맥도날드.

McDonald & Co.
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맥도날드.
유형일반의
NYSE:MDD
산업금융서비스
설립1927년 미국 오하이오주 클리블랜드
창시자C. 버트 맥도널드
소멸2007
운명.UBS AG에 매각
계승자UBS AG
본부맥도날드 인베스트먼트 센터
슈페리어 애비뉴 800번지,
클리블랜드, 오하이오
제공되는 면적
지역, 중서부 상부

맥도날드(McDonald & Co.)는 1927년 설립된 오하이오주 클리블랜드에 본사를 둔 풀 서비스 투자 회사였습니다. 내부적으로는 "McD" (mick-D)라고 불렸습니다. 1998년 고향 은행인 키코프에 매각됐지만, 결국 2007년 스위스 거대 은행 UBS AG의 미국 투자 부문에 매각됐습니다.

역사

1924년에 찰스 버트 "버트" 맥도날드와 제임스 캘러핸이 지오를 사기 위해 5만 달러를 빌렸습니다. W. York Co. 두 사람은 회사의 이름을 맥도날드 & 캘러핸으로 바꿀 것입니다. 이 회사는 1944년 맥도날드에 정착하기 전에 몇 개의 이름을 더 사용할 것입니다. 1964년, 맥디는 필드, 리차드 & Co.를 인수했습니다.[1]

McD는 1983년 7월 20일 공개되기 전까지 파트너십으로 조직되었습니다.[2] 이번 IPO로 McD의 자본금은 600만 달러에서 2,400만 달러로 증가했으며, 파트너십의 이전 파트너들이 보유한 주식의 80%를 차지했습니다.

1990년 12월, McD는 주식 중개 회사이자 장외 거래 회사인 S. J. Wolfe & Co.를 인수했습니다.[3]

American Banker trade 신문에 따르면, KeyCorp 합병 당시 McD는 지난 2년 동안 중서부 지역의 합병 거래에서 선두를 차지했습니다. 또한 거의 700명의 소매 중개인, 160명의 투자 은행가 및 약 260명의 자본 시장 전문가가 있었습니다.

KeyCorp 합병과 동시에 McD는 몇 가지 독자적인 인수 작업을 진행하고 있었습니다. 1998년 9월, McD는 뉴욕에 기반을 둔 중개 회사인 Essex Capital Markets Inc. 로체스터의 매입을 완료했습니다.[4] 에섹스는 55개의 중개인과 4개의 사무실을 버팔로, 시라큐스, 락포트, 제임스타운에 가지고 있었습니다.[5] 또한 NC에 기반을 둔 풀 서비스 투자 은행인 Trident Securities Inc.의 Raleigh 인수를 시도하고 있었습니다. 이에 따라 Key는 1999년 4월에 주식 거래를 통해 Trident를 인수하고 McD의 별도 사업부로 운영될 것입니다.[6]

2001년 1월 1일, McD는 Denver, C0 기반의 투자 은행 회사인 The Wallach Company를 인수했습니다.[7]

그러나 이 회사는 키코프 체제에서 쇠퇴하기 시작했습니다. 이처럼 UBS 계약 전 마지막 3년 동안 다수의 최고 브로커가 회사를 철수했습니다.

중개인과 자산의 감소는 2005년에 특히 심했습니다. 2월, 전 CEO 빌 카멜의 아들인 토드와 돈 카멜도 스미스 바니(현재 모건 스탠리 스미스 바니로 알려짐)를 위해 회사를 떠났습니다. 뉴스 & 옵서버(Raleigh, NC)에 따르면, 3월에 트라이던트는 문을 닫을 것입니다. 그러나 가장 큰 타격은 그해 4월 슈퍼스타 데이비드 놀과 제프 코헨이 경쟁자인 스티펠 니콜라우스에게 30명의 팀과 약 35억 달러의 자산을 가져갔던 때였습니다.[8] 그러나, Knall씨는 논란의 구름이 없는 것은 아니었습니다. 미 증권거래위원회는 그가 내부자 거래에 관여했다고 고발했습니다.[9] Knall은 2007년 12월에 SEC와 합의하고 1년간의 정직을 받는 대가로 123,865달러의 벌금과 배상금을 지불하기로 합의했습니다.[10] 그럼에도 불구하고 2005년 Knall 그룹이 탈퇴함에 따라 McD는 Knall이 소유하고 있던 인디애나폴리스 북부 사무실의 비싼 임대료를 처분하기 위해 Stifel과 계약을 체결할 수밖에 없었습니다. 2005년 11월, 신시내티의 돈과 하워드 카플란 팀과 스콧 리트윈도 스티펠로 이적했습니다.[11]

또 다른 타격은 2005년 12월, 미시간 주 버밍엄의 부유한 디트로이트 교외에 기반을 둔 보사트 그룹이 와코비아 증권(현재 웰스 파고 어드바이저로 알려짐)에 패한 것입니다. 총대주교인 Eugene H. "Trip" Bosart III는 큰 제작자였을 뿐만 아니라 독립적인 회사였을 때 McD의 이사회에서 일했습니다. 보사츠를 잃은 것은 사기를 떨어뜨리고 있었습니다.

