엘리스 B.월터.

Elisse B.
엘리스 B.월터.
Elisse Walter official portrait.jpg
제30대 증권거래위원회 위원장
재직중
2012년 12월 14일 ~ 2013년 4월 10일
대통령버락 오바마
선행메리 샤피로
에 의해 성공자메리 조 화이트
개인 정보
태어난 (1950-04-14) 1950년 4월 14일(72세)
뉴욕시, 뉴욕, 미국
정당민주적인
교육예일 대학교 (BA)
하버드 대학교(JD)

엘리스 B. 월터(Walter, 1950년 4월 14일 ~ )는 2012년 12월 14일부터 2013년 4월 10일까지 미국 증권거래위원회(SEC)의 제30대 위원장입니다.그녀는 2012년 11월 26일 버락 오바마 대통령에 의해 의장으로 임명되었고,[1] 2012년 12월 14일 취임했다.그녀는 원래 조지 W. 부시 대통령에 의해 5명의 SEC 위원 중 한 명으로 임명되어 2008년 7월 9일에 취임했다.오바마 대통령의 지명으로 2009년 [2][3]1월 임시 의장 직무대행을 맡았다.2013년 8월 9일까지 SEC 위원장으로 재직했습니다.

2013년 1월 24일, 오바마 대통령은 월터의 후임으로 메리 조 화이트를 [4]의장으로 지명했다.화이트는 2013년 [5]4월 8일 상원에서 인준을 받아 2013년 [6]4월 10일 취임했다.

교육

월터는 뉴욕의 [8]유대인 가정에서[7] 태어났다.그녀는 1967년[8] 브라운 대학의 펨브로크 대학에 다녔고 예일 대학교에서 수학 학사 학위를 수석으로 받았습니다.그녀는 하버드 [2]로스쿨에서 최고 우등생으로 J.D.그녀는 뉴욕 롱아일랜드 뉴 하이드 파크에 있는 훼릭스 고등학교를 졸업했다.

직업

Walter는 Occidental Petalium Corporation 및 지속가능성 회계기준위원회(SASB)의 이사회 멤버입니다.금융산업규제청(FINRA) 이사회 멤버와 FINRA 투자자 교육재단 및 국립여성법률센터 이사회 멤버도 맡고 있습니다.

Walter는 위원회에서 민주당 의석을 차지했으며, 2008년 1월 SEC를 떠나 개인 업무에 종사한 Annette Nazareth의 뒤를 이었다.Walter는 2007년 동료 위원 Luis A와 함께 상원 원내대표 Harry M. Reid (D-Nev.)에 의해 위원직에 추천되었습니다. 아길라.[8]위원회 임기는 2012년[3] 6월 5일에 끝났지만 [1]2013년 8월 9일까지 재임했습니다.

SEC 커미셔너로 임명되기 전에는 금융산업규제청(FINRA)의 규제정책 및 프로그램 담당 시니어 이그제큐티브 바이스 프레지던트였습니다.National Association of Securities Dealers(NASD)에서 2007년 NYSE Member Regulation과 합병하여 FINRA로 재지정되기 전까지 동등한 지위를 유지했습니다.Walter는 FINRA 전체에서 정책 문제를 조정하고 투자회사 규제, 기업 자금 조달, 구성원 교육 및 훈련, 투자자 교육, 신흥 규제 문제 및 징계 문제를 포함한 여러 부서를 감독했습니다.또한 FINRA 투자자 교육 재단의 이사회에도 근무했습니다.

NASD에 가입하기 전에는 상품선물거래위원회(CFTC)의 제너럴 카운셀러를 역임했습니다.1994년 CFTC에 입사하기 전에는 SEC의 기업 재무 부문 부국장을 역임했습니다.그녀는 1977년부터 SEC의 직원으로 근무했으며, 그 부서와 법률 고문 사무소에서 모두 근무했으며, 여기에는 법률 고문 보좌관도 포함되었습니다.SEC에 입사하기 전에는 워싱턴 DC, 아렌트, 폭스, 킨트너, 플로트킨, 칸에 있는 개인 로펌의 변호사였습니다.

월터는 유대인 여성 국제위원회와 SEC 역사학회 이사회에서 일했으며 뉴욕시 YWCA의 여성 아카데미 회원이기도 하다.[2]SEC Distinguished Service Award, 미국 정부 SES Distinguished Executive Award, SEC 동창회(ASECA) William O 등 다양한 영예를 안았습니다.더글러스상과 연방변호사협회 매뉴얼 F.코헨 젊은 변호사와 필립 A.루미스 주니어수상.

SEC 의장

월터는 그녀의 전임자인 메리 샤피로가 2012년 12월 14일 사임했을 때 의장이 되었다.Walter는 2012년 6월에 끝난 5년의 임기를 수행하고 있었지만, 그녀의 임기가 발표된 당시 Market Watch 보고서에 따르면, 위원들은 임기가 끝난 후 18개월 더 임기를 수행할 수 있다.그 당시에도 오바마 대통령은 곧 누군가를 정식 임기로 지명할 것으로 보인다고 보고서는 전했다.[1]"월터는 그녀가 짧은 기간 동안 일할 계획이라고 기획사 관계자들에게 말했다.장관급 인선이 시급한 백악관은 내년에 S.E.C. 후임자를 지명할 것으로 예상된다고 [9]NY타임스가 보도했다.

