2002년 범죄수익금

Proceeds of Crime Act 2002
2002년 범죄수익금
의회법
긴 제목범죄행위로 이득을 보는 자에 대한 몰수명령과 재산거래 금지에 대한 구속명령을 위하여 자산회복청을 설치하고 그 국장 및 직무(수입기능 포함)에 관한 규정을 두며, 재산의 환수를 허용하도록 하는 법률불법 행위를 통해 얻었거나, 불법 행위에 사용하고자 하는 재산을 나타내고, 돈세탁에 관한 조항을 만들고, 범죄행위의 이익에 관한 조사나 불법행위나 돈세탁에 의해 얻은 재산에 관한 조항을 만들고, 단서조항을 만들기 위한 것이다.이온: 범죄 행위를 통해 재산을 발견하거나 획득할 것으로 믿어지는 해외의 요청과 명령에 효력을 발생시키는 이온이다.
인용2002년 C. 29
소개자데이비드 블런켓(내무장관) (커먼스)
스코틀랜드 남작 QC(로드)
영역 범위잉글랜드와 웨일스; 스코틀랜드; 북아일랜드
날짜
왕실의 동의2002년[1] 7월 24일
졸업식2003년[2] 3월 24일
기타입법
제거/거부마약 밀매법 1994 ss.1-54; 범죄법 1995 ss.1-13; 범죄장애법 1998 s.83[3]
수정자2007년 중대범죄법
관련 항목2005년 중대조직범죄경찰법, 2015년 중대범죄법
상태: 수정됨
ThesWorkFor에서 Hansard법령과 관련된 의회 토론 기록
원래 제정된 법령의 본문
legislation.gov.uk의 영국 내에서 현재 시행 중인 2002년 범죄 수익법 텍스트(모든 개정 내용 포함)

2002년 범죄수익률법(C.29)(POCA)은 범죄수익의 몰수 또는 민사적 환수를 규정하고 있는 영국 의회법이며, 영국의 주된 돈세탁 관련 법률을 담고 있다.

배경

이 법은 2000년 6월 14일 수행혁신단의 '범죄수익 환수' 보고서에 명시된 새 정부 방침에 따라 제정되었다.그것은 범죄의 수익에 관한 영국법과 관련된 광범위한 문제들을 다룬다.여기에는 유죄판결을 받은 개인에 대한 몰수명령(범죄로부터 얻은 이익에 근거하여 국가에 지불할 것을 요구하는 것), 미결수 개인으로부터의 범죄 수익금의 시민적 회수, 범죄로부터 창출된 이익에 대한 과세, 영국의 돈세탁 방지 법률, 범죄의 의심되는 수익에 대한 조사권 등이 포함된다.돈세탁에 대한 영국 사법기관의 국제 공조와 나의 범죄.

이 법은 2002년 이후 개정되었는데, 특히 2005년중대한 조직 범죄경찰법」, 2007년 「중대한 범죄법」, 2015년중대한 범죄법」이 가장 많이 개정되었다.

법 제7부의 자금세탁 조항은 2007년 영국의 자금세탁 규정에서 지원한다.[4]

무엇보다도, 2002년 법은 돈세탁 혐의가 있는 범죄자들의 유죄판결을 단순화했다. 왜냐하면 그 법이 제정되기 전에 검찰은 마약 밀매 수익의 세탁을 위해 1994년 마약 거래법과 1988년 범죄 정의법에 의해 개정된 두 개의 다른 법 제도와 함께 일해야 했기 때문이다.e Act 1993 및 Provences of Crime Act 1995. 다른 범죄의 수익금.본질적으로 2002년 법의 시행 이전에, 변호사는 그 돈이나 자산이 범죄의 수익이고 그 수익금이 어떤 범죄의 '유형'인지(즉, 마약 범죄 또는 비마약 범죄)에서 비롯되었는지 입증해야 했다.2002년 법은 2003년 2월 24일 이후 시작된 영국의 자금세탁 혐의와 관련하여 수익금의 출처로서 이들 유형을 구별할 필요성을 제거하였다.[5]

2002년 법률에 의해 만들어진 자산 회수 기관은 2008년 3월에 중대 조직 범죄 기구[6] 일부가 되었다.그 결과 SOCA는 2013년에 영국을 위한 새로운 국가 범죄 기구의 일부가 되었다.

그 법은 12개 부분으로 나뉘어져 있다.이 중 일부는 영국 내 하나의 관할권에만 적용되지만(예: 돈세탁을 다루는 7부) 영국 전체에 적용된다(따라서 2부는 잉글랜드&웨일스에서의 몰수, 3부는 스코틀랜드에서의 몰수, 4부는 북아일랜드에서의 몰수 관련).

