주식중개업자

Stockbroker
주식중개업자
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블룸버그 터미널을 포함한 멀티 모니터 워크스테이션을 보유한 주식 트레이더.
직종.
이름주식중개업자
투자 어드바이저
공유[1] 브로커
등기 대표자
거래 담당자
투자 브로커
투자 어드바이저
재무고문
자산관리자
투자 전문가
직업 유형
직업
액티비티 섹터
자금
개인 금융
Coin issued during the reign of the Roman emperor Maximian
신용 거래 · 채무
고용계약
은퇴.
개인 예산 및 투자
「 」를 참조해 주세요.

주식중개인은 규제받는 브로커, 브로커, 딜러 또는 등록투자 어드바이저(미국에서)로 금융 자문 및 투자 관리 서비스를 제공하고 수수료, 마크업 또는 수수료의 대가로 금융시장 참가자에게 주식 및 기타 투자의 매매와 같은 거래를 실행할 수 있습니다.ld는 고정 환율, 자산 비율 또는 시간당 비율을 기반으로 합니다.이 용어는 또한 그러한 서비스를 제공하는 금융 회사를 가리킨다.

이 분야에서 개인이 보유하는 전문지명의 예로서, 판매하도록 허용된 투자 유형 및 이들이 제공하는 서비스에 영향을 미치는 것은 공인 재무 컨설턴트, 공인 재무 플래너 또는 공인 재무 분석가(미국과 영국의 경우), 공인 전략 자산 전문가(캐나다의 경우) 등이다.(영국의 경우), 공인 재무 플래너.금융산업규제당국은 미국의 [2]전문지명을 이해하기 위해 설계된 온라인 도구를 제공하고 있습니다.

조건.

기타 명칭 또는 직함에는 주주 등록 대표자(미국 및 캐나다), 거래 대표자(싱가포르), 더 넓게는 투자 브로커, 투자 어드바이저, 재무 어드바이저, 자산 관리자, 투자 전문가 등이 포함된다.

주식 브로킹 이력

주요 기사:증권거래소

(...) 이 수수께끼 같은 사업[암스테르담 증권거래소의 내부 업무, 주로 VOC와 WIC 주식 거래 관행]은 유럽에서 가장 공정하고 기만적이며 세계에서 가장 고귀하고 악명 높으며 지구상에서 가장 저속한 사업입니다.그것은 학문적 배움의 정수이자 사기 행위의 귀감이다. 지적인 자에게는 시금석이자 대담한 자에게는 묘비, 유용성의 보고이자 재앙의 원천이다. (...) 새로운 사업의 가장 좋고 기분 좋은 측면은 위험 없이 부자가 될 수 있다는 것이다.실제로, 당신의 자본을 위태롭게 하지 않고, 통신, 금전, 창고, 우편, 계산원, 지불 정지, 그리고 다른 예기치 않은 사건들과 아무런 관련이 없는 경우, 당신은 당신의 거래에서 불운의 경우, 당신의 이름만 바꾼다면 부를 얻을 수 있을 것이다.히브리인들이 중병에 걸렸을 때, 그들의 이름을 바꾸면 안심을 얻을 수 있듯이, 그의 이름을 바꾸는 것은 곤경에 처한 투기꾼들에게 모든 임박한 위험과 고통스러운 불안으로부터 자신을 해방시키기에 충분하다.

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최초의 주식 매매는 기원전 [4]2세기 로마에서 이루어졌다.서로마제국의 몰락 이후, 주식 중개업은 제노바와 [5]베니스와 같은 이탈리아 도시 국가에서 국채가 거래된 르네상스 이후에야 전문이 되었다.1602년 암스테르담 증권거래소(현재의 유로넥스트 암스테르담)는 [6]네덜란드 동인도 회사의 주식을 거래하는 최초의 공식 주식 시장이 되었다.1698년 런던 증권거래소가 조나단 커피 하우스에서 [7]문을 열었다.1792년 5월 17일, 뉴욕 증권 거래소는 24명의 증권 중개인들이 버튼우드 협정에 서명하고 버튼우드 [8]나무 아래에서 5개의 증권을 거래하기로 동의하면서 뉴욕시의 플라타너스 오시덴탈리스(버튼우드 나무) 아래에서 개장했다.

