채권, 옵션, 뮤추얼 펀드, 제한된 파트너십 프로그램 및 변동 연금과 같은 대규모 유가증권을 판매할 수 있는 권한을 갖는다.변액연금이나 변액유니버설생명보험 등 변액상품을 판매하는 등기대리인도 반드시 적절한 주보험부 면허를 취득해야 한다.