잉글랜드와 웨일즈를 위한 의회의 첫 번째 법은 1986년 마약 밀매죄법이었다.스코틀랜드는 1987년 형사재판(스코틀랜드)법에 따라 비슷한 권한을 부여받았다.이러한 의회의 행동은 당시 법에 따라 약 75만 파운드가 마약상들에게 반환되어야 한다는 하원의 판결에 따라 도입되었다.이 수익금은 1978년 "줄리 작전"으로 명명된 경찰 작전에서 피고인들이 추적한 것이다.1988년 형법, 1995년 형법(스코틀랜드)에 따라 법원이 범죄수익금을 몰수할 수 있는 권한이 확대됐다.이 법은 특정 상황에서 마약 밀매 범죄 이외의 범죄를 저지른 경우 법원이 범죄 수익금을 몰수할 수 있는 권한을 부여했다.북아일랜드 법원이 마약 밀매와 다른 범죄에서 모두 수익을 몰수할 수 있는 권한은 1990년 형법재판소(Confusion) (북아일랜드) 지령에 의해 도입되었다.이 법들은 1993년 형법, 1994년 마약 밀매법, 1995년 범죄수익률법, 1995년 범죄수익률법, 1996년 범죄수익률령에 의해 개정되었다.

법안 통과

범죄 수익금데이비드 블런켓 내무장관이 2001년 10월 18일 하원에 도입했다.[7]2002년 7월 24일 왕실승인을 받았다.[1]

법의 조항

1부

제1조부터 제5조까지는 자산회수기구를 설치하고 국무장관이 그 소장을 임명하도록 규정하고 있다.이 섹션은 책임자에게 직원을 고용하고 자신의 역할을 수행하기 위해 자신의 직무를 직원에게 위임할 권한을 부여한다.국장실은 각 공공 기관에 대한 경찰청장 또는 책임 장관의 사무실과 거의 동일한 방식으로 기관 전체를 대표하는 법적 성격을 가지고 있으므로, 부서가 관련된 모든 법적 사건에서 당사자로 지명될 것이다.Stoner 대 Assets Recovery Agency 이사.이 절은 국장이 범죄의 감소에 기여하도록 계산된 국무장관의 안내에 주의를 기울여야 함을 분명히 한다.자산회복청은 2002년 범죄수익률법에 의해 완전히 새로운 권한을 제공받았다.새로운 권한은 자산 회수 기관이 민사 재판 절차를 이용하여 고등 법원에서의 행위를 통해 불법 행위에 대한 수익을 회수할 수 있도록 허용한다.과세소득이나 이익이 있다고 의심할 만한 타당한 근거가 있는 경우, 기관은 세무평가를 발행할 수 있는 권한도 가지고 있다.

2002년 법률에 의해 만들어진 자산 회수 기관은 2008년에 중조직범죄청의[6] 일부가 되었다.그 결과 SOCA는 2013년 영국 국립범죄국의 일부가 되었다.

2, 3, 4부

제2부 6~91절에서는 치안재판소고등법원의 몰수명령을 위한 권한 이양을 다룬다.구속명령 또는 충전명령 신청은 왕궁에서 들을 수 있다.치안법원은 반드시 몰수 사건을 왕실법원으로 처리해야 한다.이러한 변경은 2003년 3월 23일 이 법의 본 파트가 개시된 후 자행된 범죄에 적용된다.2003년 3월 23일 이전에 저질러진 범죄에 대한 몰수 또는 구속 절차는 1994년 마약 밀매법 또는 1988년 형법 중 하나에 명시된 정권 하에서 다루어질 것이다.일반적으로 취득 사기가 발생한 경우인 일정 기간 동안 저지른 범죄에 대해서는 관련 날짜가 범죄의 시작일이다.[8]최고 1만 파운드의 가치가 있는 몰수 사건을 치안법원이 처리할 수 있도록 하는 법안이 국회에서 통과되었다.[9]그러나 이것은 아직 실행되지 않았다.

