증권사기억제및투자자환수법

증권사기억제 및 투자자회수법은 H.R. 2179(2003-2004)로 현재 유니온 캘린더에 있는 법안이다.

소개된 공식 명칭은 증권거래위원회의 증권법 위반 조사, 처벌, 저지 권한을 강화하고, 사취한 투자자에 대한 자금 반환 능력 및 기타 목적을 위해 2003년 증권사기억제 및 투자자회수법이라고도 한다.이 법안은 리처드 H. 베이커 하원의원이 후원하고 하원의원이 공동발의했다.수 W. 켈리 의원더그 오스, 의원님마이클 G. 옥슬리, 데이비드 스콧 하원의원, 그리고 하원의원.패트릭 J. 티베리

위원회는 H.R. 2179; 하원 금융 서비스 위원회(활동이 추천, 마크업, 보고)와 하원 금융 서비스 소위원회(활동이 추천, 청문, 마크업, 보고)에 배정되었다.

H.R. 2179는 하원 법사위원회에서 제대했습니다

주요 액션

• 2003년 5월 21일 사내 도입
• 2004년 4월 27일 금융서비스위원회에 의해 보고(개정).H. 보고서. 108-475, 제1부
• 2004년 6월 1일 법사위원회는 해산했다.
• 2004년 6월 1일 달력 298호에 게재.

일반

2004년의 증권 사기 억제 및 투자자 환수법에는 다음과 같은 내용이 있습니다.

