도미니카 연방의 금융 서비스 단위

Financial Service Unit of the Commonwealth of Dominica
금융 서비스 유닛
유형역외은행 및 금융서비스의 주요 금융규제기관
산업금융서비스
설립됨2008
본부카리브해
주요인
클라우디우스 레스트레이드 감독
서비스역외은행, 신용조합, 보험회사, 금융회사 규제
부모재무부
웹사이트fsu.gov.dm

도미니카 연방의 금융 서비스 단위(FSU)는 도미니카 섬의 주요 금융 규제 기관으로 카리브해에서 가장 엄격한 금융 당국 중 하나이며 빠르게 역외 규제 프레임워크의 주요 참여자가 되고 있다. 재무부에 따라 금융 서비스 기관은 모든 역외 은행, 신용 조합, 보험 회사, 금융 서비스 기업, 게임 회사 및 기타 금융 기관을 규제한다.

일반 정보

재정부 내 부서인 금융서비스단위(FSU)의 권한은 도미니카 금융권을 포괄한다.

FSU는 재무부의 후원을 받으며 경험이 풍부한 전문가들로 구성되어 있으며, FSU는 상업 은행과 증권 사업을 제외한 섬 내 모든 금융 분야를 감독하고 규제한다.

FSU의 역사

2008년에금융서비스 유닛이 생기면서, 비상업적 은행 금융 부문에 대한 감독도 대폭 강화되었고, 이는 이 부문의 안전성과 건전성을 보장하는 필수적인 요소였다. FSU는 효과적인 감독 체제를 개발했고, 고객들의 신뢰는 관련된 모든 사람들의 이익에 따라 증가될 것이다. 2011년, FSU는 자금세탁방지법 제7조에 따라 제정되었다. No. 8이 돈세탁 감시 기관이 되었다. 금융 서비스 기관은 확인된 ML/TF 위험을 예방/완화할 수 있는 정책, 절차 및 통제를 개발할 수 있는 위험 평가를 모든 금융 기관이 수행하도록 하는 것을 목표로 한다. 금융권의 신뢰와 안정은 경제 전반의 발전을 위해 매우 중요하다. 이는 격동하는 오늘날의 경제 시대에 훨씬 더 큰 중요성이 있으며 따라서 금융 서비스 단위의 역할은 더욱 중요해진다. 도미니카 연안 서비스 부문은 관할 구역에서 계속 성장하고 있으며 도미니카는 이러한 종류의 사업을 환영하는 반면, 질과 양이 아닌 것이 본 관할 구역의 주요 분모로 남아 있다.

FSU의 권한

FSU의 권한은 도미니카에서 영업하는 금융기관을 감시하고, 무허가 금융서비스업을 하는 자에 대해 조치를 취하고, FSU법과 금융서비스 법령에 따라 면허인을 감독하고, 금융서비스법 제정을 관리하는 책임을 부여하는 FSU법에서 비롯된다.s 또는 기타 관련 법률

다음 금융 서비스 법률은 FSU법의 부칙 1에 열거되어 있다:- 건축 사회법 (제31장 60) (PDF 770.9)KB) Co-operative Societies Act (No. 2 of 2011) (PDF 392.66KB) Dominica Agricultural, Industrial and Development Bank Act (Chap.74:03) (PDF 986.65KB) Exempt Insurance Act (No. 14 of 1997) (PDF 536.88KB) International Exempt Trust Act (No. 10 of 1997) (PDF 736.41KB) International Business Companies Act (No. 10 of 1996) (PDF 1.96MB) Offshore Banking Act (1996년 제8호) (PDF 1.11MB) 본사의 권한에 해당하는 다음의 금융 기관은 FSU법 부칙 II에 열거되어 있다.-

건축사회법에서 정한 건축사회(PDF 770.9)KB) Credit Unions as defined by the Co-operative Societies act (PDF 392.66KB) Development Banks Exempt Insurance Companies as defined by the Exempt Insurance Act (PDF 536.88KB) International Trusts as defined by the Exempt Trust Act (PDF 736.41KB) International Business Companies as defined by the International Business Companies Act (PDF 1.96MB) I인터넷 게임 회사 보험 회사 해외 은행법(PDF 1.11MB)에 규정된 역외 은행들 위에 열거된 명령 외에, FSU는 국내 시중 은행과 금융 기관의 AML/CFT 준수를 감시하고 보장하며, 경영을 담당한다. 도미니카 정부의 경제 시민권 계획

FSU의 기능

FSU법 제5조 (PDF 83.14KB)에 따라, 단장은 그 법의 관리를 책임진다.