라이선스 및 훈련 요건

다음 항목도 참조하십시오.증권 심사 목록

호주.

2019년 1월 1일까지 호주에서 재무 자문을 제공하는 투자 전문가는 RG146에 [9]따라 교육을 통과해야 했습니다.그들은 호주 증권 투자 [10]위원회가 감독하는 호주 금융 서비스 라이센스를 보유해야 한다.그들은 수탁의무를 지고 있다.

2019년 현재 호주의 최대 온라인 주식 브로커는 Commonwealth Securities이며, 다른 대형 브로커는 ANZ Share Investment, nabtrade 및 Westpac Online [11]Investment입니다.

캐나다

캐나다에서는,"증권 외무원"또는"투자 고문"로 되며, 따라서 투자 조언과 파생 상품의 제외하고 무역 모든 악기로는 캐나다 증권 코스, 행위 및 완료해 개인 한 투자 회사에 고용되어, 관습 핸드 북 및 90일 Inve을 제공할 자격이 있다 허가제 될.stment 어드바이저 트레이닝 프로그램등록자는 '등록대리인'으로 지명된 후 30개월 이내에 자산관리요건을 수료하기 위한 면허 후 숙련도 요건을 충족해야 합니다.또한 등록된 대리인은 캐나다 투자산업규제기구가 정한 교육 사이클에 따라 3년마다 30시간의 전문성 개발(제품 지식)과 12시간의 컴플라이언스 교육을 이수해야 합니다.옵션 및/또는 선물 거래를 하려면 등록대리인은 옵션 라이선스 코스 및/또는 선물 라이선스 코스 외에 파생상품 기초 코스 또는 [12][13][14]옵션 파생상품 기초 옵션 라이선스 코스를 통과해야 합니다.

홍콩

홍콩에서는 대표자가 되려면 공인회사에서 일하고 3개의 시험을 통과해야 한다.네 번째 시험에 합격하면 "스페셜리스트" 자격증을 취득할 수 있습니다.모든 시험은 홍콩증권연구소에서 [15]볼 수 있다.모든 시험을 통과한 후 증권선물위원회의 승인을 받아야 한다.

인도

인도의 주식중개업자는 1992년 인도 증권거래위원회법의 적용을 받으며 중개업자는 인도 증권거래위원회에 등록해야 한다.인도 증권거래소와 봄베이 증권거래소는 브로커를 통해 브로커 오피스, 투자 어드바이저 또는 스크린 기반의 전자 거래 시스템 등 다양한 채널을 통해 투자자들에게 자본 시장에서 거래할 수 있는 생태계를 제공합니다.투자회사에 고용된 개인은 NISM(National Institute of Securities Markets) 시험을 이수하고 SEBI에 투자자문사 [16]등록을 신청해야 한다.

인도에서는 주식 시장 자문 및 조사 서비스가 매우 규제되고 있습니다.SEBI 등록 주식 자문 및 투자 조사 분석가만이 그렇게 할 수 있다.이들 인가자에 대한 자세한 내용은 투자자 보호를 위해 SEBI 홈페이지에서 확인할 수 있습니다.

아일랜드

아일랜드에서 공인된 투자전문가의 벤치마크 지명은 QFA("자격 재무자문자") 지명으로, 재무자문 프로페셔널 졸업장을 통과하고 지속적인 "프로페셔널 개발"(CPD) 요건을 준수하는 데 동의한 사람에게 수여됩니다.CPD 프로그램을 부가하는 자격은 소매금융상품의 5가지 범주의 조언 및 판매를 위해 금융감독당국이 지정한 "최소 역량 요건"을 충족한다.

