금융제재단위

Financial Sanctions Unit

영국은행의 금융 제재 기구는 이전에 HM 재무부를 대신하여 영국에서 금융 제재를 시행했다. 리비아 정부에 제재를 가했던 1993년 이전부터 가동됐다.[1] 더 최근에는 리비아가 영국의 동맹국이 된 이후, 동맹국이 아닌 당시 리비아 정부에 대항해 싸운 것으로 알려진 사람들에 대해 제재가 적용되었다(금융제재부대와 관련된 사건 참조). 영국에서의 금융 제재 행정에 대한 책임은 2007년 10월 24일 영국 은행에서 HM 재무부로 이관되었다.[2] HM 재무부는 2016년 4월 '민간 분야에 양질의 서비스를 제공하고, 금융제재가 제대로 이해되고 이행되고 집행될 수 있도록 법 집행기관과 긴밀히 협력한다'[3]는 사명을 가진 새로운 기구인 '금융제재 이행 사무소'를 설치했다.

정권

결의안 1267 (1999년)에 따라 설립된 유엔 안전보장이사회 결의안 및 탈레반과 관련 개인 및 단체, EC 위원회 규정, 영국 정부의 특정 활동에 대한 무역 제한 강화 명령 등 다수의 정권 하에서 금융 제재가 확립되었다.s. 종종 이러한 당국들이 중복되어 동일한 제재 후보자들이 서로 다른 출처에서 나열된다.

알카에다와 탈레반 정권 외에도 벨라루스, 버마, 콩고 민주 공화국, 구 유고슬라비아, 이라크, 아이보리코스트, 레바논, 시리아, 라이베리아, 수단, 짐바브웨와 관련된 사람들에 대한 제재 정권이 있다. 해제된 이전 정권들은 앙골라, 아이티, 리비아를 포함했다.

테러조직을 대상으로 한 이러한 조치들 중 많은 것들이 의회 앞에 놓여진 다음 날인 2006년 10월 12일에 발효된 명령의 일반 조항으로 요약되어 있다.[4] 이 새로운 명령으로 HM 재무부는 테러 행위에 참여하려고 시도하고 있는 것으로 의심되는 사람과 그들을 대신하여 일하는 사람을 목표로 삼을 수 있게 되었다. 여기에는 기본적으로 안보리 이사국이 확인한 모든 내용이 포함된다.

금융제재를 관리하기 위한 주요 수단은 은행과 기타 금융기관이 고객 데이터베이스를 스캔하고 제재 대상자가 통제하는 금융자산을 발굴하는 데 사용할 수 있는 '연결된 금융제재 대상 목록'을 발간하는 것이다.[5]

유사조치

자선위원회는 또한 테러와 관련이 있는 것으로 의심되는 등록된 자선단체들의 은행 계좌를 동결할 권한을 가지고 있다.[6]

정치

금융제재 정권은 통상 초기의 의회법에 근거하여 2차 입법으로 통과된다. 의회에서는 그 과정에 대한 진술이 나오지만 공식적인 토론의 흔적은 없다.[7] 유엔 안전보장이사회가 지정한 피의자에 대해 제재할 수 있는 권한은 1946년 유엔법에서 비롯된 것이어서 추가 승인이 필요 없을 것으로 보인다.

고든 브라운 재무장관은 테러에 대한 금융제재 정책에 관심을 갖고 있으며, 이를 주요 연설의 주제로 삼았다. 2006년 10월 12일, 그는 유엔이나 EU 의무사항 없이, 오로지 비밀 정보만을 근거로 금융 제재를 적용할 수 있도록 하는 법률의 확대를 발표했다.[8]

그는 2006년 대서양 횡단 항공기 음모에 연루된 19명의 용의자에 대한 그의 부서의 처리는 "재무부가 취한 가장 신속하고 포괄적인 자산 동결"이라며 "9월 11일 이후 거의 200개의 계좌가 알카에다와 관련이 있는 100개 이상의 조직과 연계되어 동결되었다"[8]고 주장했다. 이들은 보도자료를 넘어 대중에게 어떠한 증거도 제시되지 않은 채 알카에다와 연계된 개인으로 지정함으로써 이전 정권의 일부로 취급되었다.[9]

법적 과제

대상자 중 몇몇은 이 조치가 지역사회법의 기본 원칙(예: 공정한 재판의 권리를 보장하고 법률이 없는 처벌은 하지 않는 유럽인권협약)을 침해한다는 근거로 제1심 재판소에 소송을 제기하였다.[10] 2006년 7월 12일, 2002년부터 이 정권에 의해 등록되어 있던 파라즈 하산과 샤픽 아야디는 다음과 같은 진술로 그들의 소송이 기각되었다.