법적 권한, 의무 및 기능 제3항은 금융서비스단위를 설치한다. 법 제5조는 단장이 법의 일반행정에 대한 책임을 지도록 규정하고 있다. 책임자의 주요 기능은 법 제9조에 다음과 같이 명시되어 있다.

이 법률, 금융 서비스 법률 및 규제 법규, 2011년 자금세탁(예방법)법(PDF 93.87KB), 2003년 테러 자금조달 억제법(PDF 74.42KB) 및 기타 법률, 규정, 법규 또는 법규에 따라 면허인을 감독한다. 2011년 「돈세탁(예방)법」 또는 「테러 자금조달 억제법」 관련 지침, 2003년, 도미니카 내 또는 도미니카에서 영업하는 금융기관 감시 및 무허가 금융서비스 사업자에 대한 조치, 금융서비스 법령 또는 기타 관련 법령 관리, M역외등기부를 설치 및 감독한다; 도미니카에서 금융서비스업을 국제적으로 인정된 표준에 대한 규정의 제공에 있어 금융서비스법의 효과성 모니터링; 금융서비스업과 관련된 사항에 대하여 장관에게 조언한다; 개정 또는 재조정에 관하여 장관에게 권고한다.금융 서비스 규제 법률 또는 새로운 법률 제정에 필요한 비전; 금융 서비스 산업 내의 높은 전문적 기준을 장려; 외국 규제 당국, 규제 당국 국제 협회 및 기타 기관과의 접촉 유지 및 관계 구축본 법에 따라 외국 규제 당국에 규제 지원을 제공하고, 면허소유자와 공공 또는 공공의 어느 부문이 적절하다고 생각하는 금융 서비스에 관한 정보와 조언을 제공하고, 기타 기능을 수행한다. 이 법에 따라 그에게 배정될 수 있는 것; 도미니카에서 금융 서비스 산업을 발전시키는데 적합하다고 생각되는 다른 조치를 취하라; 금융 정보부와의 연락, 도미니카에서 금융 서비스 사업 부문의 기능 감독에 관한 중앙 은행과의 연락, 규제 코드 재치 만들기장관의 승인; 중앙 은행이나 장관이 발행한 규제 법규를 준수하는지 확인하기 위한 금융 기관 검사; 도미니카에 대한 자금 세탁 방지 및 대테러 자금 조달 전략 개발 및 지원; 돈 세탁과 관련된 모든 문제에 관하여 장관에게 통지ING 또는 테러 자금 조달.

현시대의 FSU

도미니카 연방 또는 (FSU)의 금융 서비스 유닛은 카리브해에서 가장 강력한 금융 당국 중 하나로 알려져 있다.

이 부문은 8개의 역외 은행과 그 부문의 매우 제한된 금융 기관으로 구성되어 있으며, FSU는 신규 면허 발급을 위한 매우 제한적인 절차를 가지고 있으며 주요 금융 기관에만 초점을 맞추고 있다.

도미니카에서 특히 역외 시장에서의 현재의 '금융 부문의 성장'은 FSU가 대부분의 카리브해 규제 기관보다 높은 기준을 가지고 완전한 법적 및 규제 감독을 적용할 수 있게 해주었고, 도미니카는 현재 이러한 제한적 성격으로 인해 금융 서비스 면허의 인가가 낮은 카리브해 국가들 중 하나이다.

이 유닛은 현재 재무 경제학자 클라우디우스 레스트레이드 씨가 매일매일 운영하고 있으며, 몇 년 동안 유닛의 지휘봉을 잡고 있었다. 레스트레이드씨의 개입 덕분에 금융부문은 섬 경제에 폭발적인 성장을 이루었다.

FSU의 규제 대상 연안 은행

참고 항목

참조

  1. ^ "Financial Services Unit of the Ministry of Finance, Dominica".