  • 주식, 채권 및 기타 투자상품
  • 저축, 투자 및 연금
  • 주택담보대출
  • 소비자신용
  • 생명보험

2019년 현재 데이비와 굿바디는 아일랜드 최대 주식 브로커이다.[17]

뉴질랜드

뉴질랜드에서는 뉴질랜드 자격 당국이 자격 심사를 감독합니다.뉴질랜드 금융서비스증명서(레벨 5)는 투자 [18]어드바이스를 제공하는 데 필요한 최소한의 자격 수준입니다.

싱가포르

싱가포르에서 무역대표가 되려면 은행금융연구소의 모듈 1A, 5, 6, 6A 4개 시험을 통과하고 MAS와 SGX를[clarification needed] 통해[clarification needed] 면허를 신청해야 합니다.

남아프리카 공화국

요하네스버그증권거래소(SEC) 규칙에 따르면 회원사는 자격 있는 주식중개인의 통제를 받아야 한다.그는 이 회사의 전무이사이기도 하고 지점도 마찬가지로 관리해야 한다.[19] 남아프리카공화국 주식중개업자협회(SAIS)는 3년간의 근무경력 및 기타 교육요건을 [21]충족한 후 공인주식중개사(CSB)가 되기 위해 필요한 6가지 시험을 제공합니다.「」도 참조해 주세요.남아프리카공화국 금융시장연구소의 '규제직' 및 '등록자' (SAIS는 금융시장 실무자 직업인증도 제공한다.)[22]

대한민국.

한국에서는 한국금융투자협회가 투자전문가의 인가를 감독한다.

영국

주식 중개업은 영국의 규제 전문직으로, 중개업자는 금융 행동 기관([23]FCA)의 적절한 자격 목록에서 공인된 자격을 취득해야 합니다.1992년 설립된 CISI(Chartered Institute for Securities & Investment)는 영국 최대 투자전문기관이다.[24]런던 증권거래소에서 발전하여 100개국 이상에 약 45,000명의 회원을 보유하고 [25]있으며 매년 40,000회 이상의 시험을 시행하고 있습니다.CFA UK 또한 자격을 제공한다.약 12,000명의 투자 전문가의 이익을 대변하며, CFA 인스티튜트 [26]회원들의 전세계 네트워크의 일부입니다.

자격: CISI 레벨4의 투자 어드바이스 졸업장 및 CISI 레벨7의 자산관리 졸업장

미국

다음 항목도 참조하십시오.등록투자고문

금융산업규제청은 미국의 투자전문가를 규제하고 있다.개인이 인증을 위해 응시할 수 있는 시험에는 시리즈 7 시험, Unified Securities Agent State Law Exam(시리즈 63), Uniform Combined State Law Exam(시리즈 66) 및 Uniform Investment Advisor Law Exam(시리즈 65)[27]이 있습니다.

시리즈 6 시험과 같은 자격증 중 일부를 보유한 개인은 [citation needed]주식 매매가 금지되어 있으므로 주식 중개인이라고 부를 수 없다.변액연금계약이나 변액유니버설생명보험과 같은 변액상품을 판매하려면 일반적으로 중개업자도 하나 이상의 주 보험부 면허를 보유해야 합니다.

개인과 기업은 미국 증권거래위원회(SEC)와 1940년 투자자문법(Investment Advisors Act)과 관련된 법률(신탁 관련 법률 포함)에 의해 규제된다.

「 」를 참조해 주세요.

Wikimedia Commons에는 주식 중개업자와 관련된 미디어가 있습니다.

레퍼런스

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  19. ^ SAIS 가제트 리포트
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  21. ^ 주식중개인이 되기 위해서는 sais.co.za
  22. ^ 금융시장 실무자, sais.co.za
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  24. ^ Mitra, Gautam; Mitra, Leela (2011). The Handbook of News Analytics in Finance. John Wiley & Sons. ISBN 9781119990802.
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  27. ^ Fiorillo, Steve (August 22, 2019). "How to Become a Financial Advisor: What You Need to Know". TheStreet.com. Retrieved October 9, 2020.