본질적으로 몰수명령이란 유죄판결을 받은 피고인이 정해진 날짜까지 특정 금액을 국가에 납부하도록 요구하는 명령이다(2015년[11] 6월 1일부터 효력을 갖는 6개월로 축소된[10] 날짜 이후 12개월 이내).대법원은 피고인이 이익을 얻은 범죄의 유죄 판결에 따라 검사가 이를 요구하면 몰수 명령을 내릴 의무가 있다.[12]

통상적으로 (i) 피고가 획득한 이익과 (ii) 피고의 가용 금액을 왕실 법원이 정해야 한다.압수 명령은 이 두 수치 중 더 적은 금액인 회수가능액으로 이루어져야 한다.[13]이 법은 획득한 이익과 피고의 가용 금액을 결정하는 규칙을 규정한다.이익과 관련하여, 법원은 피고인이 범죄 생활 방식을 가지고 있는 경우 제10절에 규정한 법적 가정을 적용할 의무가 있다.피고는 제75조의 기준에 부합하는 경우에만 형사적인 생활방식을 가진다.범죄 생활방식은 단일 범죄의 피고인의 유죄 판결에 의해 확립될 수 있다.[14]

피고의 가용금액은 일반적으로 모든 자산의 시장가치에서 그 자산에 대해 담보되는 부채의 금액을 뺀 금액이다.[15]무담보부채는 피고인이 이용할 수 있는 금액에 도달했을 때 공제되지 않는다.

법원이 피고인의 가용 금액을 확정할 수 없는 경우에는 그 수당의 금액으로 몰수명령을 내려야 한다.[13]

그 부담은 대체로 피고인의 이익을 확립해야 하는 검찰과 피고인의 가용 금액을 정해야 하는 데 있다.실제로 검사는 1차적으로 법원이 두 인물을 모두 확정할 수 있도록 도와주려고 시도할 것이다.

피고가 기한 내에 주문한 금액을 지불하지 않을 경우, 다양한 방법으로 지불이 집행될 수 있으며, 이자는 미지급액에 따라 집행될 것이다.[16]기한 내 납부하지 않으면 추가 징역형(2015년 6월 1일부터 최대 10년 – 14년)이 부과될 수 있다는 것도 집행 수단 중 하나다.[17]

제2부에는 구속 명령의 제정과 집행 수신자의 임명과 관련된 조항도 포함된다.[18]구속 명령은 본질적으로 엄격한 것이며 관할권은 이전에 고등법원에 의해 행사되었던 많은 형사법원에 익숙하지 않다.그러나 윈저 크라운 검찰 사건에서 보듯이 그러한 명령은 상당한 효과를 거두기 어려울 수 있다.

법 제2부는 잉글랜드와 웨일즈에 적용된다.이 법의 제3부와 제4부는 스코틀랜드와 북아일랜드와 유사한 규정을 적용하지만 그러한 관할구역의 다른 법적 전통과 구조에 맞게 수정된 형식을 적용한다.

그러나 법령법은 매우 유사하지만, '범죄 생활 방식'의 경우, 특히 몰수 목적을 위한 범법자의 '혜택'의 계산과 관련하여, 스코틀랜드에서의 실무에서의 몰수 운영은 잉글랜드나 웨일즈와는 매우 달랐다.[19]

5부

이 법의 5부에서는 민사 법원(고등 법원 또는 스코틀랜드의 경우, 세션 법원)에서의 절차를 통해 미결 피고로부터 얻은 범죄 수익금의 민사 환수를 다룬다.

'최소 금액'([21]현재 1,000파운드)을 초과하는 현금 총액의[20] 압류, 구금, 몰수 등과 관련된 권한을 포함한다.[22]이러한 맥락에서 현금은 모든 통화의 지폐와 동전뿐만 아니라 여행자의 수표와 은행 어음을 포함한 수표도 포함하도록 광범위하게 정의된다.[23]이 절차는 치안 판사 법원 또는 (스코틀랜드) 보안관 앞에서 열린다.

제5부는 영국 전역에 적용된다.

6부

제6부는 범죄 활동의 결과로 이익이나 이익이 발생했다고 의심되는 조세 권한과 관련된다.

중대조직범죄청은 범죄행위의 결과(그 사람에 의한 행위든 다른 사람에 의한 행위든 간에) 하나 이상의 과세연도에 어떤 사람에게 과세소득이나 과금 이득이 발생했다고 의심할 수 있는 합리적인 근거가 있는 경우, 그들은 그 사람에 대해 과세권을 채택할 수 있다.제6부에 따른 호스 과세 연도.그러한 권한을 채택한 경우(HM 세입세관 외에) 세금 평가(합법적이고 부조리한 소득과 이익을 모두 포함)를 발행할 수 있다.[24]

세무평가는 제6부에 따라 행해진 세무평가가 평가된 소득이나 이익의 출처를 명시할 필요가 없다는 점을 제외하고는 HM 국세청이 발표한 세무평가와 동일한 방식으로 상소할 수 있다.[25]제1심 재판소(세무실)에 상고한다.