또한 신시내티에 있는 대형 그래디슨 생산업체 7곳을 포함하여 UBS 계약 발표와 소비 사이에 더 많은 중개인이 도망쳤습니다.[12]

이름

맥도날드 & 캘러핸, 맥도날드 & 컴퍼니 인베스트먼트 주식회사, 맥도날드 인베스트먼트, 맥도날드 파이낸셜 그룹, 그래디슨 맥도날드 인베스트먼트

그래디슨 맥도날드는 신시내티 지역에서 사용되었습니다.[13] 80년 동안 지속된 그래디슨 이름은 1991년 10월에 2,263만 달러에 인수되었습니다.[14] Gradison & Co.는 1925년에 설립되었습니다.[15]

2004년, KeyCorp 경영진은 McD를 "McDonald Financial Group"으로 재브랜드화하기로 결정하고, KeyCorp의 신탁 부서와 개인 은행 업무를 중개 업무와 결합하여 기능 부서(하지만 법적 실체는 아님)를 만들었습니다.[16]

비지니스

McD는 지역 투자 은행 및 증권 중개 사업을 운영했습니다. 고정 수입 및 지분 증권의 발행, 인수, 유통, 매매 및 중개, 투자 자문 및 투자 서비스 등의 활동을 했습니다.

1991년 이래로, 주요 사무실은 맥도날드 투자 센터로 알려진 클리블랜드 시내의 슈페리어 애비뉴 800번지에 위치해 있었습니다.

미국 북부와 캐나다, 영국, 극동 지역에서 운영되었습니다. 소매 중개 또는 개인 고객(개인 고객)은 주로 오하이오, 미시간, 인디애나 및 뉴욕 서부에 위치했습니다.

독립 기업으로서의 마지막 해인 1998년에는 수수료와 수수료가 40%의 수익을 차지했고, 투자 수익은 31%, 거래 수익은 18%, 기타 수입은 모두 11%[17]를 차지했습니다.

관리

Willard E. "Bill" Carmel은 1968년부터 McD의 파트너였습니다. 1983년 6월 7일부터 1984년 7월 23일까지 기업 비서를 맡았고, 1984년 7월 23일부터 1989년 4월 1일까지 기업의 사장을 역임했습니다. 그는 이후 1989년부터 1990년까지 경영 파트너가 되었으며, 1989년 4월 1일부터 1994년 1월 1일까지 CEO가 되었습니다. 결국 카멜은 1989년 4월 1일부터 1995년 8월 1일까지 이사회 의장을 맡았습니다.[18]

Thomas M. McDonald는 1997년 6월 1일부터 대략 2003년까지 Private Client Group을 운영했습니다.[2] 그는 시카고에 있는 Wayne Hummer Investments의 회장이자 CEO가 되기 위해 떠났습니다.[19]

KeyCorp 합병 당시 이사회 의장은 Thomas M. O'Donnell, 사장 겸 최고 경영자는 William B. "Bill" Summers Jr., 재무 담당자는 Robert T. 클러터벅, 비서는 토마스 F였습니다. 맥키.[17] 빌 서머스는 1994년 1월 1일부터 CEO가 되었습니다. 그는 1971년에 인턴으로 회사에서 시작했습니다.[20]

합병 직후 O'Donnell은 은퇴하고 Summers는 CEO와 함께 회장직을 얻게 됩니다. Summers는 합병 후 1년 이상 두 타이틀을 모두 유지할 것이며, Clutterbuck은 1998년에 대통령이 될 것입니다. 친구들과 동료들에 의해 "Clutter"로 애정 어린 이름으로 알려진 Clutterbuck은 효과적이고 실제적인 관리자였습니다. Clutterbuck은 대학에 다닐 때 고정 수입 내에서 muni bond desk의 인턴으로 회사를 시작하기도 했습니다. 그는 1974년 6월 회사에 입사했으며 1977년 4월 회사 역사상 두 번째로 젊은 파트너로 선정되었습니다.[21] 이후 서머스는 2000년 클러터벅에게 CEO 맨틀을 넘겨주었으나 회장직은 유지했습니다.[22] 비록 계급과 계급에 매우 인기가 있었지만, 클러터벅은 맥디 문화를 보존하기 위해 은행과 끊임없이 싸움을 벌여 키 타워에 친구가 되지 못했습니다. 게다가, Key의 다른 고위 경영진들이 어려운 영업 연도 이후에 보너스를 포기하기로 결정했음에도 불구하고, Clutterbuck은 2001년의 최소 연간 보너스를 포기하기를 거부했습니다. 따라서 키코프의 2002년 대리 성명서에 따르면 클러터벅은 합병의 일환으로 체결된 고용 계약에 따라 128만 9천 달러를 보너스로 받았습니다. 이것이 그의 빠른 죽음으로 이어졌습니다.

