양식 13F

Form 13F
"13F"가 여기로 리디렉션된다.플루오린(13F)의 동위원소는 플루오린-13을 참조한다.

Form 13F는 미국 증권거래위원회 규정에 따라 [1]1억 달러 이상의 자산을 통제하는 "기관 투자 관리자"가 SEC에 제출한 분기별 보고서로, 관리 중인 모든 지분 자산을 나열한다.[2]

Form 13F는 관리대상 자산이 1억 달러 이상인 모든 기관투자관리자에 대한 직위공시를 관련 장기 보유와 함께 제공한다.매니저 포트폴리오에 포함된 모든 미국 상장 주식증권(ETF 포함)은 주식수, 티커, 발행자명 등에 따라 상세하게 기재된다.현재 13F형식으로 적용되는 전체 유가증권 리스트에는 1만7500개 이상의 유가증권이 포함되어 있다.[3]서식 13F는 자체 계정이나 타인의 계좌에 투자 재량권이 있는 자연인 또는 법인 중 등록투자자문사(RIA), 은행, 보험사, 헤지펀드, 신탁사, 연기금, 뮤추얼펀드 등이 포함된 기관투자 관리자를 대상으로 한다.[clarify]예를 들어 개인계좌나 뮤추얼펀드 자산, 연금계획자산을 관리하는 투자자문사가 기관투자책임자다.

짧은 직위는 별지 13F 서식에 공시할 필요가 없으며, 보고된 긴 직위에서 차감할 필요가 없다.[4]2015년 뉴욕증권거래소와 국가투자관계연구원은 13F 서식의 단기직무 공시 요건을 지지하는 청원서를 SEC에 제출했다.[5]

13F 서식은 분기 종료 후 45일 이내에 제출해야 하며, 그 날이 토요일, 일요일 또는 공휴일인 경우 마감일은 다음 영업일이다.그래서 예를 들어 12월 말 현재 보유 중인 직책에 대해서는 2월 14일까지(토요일, 일요일, 공휴일이 아닌 경우) 양식 13F를 신청해야 한다.

차타드 대체투자분석가(CAIA) 지정과 CFA 연구소는 모두 투자이데아세대는 물론 투자관리자에 대한 실사 및 모니터링을 위한 13F 기반 분석을 특별히 언급하고 있다.CAIA는 연구 자료에도 에 대한 논의를 포함하고 있다.관리자 소유권에 대한 권한 있는 액세스 권한이 없는 양식 13F는 투자 관리자 노출, 성과 귀속 및 관련 위험을 분석할 수 있는 기준 수준의 데이터를 제공한다.

참고 항목

참조

  1. ^ 1934년 개정 증권 및 거래법
  2. ^ 양식 13F — 기관 투자 관리자가 제출한 보고서, SEC 웹 사이트
  3. ^ 양식 13F - 포함 증권
  4. ^ "Question 41: What about short positions?". Frequently Asked Questions About Form 13F. U.S. Securities and Exchange Commission. Retrieved 1 February 2021.
  5. ^ NYSE Group, Inc; National Investor Relations Institute (7 October 2015). "Petition for Rulemaking Pursuant to Sections 10 and 13(f) of the Securities Exchange Act of 1934" (PDF). Retrieved 1 February 2021.
  6. ^ 양식 13F - CAIA 교육자료 13F 분석