성과기준규제

Performance-based regulation

성과 기반 규제(PBR)는 효용 성과 인센티브를 강화하기 위해 고안된 효용 규제에 대한 접근법이다. 따라서 PBR이라는 용어는 인센티브 규제와 동의어다. PBR의 가장 일반적인 두 가지 형태는 상벌 메커니즘("APM")과 다년 요금제("MRP")이다. 두 가지 모두 더 나은 성능을 장려하는 동시에 규제 비용을 낮출 수 있는 수학적 공식을 포함한다. 이것은 규제의 "기술"에서 주목할 만한 잠재적 진보에 해당한다. PBR의 개발을 지지해온 경제 이론가에는 노벨 경제학상 수상자인 장 티롤이 있다.

인센티브 규제의 적용 가능한 방법의 이행은 규제당국의 복잡한 문제를 나타낸다. 따라서 이 문제는 규제 당국이 정의한 인센티브의 메커니즘과 같은 매개변수를 고려하여 서로 다른 측면이 있더라도 분석하여 규제 활동의 개발과 효율성과 생산성 증가를 가능하게 해야 한다.[1]

수상 벌칙 메커니즘

APM은 목표 지역의 성과 인센티브를 강화하기 위해 고안되었다. 그것은 때때로 이러한 이유로 표적 성과 인센티브라고 불린다. 그러한 메커니즘의 기본 구성 요소로는 핵심 성과 지표(영국에서는 "출력"이라고 한다), 지표에 대한 유틸리티의 가치를 기준 가치와 비교하는 성과 평가, 성능 평가를 반영하기 위해 유틸리티 요금을 조정하는 메커니즘이 있다. 다음은 APM이 목표로 하는 몇 가지 공통 성능 영역이다.

  • 신뢰성(예: SAIDI, SAIFI)
  • 기타 고객 서비스 치수(예: 전화 응답 시간)
  • 수요측 관리(예: 추정 순이익)
  • 비용(예: 조달한 가스의 dkt/dk)

규제 시스템이 비용 억제 인센티브를 약화시키는 것으로 여겨지는 연료비 조정 조항과 같은 메커니즘을 특징으로 하는 경우, 비용 타겟팅 비용 APM은 종종 인센티브를 강화하는 데 사용된다.

다년 요금제

MRP는 전 세계적으로 PBR에 대한 가장 일반적인 접근방식이다. MRP는 일반적으로 3년에서 5년간 지속되는 요율 사건에 대해 유예하는 것을 특징으로 한다. 소모 완화 메커니즘("ARM")은 인플레이션 및 기타 사업 상황의 변화를 반영하기 위해 요율 사례 간에 요율 또는 수익을 자동으로 조정한다. 일부 비용은 일반적으로 비용 추적기를 사용하여 별도로 다루어진다. 일부 MRP는 자본수익률이 목표치에서 벗어날 때 전력회사와 고객 사이에 잉여이익 또는 적자이익을 공유하는 수익공유 메커니즘을 특징으로 한다. 또한 요금제 종료 시 요금이 원가까지 계산될 때 전력회사가 비용 절감의 몫을 유지(또는 높은 비용의 몫을 흡수)할 수 있도록 허용함으로써 장기적 성과이익을 유도하고 기회주의적 비용 타이밍을 저해하는 효율성 이월 메커니즘을 특징으로 할 수 있다.

간헐적인 요율 사례로 인해 비용 할당과 간접 보조금에 대한 우려가 줄어들기 때문에, MRP는 규제 당국이 더 큰 마케팅 유연성을 제재할 수 있도록 허용할 수 있다. 또한 대부분의 MRP는 비용 억제에 대한 인센티브와 고객에게 중요한 다른 목표(예: 신뢰성 또는 에너지 절약)를 추구하기 위한 인센티브의 균형을 맞추기 위한 APM을 포함한다.

ARM의 설계는 MRP를 승인하기 위한 절차에서 핵심 쟁점이다. ARM 설계에 대한 몇 가지 접근법이 잘 확립되어 있다.