그러나 클러터벅의 고용 계약은 2004년 12월 31일까지 연장되었고, 키 캐피털 파트너스의 회장과 최고 경영자, 맥도날드 인베스트먼트의 최고 경영자를 겸임하도록 규정되어 있었기 때문에, 키는 그를 달래기 위한 방법이 필요했습니다. 2002년 8월, 클러터벅은 새롭게 만들어진 부회장이라는 별명을 얻게 되었고, CEO 직함을 평생 은행원으로 근무했던 로버트 G. 존스로 옮겼습니다. 그러나 통제력의 미묘한 변화로 세부 사항에 묻혀 있습니다. Jones는 여전히 McD의 회장이었던 Summers 대신 KeyCorp의 회장이자 CEO인 Henry Meyer에게 보고할 것입니다.[23]

하지만 존스는 CEO로 일한 짧은 2년 동안 많은 McD 직원들을 놀라게 했고 감동을 주었습니다. 예를 들어 Jones는 중개업을 배우는데 상당한 시간을 들였고, 특히 소매 중개업자들을 곤경에 빠뜨릴 수 있는 주요 변화에 저항했습니다. 결국, 존경받는 Jones는 자금이 부족한 부서에 갇혀서 부모인 KeyCorp에서 경력을 쌓는데 한계가 있었습니다. 존스는 결국 2004년 9월에 인디애나주 에반스빌에 있는 올드 내셔널 뱅크의 회장 겸 CEO가 되기 위해 떠날 것입니다.[24]

Key가 Jones를 대신하여 Key의 오랜 은행가인 Robert B. "Yank" Heisler Jr.를 CEO로 임명하기까지 대략 3개월이 걸렸습니다. 사실, 하이슬러는 키뱅크 N.A.의 회장직을 유지할 [25]것입니다. 후임자 지명이 늦어진 것과 하이슬러가 키타워에 있는 자신의 주 사무실을 계속 유지하고 있는 것은 맥디가 어떻게 될지를 말해주는 전조였습니다. 그는 McD의 마지막 CEO가 될 것입니다. 그 무렵, 에섹스의 교장 중 한 명인 살바토레 A. "샘" 메시나가 개인 고객 그룹의 대표가 되었습니다.

서머스는 2006년까지 회장직을 유지할 것입니다.

다른 경영진 Daniel F. 오스틴 – 부회장, 투자 은행 책임자, 현재 Chess Financial Corporation의 사외 이사입니다.[27] 브라이언 브레넌(Brian Brennan) - 고정 수입을 위한 국가 영업 관리자, 전 NFL 선수[28], 키뱅크[29] Thomas G와 함께 고정 수입을 위한 부채 자본 시장 관리자 인사 담당 이사인 Clevidence(클레비던스), 현재 올림픽 스틸의 인사 담당 이사인 Robert Clutterbuck(로버트 클러터벅), 사장 겸 CEO, 고정 수입 헤지 펀드인 The Clutterbuck Funds(더 클러터벅 펀드)의 설립자인 Paul H. Carleton(1980년대 투자 은행 상무이사), Carleton(맥크리), Holmes & Co.를 설립했습니다. 1996년 KeyCorp에 인수된 기업 재무 책임자 Ralph Della Ratta Jr.는 Western Reserve Partners[30] Mark A를 설립했습니다. M&A의 책임자인 Filippell은 현재 Western Reserve Partners[31] Patricia J. Jamieson과 함께 컨트롤러 및 CFO를 맡고 있으며, 현재 KeyCorp for Key Commercial and Investment Bank의 부서 CFO를 맡고 있습니다. 그리고 National Consumer Finance Robert G. Jones - Key Bank 합병 후 CEO, 현재 Old National Bank CEO, 개인 고객 그룹 회장, Thomas McDonald Partners[32] Richard J. Nash - 수석 시장 전략가, 현재 MAI Wealth Advisors[33] Jack McGinty – Trader, 당시 수석 재무 고문이었던 John O'Brien(John O'Brien) - 전 개인 고객 그룹 대표 [34] Robert J. Stalla(로버트 J. Stalla), CFA 박사 - 회사 경제학자; 현재 Becker Professional Educational[35] Bradley E의 컨설턴트인 Stalla CFA Review Cours for Charted Financial Analyst(CFA) exam을 설립했습니다. Turner – 포트폴리오 매니저, 포트폴리오 전략 부서 설립, 현재 Chess Financial Corporation의 최고 투자 책임자.[36] 낸시 C. Benacci, CFA – 지분 조사 분석가, 보험 산업, 현재 지분 조사 이사, KeyBanc Capital Markets의 상무[37] Rich Comstock – 수석 부사장, 소매 고정 수입 거래 관리자, BusinessLink 서비스 관리자, 현재 Stifel의 재무 고문 및 포트폴리오 관리자 [38]