• 2002년 Sarbanes-Oxley법을 개정하여 증권거래위원회가 증권법 위반 혐의에 기초한 판단 또는 행정명령을 이행할 권한은 연방법에 따라 채무자가 주 또는 지방법에 따라 재산을 면제하는 선택 또는 주정부의 주택 규정(이하 주)의 대상이 아님을 선언함소유물을 압류 및 채무변제를 위한 강제매각으로부터 보호하는 주정부의 주택면제 선점)
• 1933년 증권거래법, 1934년 증권거래법, 1940년 투자회사법 및 1940년 투자고문법을 개정하여 SEC가 중지 및 폐지 절차에 민사 처벌을 부과하도록 승인하고 최대 민사 벌칙을 증가시킵니다. SEC는 모든 절차에서 전국적인 서비스 권한을 부여합니다.SEC에 의해 제정된 절차.
• 1934년 증권거래법 개정: SEC가 행정 또는 사법 소환장에 따라 증권법을 집행하는 경우 금융기관이 영향을 받는 고객에게 통지 없이 보유하는 재무기록에 접근하고, 그러한 기록 또는 정보 컨티이를 이전하는 조건 개정어떤 정부 당국에도 전달될 수 있습니다.
• 2002년 Sarbanes-Oxley법을 개정하여 법원이 공공의 이익에 대해 상당한 필요성을 인정했을 때 SEC 관할구역 내의 문제와 관련하여 대배심 사항의 공개를 허가했다.
• 1934년 증권거래법을 개정하여 SEC가 사법 또는 행정 절차에서 얻은 판결 또는 명령으로 인한 부채 청구에 대한 서비스에 대한 개인 법률 고문을 보유할 수 있도록 했다.
• SEC가 사법 또는 행정소송에 의해 취득한 민사벌금은 SEC의 신청 또는 지시에 따라 증권법 위반 피해자의 이익을 위한 기금에 추가하도록 2002년 「사베인 옥슬리법」을 개정했다(현행법상 SEC가 폐기명령을 받은 경우에만 추가된다).nt, 또는 그 자가 해당 지급을 하기 위한 지급소송의 해결에 동의한 경우).
• SEC와 주 증권 규제 기관 간의 조정, 협력 및 커뮤니케이션 개선에 관한 주 정부 대표와의 공동 연구를 실시하도록 SEC에 지시.
• 증권사기에 대한 위약금 또는 지출금 지급을 받은 주가 투자자에게 보상금을 지급할 목적으로 SEC에 의해 관리되는 기금에 기부할 수 있도록 SEC가 승인한 경우, SEC가 합의 또는 결제의 당사자인지 여부에 관계없이 C.C.에 앞서 그러한 기금을 설립하였는지 여부온트포함.(도입된 법안은 국가소송에서 취득한 민사벌금 및 지출금액을 SEC에 송금하여 피해자 복리후생기금에 분배하도록 규정하고 있다.)
• SEC가 특정 미분배 자금 또는 지출 수익금을 재무 리터러시를 포함한 특정 투자자 교육 프로그램에 사용하기 위한 절차 지침을 인용했다.
• SEC는 투자자로부터 직접적이고 투명하게 비용을 징수하는 주주 서비스 활동 이외의 활동에 대해 등록된 오픈엔드 투자회사가 청구하는 12b-1 계획(유통 관련 비용을 지불하기 위해 자산을 사용하는 것)에 따라 불합리하거나 기만적인 수수료를 금지하도록 지시하였다.
• 1940년 투자회사법을 개정하여 계약 갱신 절차에서 투자 고문 및 주요 인수자의 공개 의무를 확대: 등록 투자회사의 독립 이사에게 주주의 최대 이익과 상충할 수 있는 모든 비즈니스 관행에 대한 모든 중요한 정보를 제공함uch company, 그리고 그러한 주주의 최선의 이익을 위해 서비스가 제공되도록 설계된 절차를 명시하고 이행하는 것을 약속한다.
• 독립이사의 추가 의무는 투자자문사 및 주요 인수인의 특정 절차가 등록투자회사 주주의 최선의 이익을 보호할 수 있는 합리적인 가능성을 제공하는지를 판단하는 것이라고 기술했다.
• 등록투자회사의 이사가 투자 어드바이저로서 통상적인 업무에 관한 계약조건을 평가할 때 특정 거래와 관련하여 지급되는 매입대금 및 기타 대가를 고려하는 것은 위법하다고 명시되어 있다.
• 1934년 증권거래법을 개정하여 등록증권조합에 등록, 징계 및 기타 데이터를 유지하도록 요구하고, 이에 대응하여 제공된 정보의 종류, 범위 및 표시에 관한 규칙을 채택하며, 이에 대응하여 제공된 정보의 정확성에 이의를 제기하는 절차를 확립한다.문의해 주세요.
• 1940년 투자고문법을 개정하여 SEC가 특정 지명자에게 투자고문 등록정보(징계, 규제, 사법, 중재절차 및 법률에 의해 보고되는 기타 정보 포함)에 관한 문의에 응답하도록 의무화하였다.
• 1996년 국가증권시장개선법을 개정하여 SEC가 그 정보에 대한 투자자의 접근을 제공하는 전자시스템을 확립하고 유지하는 권한을 폐지했다.
• 1940년 투자회사법을 개정하여 등록회사의 이사회가 이해관계인이 아닌 선임 독립이사를 선정하도록 요구하고, 독립이사를 대신하여 안건에 항목을 상정하고, 회의를 소집하고, 외부 조언을 얻을 권한을 가진다.r SEC가 필요하거나 유용하다고 판단하는 권한.이사회 의장이 사외이사인 경우에는 이 요구사항이 적용되지 않는다고 명시한다.
• SEC에 대해 가장 큰 250개 보고발행자(및 적절하다고 판단되는 다른 보고발행자)가 제출한 최신 정기 공시에 포함된 재무제표를 철저히 검토하도록 지시하였다.
• SEC는 발행자의 답변에 감사인의 의견을 첨부할 것을 승인하였다.그 답변이 일반적으로 인정된 회계원칙에 따라 정보를 제공하는지에 대해 감사인은 그 의견에 대해 일반적으로 인정된 회계기준을 적용한 후 그러한 결론에 도달하였다.
• 2003년 Global Research Analyst Assessment 투자자 교육기금 관리인이 수여해야 할 의회 의식: 500만달러의 투자자 교육기금을 국가 비영리 교육기관이 운영하는 경제교육 프로그램에 대한 경쟁력 있는 보조금의 형태로 수여한다.g 소수자 및 저소득 개인의 개인 금융 및 경제에 대한 이해의 질 및 초등 및 중등교육의 질 향상을 주된 목적으로 하는 국가 비영리 교육 기관이 관리하는 경제 교육 프로그램에 대한 경쟁력 있는 보조금 형태의 투자자 교육 기금 500만 달러y 학생들의 개인 금융 및 경제에 대한 이해.

「 」를 참조해 주세요.

• 2006년 사기법

자원

• 토마스, 의회 도서관입니다http://thomas.loc.gov/cgi-bin/bdquery/z?d108:HR02179:@@L&summ2=m&아카이브 2016-07-04 Wayback Machine (2007년 2월 5일 취득)