  • 지수 기반 ARM은 산업 가격과 생산성 연구를 이용하여 개발되었으며, 우수한 생산성 성과를 위해 우수한 수익을 창출하도록 보정되었다. 이 접근법은 미국에서 개발되었지만 오늘날 캐나다와 해외에서 더 인기가 있다. 인덱스 기반 ARM으로 운영되어 온 미국 유틸리티 기업에는 보스턴 가스, 센트럴 메인 파워, 샌디에이고 가스 & 전기, 서던 캘리포니아 가스, NSTAR가 있다.
  • 계단식 ARM은 매년 일정 비율의 수익을 증가시키며, 미리 퍼센트를 설정한다. 이것은 허용된 수익을 계단식 궤적을 제공한다. 이것은 현재 미국에서 가장 인기 있는 ARM 디자인 접근법이다. 현재 캘리포니아, 조지아, 콜로라도, 노스다코타, 뉴욕 등지의 전력회사가 사용하고 있다.
  • ARM 설계에 대한 두 가지 하이브리드 접근법이 널리 사용되어 왔다. 북미에서는 O&M 비용에 대한 수당이 지수화될 수 있는 반면 자본 비용에 대한 수당은 계단식 궤적을 가지고 있다. ARM 설계에 대한 이러한 접근방식은 1980년대 이후 일반 요금 사례의 빈도가 제한되었던 캘리포니아에서 개발되었다. 현재 남캘리포니아 에디슨의 MRP에서 사용되고 있다. 영국에서는 다년간 원가 예측이 승인되고, RPI-X 공식(RPI는 소매 가격 지수)이 포함된 수익 상한 지수를 선택하여 등가의 순 현재가치를 산출한다. ARM 설계에 대한 유사한 접근법이 호주에서 사용된다.

판례

북미에서 MRP는 전력회사가 마케팅 유연성을 필요로 하는 곳에서 특히 인기가 있었다. 그러한 계획은 철도, 송유관 및 통신 유틸리티 기업들이 공통 자산 집합으로부터 다양한 경쟁 압력을 받는 시장에 복잡한 일련의 서비스를 제공하는 데 도움을 주었다. 이러한 계획의 대부분은 "가격 상한"이라고 불리는 지수 기반의 ARM을 특징으로 했다. ARM 디자인의 투입 가격과 생산성 연구를 장려하는 초기 논문에는 수딧(1979년)과 바우몰(1982년)이 있다.

MRP는 또한 캐나다의 대부분의 인구밀집 지역의 에너지 유통업자들에게 선호되고 있으며 미국의 가스 및 전력회사에 점점 더 인기가 있다.

해외에서는 지난 20년 동안 많은 전력회사의 민영화가 이루어지면서 정부가 규제 시스템을 선택할 수밖에 없었다. 대다수가 서비스 규제 비용보다 MRP를 선택했다. 영국, 호주, 독일, 네덜란드, 뉴질랜드의 규제 당국은 MRP 지도자로 인정받고 있다.

MRP 설계에 대한 영국의 접근법은 1980년대 초반으로 거슬러 올라간다. "RIO"(수익률 = 인센티브 + 이노베이션 + 출력)라고 불리는 이 접근방식의 최신 버전은 가스 및 송전 유틸리티를 위해 구현되었으며 2015년부터 전력 배급업자를 대상으로 시작될 예정이다. RIO 시스템의 핵심은 영국이 "가격 통제"라고 부르는 MRP이다. 수익 상한 ARM에는 RPI - X 공식이 있다. 일반적인 계획 기간은 8년이다. ARM은 다년간의 비용 예측을 바탕으로 하기 때문에 규제당국은 공공사업 계획을 신중하게 검토해야 한다. 통계적 벤치마킹과 독립적인 공학 연구는 비용 평가가 많다. RIO 애플리케이션을 처리하려면 일반적으로 30개월이 필요하다. 다양한 출력에 대한 APM이 있다. 특별 비용 추적기는 혁신적인 프로젝트에 자금을 지원한다.

전망

최근의 발전은 미국 전력회사 규제에서 MRP의 잠재적인 유용성을 증가시켰다.

  • 보존에 따른 물량 증가율 둔화, 경제성장 둔화, 분산발전 증가 등으로 인해 과거 많은 전력회사가 비용증가를 위해 의존했던 '중력'이 줄어들었다.
  • 천연가스 연소 기술은 고형연료 기술을 대체하여 점진적인 발전용량을 위한 저비용 선택으로 채택되었다.
  • 수직으로 통합된 전력회사는 발전소를 더 적게 추가해야 하고, 필요한 전력회사는 과거보다 더 작다.
  • 일부 전력회사는 수년 동안 높은 수준의 자본 지출을 수반하는 유통 시스템의 가속화된 현대화에 관여하고 있다.
  • "스마트 그리드" 기술의 보급은 새로운 제품과 서비스의 기회를 창출한다.
  • 일부 고객들은 더 나은 품질의 서비스를 위해 프리미엄을 지불할 것이다.