...법원... 자금 동결이 특히 과감한 조치라는 것을 인정하지만, 그 조치가 상황을 고려할 때 관련자들이 만족스러운 개인, 가족, 사회 생활을 영위하는 것을 방해하지는 않는다고 덧붙인다. 특히, 그들은 무역이나 사업 활동을 하는 것이 금지되어 있지 않지만, 그 활동으로부터 수입의 수령은 규제되어 있는 것으로 이해된다.[11]

그 명령은 HM 재무부에 어떤 부과된 정권에 면제를 주는 면허를 부여할 권리를 주기 때문이다.

금융제재단 관련 사건

  • 리비아 이슬람 투쟁 단체 - 1990년대에 발생한 사건을 근거로 영국에 거주하는 리비아인 5명에 대해 2006년 2월 7일 제재가 적용됐다.[12][13]
  • 2006년 대서양 횡단 항공기 음모 - 19명의 용의자 모두가 체포 당시 금융 제재의 대상이 되어 그들의 신원을 밝혔다.[14] 재무장관은 그것을 "재무부가 취한 가장 신속하고 포괄적인 자산 동결"[8]이라고 말했다.

참조

  1. ^ "Bank of England Notice - Libya" (PDF). Bank of England. 1 December 1993. Archived from the original (pdf) on May 29, 2008. Retrieved 2006-10-12.
  2. ^ "Transfer of function to HM Treasury" (PDF). Bank of England. Archived from the original (pdf) on May 29, 2008. Retrieved 2007-10-15.
  3. ^ "New body to support financial sanctions implementation launched" (webpage). 31 March 2016. Retrieved 2016-08-16.
  4. ^ 법정기구 2006번 2657호 2006년 테러리즘(유엔
  5. ^ "Financial sanctions: consolidated list of targets". HM Treasury. Retrieved 2014-02-07.
  6. ^ "Charity accounts frozen as Regulator investigates terrorist allegations - Charity Commission opens formal inquiry into Crescent Relief" (Press release). Government News Network. 24 August 2006. Retrieved 2006-10-12.[영구적 데드링크]
  7. ^ Ed Balls MP (3 July 2006). "written ministerial statement". Hansard. Retrieved 2006-10-18.
  8. ^ a b c Rt Hon Gordon Brown MP, Chancellor of the Exchequer (10 October 2006). ""Meeting the terrorist challenge", Chatham House speech". Chatham House (Press release). HM Treasury. Archived from the original on October 17, 2006. Retrieved 2006-10-12.
  9. ^ 2002년 법정부기구 111호 알카이다와 탈레반 (유엔 대책) 2002년 명령
  10. ^ "Action brought on 5 May 2006 — Al-Faqih v Council (Case T-135/06) (2006/C 165/58)" (pdf). EU. 5 May 2006. Retrieved 2006-10-12.
  11. ^ "The Court of First Instance clarifies the rights of individuals whose funds have been frozen in connection with the fight against international terrorism" (PDF) (Press release). Court of First Instance. 12 July 2006. Retrieved 2006-10-12.
  12. ^ "Treasury Designates UK-Based Individuals, Entities Financing Al Qaida-Affiliated LIFG" (Press release). US Treasury. 8 February 2006. Archived from the original on 25 September 2006. Retrieved 2006-10-12.
  13. ^ Julian Todd (4 September 2006). "The UN as evidenced on the streets of Liverpool". Freesteel blog. Retrieved 2006-10-12.
  14. ^ "Financial Sanctions: Terrorist Financing" (Press release). Bank of England. 11 August 2006. Retrieved 2006-10-12.

외부 링크