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Matter Under Inquiry

Matter Under Inquiry(MUI, "muey",[1] "Matter Under[2] Investigation"이라고도 함)는 미국 증권거래위원회가 규제 책임이 있는 회사의 금융 사기 혐의에 대해 실시하는 예비 조사를 설명하기 위해 사용하는 용어입니다.MUI는 더 심각한 공식 조사를 초래할 수 있으며, 또는 폐쇄되고 추가 조치가 [3][4]취해지지 않을 수 있습니다.

MUI의 개폐에 관한 절차와 규칙은 기관 시행 매뉴얼(2008년 [5][6]초판)과 기타 SEC 비망록에 기재되어 있다.2000년대(10년)에는 취소되지 않은 MUI는 일정 기간이 지나면 자동으로 '비공식 조사'가 되었다.American Spective는 2006년 피터 월리슨의 기사를 통해 이 관행을 비판하고 SEC 직원들이 [1]부당하다고 생각되는 조사를 종결하는 것이 너무 어렵다고 주장했다.

MUI를 닫기 위해 사용되는 양식입니다.이 특정 예에서는 Bernard Madoff에 대한 조사를 종료하고 "집행 조치에 부적절"하다고 표시했습니다.

MUI는 SEC의 컴퓨터 케이스 액티비티 추적 시스템(CATS)[8]에서 추적됩니다.MUI와 관련된 일부 정보는 Super Tracking and Reporting System "STARS", Name Relationship Search Index(NRSI), "Hub"[9]와 같은 다른 SEC 컴퓨터 시스템에도 존재하거나 존재했습니다.

주목할 만한 MUI

MUI에는 "MUI 번호" [10]코드가 지정되며 제목으로도 언급될 수 있습니다.다음은 몇 가지 주목할 만한 예입니다.

닫힌 MUI의 일상적인 파괴

수사가 되지 않은 MUI를 닫은 후에...MUI와 관련하여 취득한 모든 문서를 폐기해야 합니다.

Instructions to SEC employees on an SEC intranet[13]

전 SEC 직원이자 내부고발자인 Darcy Flynn에 따르면, 2011년 Matt Taibbi가 Rolling Stone에 보고한 바와 같이, 이 기관은 도이치 뱅크, 골드만 삭스, 리먼 브라더스, SAC Capital 및 그와 관련된 기타 금융회사의 범죄 혐의에 대한 수사와 관련된 수천 개의 MUI 문서를 정기적으로 파기했다.E SEC가 규제했어야 할 대공황.파괴의 전통은 1990년대에 시작되었다.이는 결국 2010년 다아시 플린이 NARA에 활동을 공개했을 때 국립문서기록국과의 갈등을 야기했다.플린은 또 SEC에서 열린 회의에 대해 [13]"위법일 가능성이 있기 때문에 파괴가 일어났다는 것을 인정하지 않는 것에 대해 논의했다"고 설명했다.SEC는 2010년에 [14]MUI 문서 폐기를 중단했다고 주장했다.

SEC 시행 프로세스에서의 위치

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「 」를 참조해 주세요.

레퍼런스

  1. ^ a b 2006년 5월 1일 월요일, 피터 J. 월리슨에 의한 SEC에서의 불온한 각성 The American Spective, ACTINS & CONTERARY
  2. ^ 미국 상원 법사위원회 Chuck Grassley가 SEC Mary Schapiro에게 보낸 편지 2011-08-21 Archived at the Wayback Machine, 2011년 8월 17일 MUI 파괴에 대한 문의
  3. ^ SEC에 뭐라고 말씀하셨습니까?Stanley C. Morris, Corrigan & Morris LLP, 증권변호사, cormorllp.com는 2011년 8월 17일을 취득했습니다.
  4. ^ 규제조사 SIFMA 컴플라이언스 및 법률학회, 2011년 연례 세미나.retr 2011년8월 17일
  5. ^ Enforcement Manual , sec.gov , 2011년 8월 2일, 2011년 8월 17일 취득.
  6. ^ SEC, Wayback Machine gibsondunn.com에서 2011-10-02년 시행 매뉴얼 채택, 2011년 10월 17일 취득
  7. ^ 예를 들어, "Field Office Heads and Associates for Enforcement and Examination Referals, Tracking Examination and Investigations Generated from Referals, 2006년 11월 8일"이라는 제목의 메모가 있습니다.이 메모는 입수할 수 없지만 SEC OIG 보고서(sec-oig.gov Archived 2011-09-11 at the Wayback Machine, 2페이지)의 "OCIE Region Office's Referals to Enforcement: 2011년 3월 30일 보고서 No. 493"에 설명되어 있습니다.
  8. ^ CATS2000 DATA Audit No. 331 2002년 1월 30일 이그제큐티브 요약, sec.gov, 2011년 8월 17일 취득
  9. ^ SEC가 Google Books를 통해 Bernard Madoff의 Ponzi Scheme를 밝혀내지 못한 경우의 조사.참고 항목: 컴플라이언스 검사 및 검사 참조: 강제 이그제큐티브 요약 2011-10-06년 SEC OIG, Wayback Machine에서 아카이브됨2011-10-06. 검사 참조, Audit 322(2001년 6월 28일)도 참조: OCIE 지역 사무소 참조: 2011년 시행 참조 0-0-0-0.062011년 8월 18일
  10. ^ 증권 집행 매뉴얼: 니콜 A의 전술과 전략. Baker, Kirkpatrick & Lockhart Nicholson Graham, 미국 변호사 협회, 2007
  11. ^ 2006년 SEC 내부 이메일(sec.gov, SEC OIG의 메이도프 사건 조사의 일부.2011년 8월 17일 취득
  12. ^ 2009년 SEC 내부 문서, sec.gov, 메이도프 사건에 대한 SEC OIG 조사의 일부.2011년 8월 17일 취득
  13. ^ a b c d e f g h i SEC는 월스트리트의 범죄를 은폐하고 있는가? Matt Taibbi, Rolling Stone, 2011년 8월 17일
  14. ^ 변호사에 따르면 S.E.C. 파일은 불법으로 파기되었습니다.By EDWORD WIAT, 2011년 8월 17일
  15. ^ SECURITY & Exchange Commission 계획된 개선을 보장하기 위해 필요한 추가 조치 Wayback Machine에 아카이브된 2012-03-30 집행 부문 업무 제한 사항 2007년 8월 GAO-07-830