문제들

월터는 SEC의 지방 증권 시장에 대한 심층적인 검토를 주도해 왔습니다.

2008년 8월 SEC의 개회 회의에서 월터는 미국 기업에 대한 국제회계기준의 실시를 지지한다고 밝혔지만 SEC의 판결이 아직 확정되지 않았다고 경고했다."가장 중요한 것은, 아무도 미래가 어떻게 될지 확실히 모른다는 것을 기억해야 한다는 것입니다,"라고 그녀는 말했습니다.그는 위원회가 미국 발행인을 위해 IFRS를 채택하지 않거나 사용을 허용하지 않기로 결정하는 대안을 준비해야 한다고 강하게 믿고 있다.위원회가 미국 [10]발행업체로부터 IFRS 보고를 받아들이기 위해 향후 3년간 극복해야 할 중요한 장애물이 여기에 있습니다."

전미증권업협회(National Association of Securities Delectors)에서 다루었던 또 다른 문제는 군인들에게 특정 투자 상품을 부적절하게 판매하는 것에 관한 NASD의 규제 활동이었다.2006년 5월에 열린 의회 소위원회에서 군인과 그 가족을 대상으로 한 NASD의 금융교육 프로그램에 대해 증언한 그는 텍사스 포트워스의 퍼스트 커맨드 파이낸셜 플래닝(First Command Financial Planning, Inc.)의 특정 브로커 딜러가 제기한 문제에 대해 지적했다.ces는 정기 지급 계획 또는 PPP라고 불리는 투자 상품의 판매를 포함한다.First Command는 50만 개 이상의 복잡하고 종종 매우 비싼 PPP를 서비스 요원들에게 판매했습니다.조사와 문책 끝에 2004년 12월 1200만 달러의 벌금을 부과받았다.그 금액에는 보상금과 NASD 투자자 교육 재단에 대한 자금 지원이 포함되어 있습니다.2006년부터 First Command는 NASD에 PPP [11]판매를 중단했다고 통보했습니다.

개인적인

Walter는 General Electric의 수석 독점 금지 변호사로 2014년 [12]9월까지 근무한 Ronald Alan Stern과 결혼했습니다.그들은 아이가 [2]둘 있다.월터는 변호사인 앨런 N. 월터와 심리학자 아브라 J. 월터의 두 형제가 있다.

출판물

  • Walter, E. B., "중개업자-딜러 및 투자 어드바이저 규제: 경계 또는 조화?", 기업법 저널(2009) 35(1).

메모들

  1. ^ a b c 전미 회계 위원회 협회 "새로운 SEC 임명", 2013년 1월2013-04-08 취득.
  2. ^ a b c d SEC의 전기2013-04-08 취득.
  3. ^ a b 「컨택 디렉토리:'위원님.SEC 웹 페이지 섹션.2013-04-08 취득.
  4. ^ Hallman, Ben (January 24, 2013). "Mary Jo White, Obama Pick to Head SEC". The Huffington Post. Retrieved 25 January 2013.
  5. ^ "Senate confirms White to head SEC". The Boston Globe. Archived from the original on April 11, 2013. Retrieved 8 April 2013.
  6. ^ ElBoghdady, Dina (April 8, 2013). "Mary Jo White confirmed as SEC chief". The Washington Post. Retrieved 8 April 2013.
  7. ^ "Jewish Insider's Daily Kickoff: April 13, 2018". Haaretz. April 13, 2018. Retrieved August 21, 2019.
  8. ^ a b c "엘리스 B. 월터: WP 발행물인 Who running Gover에 실린 Why She Matters"에 실린 내용입니다.3페이지요.기사는 Steven P에 의해 2011년 3월 8일에 마지막으로 편집되었습니다.미첼.2011-04-22 갱신.
  9. ^ Protess, Ben, Susanne Craig는 "Miller Drops Out, S.E.C.를 위해 경쟁합니다. 치프 시프트", 뉴욕 타임스, 2012년 11월 28일.2012-11-28 취득.
  10. ^ Elisse B의 연설 "미국 발행사의 국제재무보고기준에 따라 작성된 재무제표의 잠재적 활용을 위한 로드맵"월터, 2008년 8월 27일Who Runs Gover에서 인용되었습니다.
  11. ^ 2006년 5월 18일 미국 하원 금융서비스 감독 및 조사 소위원회 증언.
  12. ^ Bewig, Matt, "증권거래위원회 위원장 직무대행: Elisse Walter가 누구입니까?" , allgov.com, 2012년 12월 1일.
관공서
선행 증권거래위원회 위원장
2012–2013		 에 의해 성공자