참고문헌

  1. ^ "Encyclopedia of Cleveland History:MCDONALD & CO. SECURITIES". Archived from the original on 2011-06-06. Retrieved 2009-07-25.
  2. ^ a b "MCDONALD & CO INVESTMENTS INC, Form 10-K405, Filing Date Jun 19, 1997" (PDF). secdatabase.com. Retrieved May 15, 2018.
  3. ^ "MCDONALD & CO INVESTMENTS INC, Form 10-K, Annual Report, Filing Date Jun 22, 1998". secdatabase.com. Retrieved May 15, 2018.
  4. ^ http://www.alacrastore.com/storecontent/Thomson_M&A/McDonald_Co_Investments_Inc_acquires_Essex_Capital_Markets_Inc-770854020
  5. ^ http://findarticles.com/p/articles/mi_qa3718/is_199808/ai_n8815870/ ?tag=rel.res1[맨 URL]
  6. ^ "McDonald plans to expand Trident - Triangle Business Journal". Archived from the original on 2012-10-25.
  7. ^ "404 Page Not Found SNL Financial LC" (PDF). www1.snl.com. {{cite web}}: 일반 제목을 사용합니다(도움말).
  8. ^ "Star Indianapolis broker Knall takes 30-person team to Stifel Nicolaus".
  9. ^ https://www.sec.gov/litigation/complaints/2007/comp20380.pdf[맨 URL PDF]
  10. ^ "Investment Manager, David Knall ordered to pay $123,000 settlement for insider trading". 5 December 2007.
  11. ^ "Stifel adds two Hilliard brokers as Cincinnati office aims to expand - Business Courier". Archived from the original on 2012-10-25.
  12. ^ http://cincinnati.bizjournals.com/cincinnati/stories/2007/02/05/newscolumn6.html[맨 URL]
  13. ^ http://cincinnati.bizjournals.com/cincinnati/stories/2006/09/04/daily17.html[맨 URL]
  14. ^ http://www.alacrastore.com/storecontent/Thomson_M&A/McDonald_Co_Investments_Inc_acquires_Gradison_Co_Inc-210203020
  15. ^ "SEC Info".
  16. ^ "Keeping Its Maiden Name". Archived from the original on 2011-07-15. Retrieved 2009-07-25.
  17. ^ a b "Archived copy". Archived from the original on 2006-11-29. Retrieved 2009-07-25.{{cite web}}: CS1 유지관리: 제목으로 보관된 복사본(링크)
  18. ^ "SEC Info - McDonald & Co Investments Inc - 'DEF 14A' for 8/3/94". www.secinfo.com.
  19. ^ http://www.allbusiness.com/banking-finance/financial-markets-investing-investment/5744647-1.html[데드링크]
  20. ^ "Archived copy". glengaryventures.com. Archived from the original on 17 June 2006. Retrieved 12 January 2022.{{cite web}}: CS1 유지관리: 제목으로 보관된 복사본(링크)
  21. ^ www.newyorklife.com (PDF) https://web.archive.org/web/20080705163234/http://newyorklife.com/file/pdf/0%2C2482%2C643%2C00.pdf. Archived from the original (PDF) on 2008-07-05. {{cite web}}: 누락 또는 비움 title= (도와주세요)
  22. ^ "William B. Summers Profile - Forbes.com". November 25, 2010. Archived from the original on 2010-11-25.
  23. ^ http://www1.snl.com/irweblinkx/ShowFile.aspx?Output=HTML&KeyFile=1041064&Format=SGML
  24. ^ http://www1.snl.com/irweblinkx/bio.aspx?IID=100391&PID=223289&AIP=2234&PersonSection=12764
  25. ^ "Robert B. 'Yank' Heisler Jr. Named CEO of KeyCorp's McDonald Financial Group".