서비스 비용 규제 하에서 전력회사는 요금 사례를 더 자주 제출하고 추가적인 마케팅 유연성을 요구함으로써 이러한 조건에 대응할 것이다. 빈번한 요율 사례는 규제 비용을 높이고 공공 시설 비용 억제 인센티브를 약화시킨다. 비용 할당과 교차 보조금의 반복적인 이슈는 규제당국이 원하는 마케팅 유연성을 저해하도록 경직시킬 것이다.

RIO는 최근 스마트 그리드 혁신과 분산 발전 증가의 시대에 미국 전력회사들을 규제하기 위한 유망한 접근법으로 선전되고 있다. RIO 접근방식의 장점으로는 다년 투자전략을 의무적으로 고려해야 한다는 점이 있다. 그러나 RIO(예: MRPs 및 APMs)의 많은 구성요소가 이미 미국에서 널리 사용되고 있으며, 미국인들은 특정한 규제 과제를 해결하기 위한 그들만의 접근법을 개발했다. 예를 들어, 일부 주에서는 수년간 통합 자원 계획이 사용되어 왔으며, DG와 스마트 그리드 혁신을 통합하기 위해 계획을 확장할 수 있다. 공유 저축 장려금은 오랫동안 유틸리티 보존 프로그램에 사용되어 왔으며 분산 발전으로 확대될 수 있다. 혁신을 장려하기 위한 '시범' 프로젝트의 오랜 전통이 있다. ARM 설계에 대한 대안적 접근방식은 더 친숙하고 구현 비용을 낮출 수 있다.

대체 정의

PBR은 때로는 통계적 연구를 사용하여 우수한(또는 낮은) 성과에 대해 우수한(또는 낮은) 수익을 산출하기 위해 메커니즘을 교정하는 IR의 하위 집합으로 더 좁게 정의된다. 이 정의를 준수하는 PBR의 한 예는 전력회사가 산업 규범에 미치지 못하는 생산성 성장에 대해 우수한 (비우수) 수익을 얻을 수 있도록 교정된 인덱스 기반 ARM을 가진 MRP이다. 또 다른 예는 산업 규범을 반영하는 벤치마크를 사용하는 신뢰성에 대한 APM이다.

그러한 접근법을 규제 벤치마킹이라고 한다. 적절히 적용할 경우, 벤치마킹은 규제 대상 기업이 효율적으로 행동할 수 있도록 새로운 인센티브를 제공한다. 그러나 규제 벤치마킹은 많은 이슈의 대상이 된다. 예를 들어 규제 대상 기업은 단기적 저축에 대한 동기를 부여하여 투자를 연기할 수 있으며, 이는 서비스 품질 저하를 초래할 수 있다. 또한, 데이터의 품질은 매우 중요하다.[citation needed]

참조

  1. ^ 에랄도 바노박, 이보나 슈트리토프. 전기의 유통분야에 적용되는 인센티브 규제의 방법의 분석. WSEAS on Systems, Vol. 4, 2005년호, 페이지 1224-1232.
  • 바우몰, 윌리엄 J, "인플레에 대한 생산성 인센티브 조항과 요율 조정", 공익 사업, 1982년 7월 22일.
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  • 2010년 5월, 카우프만, 로렌스와 자장가, 매튜 마코스, 존 리치, "시스템 신뢰성 규정: 관할권 조사".
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  • Laffont, Jean-Jackes, Jean Tirole, "조달과 규제의 인센티브 이론", The MIT Press, 1993.
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  • Lowry, Mark N, Macos, Gretchen Washchbusch, "진화하는 유틸리티 과제를 위한 대체 규정: 2013년 업데이트된 설문 조사. 에디슨 전기 연구소.
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  • Lowry, Mark N, Lawrence Kaufmann, "성능 기반 유틸리티 규제", 에너지 법률 저널, 제23권, 제2호, 2002.
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  • 2000년 12월, 규제 지원 프로젝트, "유통 유틸리티를 위한 성과 기반 규제".