상소인의 경우 SOCA에 의한 과세권 도입이 무효라는 이유로 상소할 수도 있다.

6부는 영국 전역에 적용된다.

7부

이 법의 제7부에는 '규제 분야'(은행, 투자, 송금, 특정 직업 등) 내의 기업이 고객 등에 의한 자금세탁의 의혹을 당국에 신고하도록 하는 조항을 포함한 영국의 주요 자금세탁방지 법률이 포함되어 있다.[26][27]

돈세탁은 영국에서 광범위하게 정의되어 있다.[28]사실상 어떤 범죄의 수익(또는 범죄의 수익을 나타내는 모녀나 자산)에 대한 취급이나 관여는 돈세탁 위반이 될 수 있다.범죄자가 자신의 범죄 수익금을 소유하는 것은 영국의 돈세탁에 대한 정의에 해당된다.[29]이 정의는 또한 범죄수익이 합법적인 기원으로 보일 수 있도록 은닉되거나 위장되는 과정으로서 돈세탁의 전통적인 정의에 해당하는 활동을 포함한다.[30]

영국의 돈세탁 범죄는 다른 특정 관할구역(주로 미국과 유럽의 많은 지역)과 달리 심각한 범죄의 수익에만 국한되지 않으며, 금전적 제한도 없으며, 돈세탁 범죄에 해당하기 위한 행동의 목적이나 돈세탁 설계가 필요한 필요도 없다.영국의 법률에 따른 돈세탁 범죄는 돈을 수반할 필요가 없다. 돈세탁 법은 어떤 설명의 자산도 포함하기 때문이다.따라서 기술적으로 영국에서 종이 클립을 훔치는 개인은 술어 범죄(종이 클립의 도난) 외에 돈세탁 범죄(도난된 종이 클립의 소지)를 범한다.

결과적으로 영국에서 취득적 범죄(즉, 그가 돈의 형태나 어떤 설명의 자산 형태로 약간의 이익을 얻는 범죄)를 저지르는 사람은 영국 법률에 따라 돈세탁 범죄를 저지르게 될 것이다.

이는 또한 탈루된 부채와 동일한 금액의 돈을 획득하는 것으로 간주되기 때문에, 형사행위로 인해 변호사들이 "재벌적 이익을 얻는 것"이라고 언급하는 부채(세금부채 등)를 회피하는 사람에게도 적용된다.[28]

주된 돈세탁 범죄는 최고 14년의 징역형이 부과된다.[31]

이 법의 한 가지 결과는 은행뿐만 아니라 변호사, 회계사, 부실 개업자와 같은 전문 기업들도 고객이나 의뢰인(또는 다른 사람)이 세금 탈루나 그 밖의 혜택을 받지 못하는 범죄 행위에 관여했다고 의심하는 것이다.ined는 이제 (이러한 것들은 돈세탁의 의심을 수반하기 때문에) 당국에 그들의 의혹을 보고해야 한다.대부분의 상황에서 기자가 자신이 보도한 내용에 대해 보도한 내용을 피조사자에게 알리는 것은 '티핑오프(tiping-off)'라는 위법행위가 될 것이다.[32]그러나 이 조항은 특권적 상황에서 특정 전문가가 수신한 정보나 해당 정보가 법적 전문적 특권의 대상인 경우 당국에 공개를 요구하지 않는다.

그러나 영국 법률에 따르면, 은행이나 다른 사람들이 (일부 다른 국가에서와 마찬가지로) 돈세탁이 관련될 수 있다는 의심이 없는 경우에도 지정된 금액 이상의 가치를 가진 모든 예금이나 이체를 정기적으로 보고할 의무는 없다.

제7부의 보고 의무는 영국에서 일어난다면 범죄로 간주되는 해외에서 행해진 이익과 관련된 의혹을 보고하는 것을 포함한다.[33]후에 스페인에서 투우하는 것과 같이, 그들이 일어난 장소에서 합법적인 특정한 활동을 면제하기 위해 예외가 추가되었다.[34]

영국의 당국에는 매년 20만 건 이상의 돈세탁 의심 신고가 접수되고 있다(2010년 9월 30일 마감된 해에는 24만 5882건, 전년도의[35] 22만8834건보다 증가).이들 보고서는 대부분 은행과 유사한 금융기관에서 제출한다(2010년[36] 9월 30일 종료된 해에는 은행권으로부터 18만6897건의 보고서가 있었다).

2010년 9월 30일에 종료된 해에 5,108개의 서로 다른 기관들이 SOCA에 의심스러운 활동 보고서를 제출했지만, 4개의 기관만이 전체 보고서의 약 절반을 제출했고, 상위 20개의 보고 조직은 전체 보고서의 4분의 3을 차지했다.[37]

다른 사람의 돈세탁 혐의를 신고하지 않은 범죄에는 최고 5년의 징역 또는 벌금형이 부과된다.[38]

7부는 영국 전역에 적용된다.

직원의 의심신고를 접수하고, 적절한 경우 지식이나 의심으로 이어지는 정보나 그 밖의 사항, 또는 돈세탁의 합리적인 근거가 관련 기관에 적절하게 공개되도록 하는 회사의 책임자는 입법기관에서 다음 각 호와 같이 언급한다.e "공천 담당자" 그러나 실제로는 자금세탁 보고 책임자(MLRO)로 더 많이 알려져 있다.[39]

8-12부

법 제8조부터 제12조까지는 의심되는 범죄의 조사, 국제 협력 등에 관하여 추가적인 규정을 제정한다.

중요한 것은 수사 관련 문서를 은폐, 파기 또는 변조하거나 수사를 편견을 가진 정보를 공개함으로써 당국의 돈세탁 수사를 방해하는 것이 범죄 행위라는 점이다.[40]그 범죄에는 최고 5년의 징역형이 부과된다.

참조

  1. ^ a b "House of Commons Hansard; vol 389, part 185, col 1080". Hansard. Parliament of the United Kingdom. 24 July 2002. Retrieved 1 October 2008.
  2. ^ =SI 2003/3333
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  4. ^ "OPSI: Money Laundering Regulations 2007". Retrieved 14 February 2009.
  5. ^ 2002년 범죄수익률(공표 제4호, 경과규정 및 저축) 명령 2003
  6. ^ a b 제74조, 중범죄법 2007
  7. ^ "House of Commons Hansard; vol 372, part 33, col 1325". Hansard. Parliament of the United Kingdom. 18 October 2001. Retrieved 1 October 2008.
  8. ^ 2002년 범죄수익률(공표 제5호, 경과규정 및 저축) 명령 2003
  9. ^ 97조 2005년 중대 조직 범죄 및 경찰법
  10. ^ 제11조, 2002년 범죄수익금
  11. ^ 제5조 2015년 중대범죄법
  12. ^ 제6조 2002년 범죄수익금
  13. ^ a b 제7조 2002년 범죄수익금
  14. ^ 제75조 및 부칙 2, 2002년 범죄의 수익금
  15. ^ 제9조, 2002년 범죄수익금
  16. ^ 제12조, 2002년 범죄수익금
  17. ^ 130조, 형사법원의 권한 (송부) 2000년 법
  18. ^ 제40조 – 74조, 2002년 범죄의 수익금
  19. ^ 데이비드 윈치, "충돌 대비 잉글랜드 v 스코틀랜드"(2008)
  20. ^ 289조 – 316조, 2002년 범죄의 수익금
  21. ^ 제303조, 2002년 범죄수익금
  22. ^ 2002년 범죄수익률(요약절차 현금회수:최소 금액) 2006년 주문
  23. ^ 289조, 2002년 범죄수익금
  24. ^ 제317조, 2002년 범죄수익금
  25. ^ 제319조, 2002년 범죄수익금
  26. ^ 327조 – 340조, 2002년 범죄의 진행
  27. ^ 330조, 2002년 범죄수익금
  28. ^ a b 340조, 2002년 범죄수익금
  29. ^ 329조, 2002년 범죄수익금
  30. ^ 327조, 2002년 범죄수익금
  31. ^ 334조, 2002년 범죄수익금
  32. ^ 제333A조, 2002년 범죄수익금
  33. ^ 제340조 (2), 2002년 범죄의 수익금
  34. ^ 데이비드 윈치, "돈세탁법 변경" 2011년 7월 7일 웨이백 기계에 보관(2006)
  35. ^ 'SOCA가 발간한 수상한 활동 보고서 2010'
  36. ^ 'SOCA가 발간한 수상한 활동 보고서 2010'
  37. ^ 'SOCA가 발간한 수상한 활동 보고서 2010'
  38. ^ 334조, 2002년 범죄수익금
  39. ^ "Money laundering reporting officers". MyLawyer. Retrieved 5 April 2016.
  40. ^ 342조, 2002년 범죄수익금

외부 링크